【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 作為一種庸俗國際貿(mào)易理論中所含有的非科學(xué)成分 —— ①過分強(qiáng)調(diào)了國家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性作用，忽視了經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)客觀規(guī)律的普遍意義；②對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的劃分撇開了生產(chǎn)關(guān) 系，因此不能反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)變化的真實(shí)性； ③對(duì)生產(chǎn)力的定義模糊。 *相互需求理論 ? 相互需求理論由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰?穆勒 (1806— 1873)在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中提出。該理論在大衛(wèi) ?李嘉圖的比較成本理論的基礎(chǔ)上，回答了國際間商品交換的比例如何確定的問題。認(rèn)為商品的國內(nèi)交換比例是國際交換比例的基礎(chǔ)，而國際交換比例最終由兩國相互對(duì)商品的需求關(guān)系來決定。 里昂惕夫悖論 1 ? 二次大戰(zhàn)以后，隨著經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法等經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)手段的發(fā)展，西方學(xué)者紛紛從不同角度用經(jīng)驗(yàn)資料來驗(yàn)證李嘉圖的比較利益和赫克歇爾 — 俄林學(xué)說。 ? 一些著名國際貿(mào)易理論家所作的幾項(xiàng)有重要影響的驗(yàn)證工作，似乎證實(shí)了李嘉圖理論的有效和正確。但是，關(guān)于赫克歇爾 — 俄林學(xué)說的驗(yàn)證則出現(xiàn)復(fù)雜情況，不少經(jīng)驗(yàn)性工作非但未能證明該學(xué)說的有關(guān)命題，反而得出完全相對(duì)立的結(jié)論，其中最著名的是里昂惕夫的研究。 里昂惕夫悖論 2 ? 里昂惕夫悖論 ? 里昂惕夫的驗(yàn)證結(jié)果與赫克歇爾 — 俄林學(xué)說之間的矛盾，稱為里昂惕夫悖論。具體即根據(jù)要素稟賦理論，美國作為資本要素豐裕的國家，應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，但里昂惕夫通過實(shí)證分析卻發(fā)現(xiàn)美國出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品，對(duì)這一矛盾現(xiàn)象理論界沒有給以科學(xué)的說明，就把這一矛盾稱為里昂惕夫之謎。 ? 對(duì)里昂惕夫之謎的解釋 ? 勞動(dòng)高效率論 ? 要素密集倒轉(zhuǎn)論 ? 自然資源缺乏論 ? 關(guān)稅結(jié)構(gòu)論 ? 對(duì)里昂惕夫之謎的評(píng)價(jià) ? “里昂惕夫之謎”促進(jìn)了西方國際貿(mào)易理論發(fā)展的轉(zhuǎn)折。 ? “里昂惕夫之謎”的一系列理論解釋補(bǔ)充和完善了發(fā)展 HO模型。 ? 從總體上看，經(jīng)過許多理論學(xué)說解釋之后，還不能徹底解釋“里昂惕夫之謎”產(chǎn)生的原因。 *新要素貿(mào)易論之 人力資本理論 1 ? 熟練勞動(dòng)說 ? 熟練勞動(dòng)說的提出者是：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家基辛?；翆?duì) 14個(gè)國家 1962年的進(jìn)出口商品構(gòu)成進(jìn)行分析認(rèn)為，勞動(dòng)熟練程度不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因之一，資本較豐富的國家傾向于出口熟練勞動(dòng)密集型商品，而資本較缺乏的國家則傾向于出口非熟練勞動(dòng)密集型商品。 ? 發(fā)達(dá)國家在生產(chǎn)含有較多熟練勞動(dòng)的商品上具有比較優(yōu)勢(shì)，欠發(fā)達(dá)國家在生產(chǎn)含有較少熟練勞動(dòng)的商品上具有比較優(yōu)勢(shì)。 ? 勞動(dòng)熟練程度之所以會(huì)成為國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要因素之一，基辛認(rèn)為原因有三：其一，勞動(dòng)的熟練程度是不易達(dá)到和不能迅速達(dá)到的，而發(fā)達(dá)國家和欠發(fā)達(dá)國家所擁有的熟練勞動(dòng)和非熟練勞動(dòng)的比重又極不相同，前者熟練勞動(dòng)所占比重較大，后者非熟練勞動(dòng)所占比重較大；其二，勞動(dòng)的熟練程度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著重大作用，而國際貿(mào)易又與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度密切相關(guān)；其三，資本能夠在低成本條件下進(jìn)行國際移動(dòng)，勞動(dòng)力卻只能在高成本條件下進(jìn)行國際移動(dòng)，且這種差別會(huì)導(dǎo)致國際資本邊際生產(chǎn)力均等化和國際勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力非均等化等，所以，那些主要靠資本和勞動(dòng)生產(chǎn)出來的工業(yè)品的比較優(yōu)勢(shì)就主要取決于勞動(dòng)的熟練程度。 新要素貿(mào)易論之 人力資本理論 2 ? 人力資本說： ? 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨創(chuàng)立了人力資本說，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱南應(yīng)用該學(xué)說來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國對(duì)外貿(mào)易類型。 ? 主要內(nèi)容：（ 1）勞動(dòng)力不同質(zhì)。（ 2）人力資本指寓于人體中的人的智能，它是人們對(duì)勞動(dòng)力投資的結(jié)果。（ 3）人的智能之所以稱為資本，是因?yàn)橥ㄟ^教育和培訓(xùn)所獲得的智能可持續(xù)使用一個(gè)很長時(shí)期，并大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而取得大于投資的收益。（ 4）熟練勞動(dòng)者的收入高于非熟練勞動(dòng)者收入的部分為人力資本。 (5)人力資本在比較優(yōu)勢(shì)的決定中起決定作用。 ? 人力資本在比較優(yōu)勢(shì)的決定中所起的重要作用，則是由于不同產(chǎn)品生產(chǎn)需要的人力智能高低、多寡不同。 ? 初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)需要較少、較低的人力智能，因而人力資本缺乏，但自然資源和勞動(dòng)豐富的發(fā)展中國家具有生產(chǎn)和出口優(yōu)勢(shì)；而戰(zhàn)后信息、生物、空間、新材料及新能源等新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需要較高的人力智能，因此，人力資本豐富的發(fā)達(dá)國家具有比較優(yōu)勢(shì)。 *新要素貿(mào)易論之 研究與開發(fā)要素說 1 ? 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯伯、麥赫塔、弗農(nóng)于 1967年提出。 ? 理論核心 ：強(qiáng)調(diào)“研究與開發(fā)”作為一種新的生產(chǎn)要素，對(duì)于國際貿(mào)易比較利益具有重要作用：占有研究與開發(fā)的多寡可以改變一個(gè)國家在國際分工中的比較優(yōu)勢(shì)。 “研究與開發(fā)”是什么？如何測(cè)度？ ? “研究與開發(fā)”要素內(nèi)涵：是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中用于研究和開發(fā)各種各樣新項(xiàng)目、新技術(shù)、新產(chǎn)品的投資，它通常用一種新形成的產(chǎn)品中有關(guān)研究開發(fā)的指標(biāo)加以衡量。從戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家的情況來看，它們高度重視研究與開發(fā)的投資，使得該要素成為迅速推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要決定力量。 ? “研究開發(fā)要素說”實(shí)證：以美國 19個(gè)產(chǎn)業(yè)的有關(guān)研究開發(fā)費(fèi)用，科研、技術(shù)人員人數(shù)等資料和出口的關(guān)系進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。美國 19個(gè)產(chǎn)業(yè)的有關(guān)資料： 其中 5個(gè)高技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)（運(yùn)輸機(jī)械、電機(jī)、儀器、化學(xué)、非電器機(jī)械）在這方面十分突出，其研究開發(fā)費(fèi)用占 19個(gè)產(chǎn)業(yè)的 ％，科學(xué)家和工程師占 ％。值得強(qiáng)調(diào)的是，它們只占 19個(gè)產(chǎn)業(yè)銷售量的 ％，但其出口量卻占 72％。這顯示出美國是個(gè)研究與發(fā)展占優(yōu)勢(shì)的國家，而研究與發(fā)展密度高的產(chǎn)品必然就是知識(shí)密集型或技術(shù)密集型的產(chǎn)品，因而它能據(jù)此取得國際貿(mào)易的比較利益。 新要素貿(mào)易論之 研究與開發(fā)要素說 2 ? 日本 RD（研究和開發(fā)）經(jīng)費(fèi)支出占 GDP比重，一定程度上反映國家經(jīng)濟(jì)增長的潛力和可持續(xù)發(fā)展能力。 2023年，日本在這指標(biāo)上的支出占 GDP的比重是 ，高于美國的 ，德國的 ，法國的 ，英國的，在全球又是雄踞榜首。其每萬名勞動(dòng)人口中的研究人員數(shù)也是全球之最： 2023年為 ，高于美國的，法國的 ，德國的 人。 已有 12名日本人獲得諾貝爾獎(jiǎng)，中國仍是 0。 ? 日本在 1994年的時(shí)候，在世界 500強(qiáng)中的企業(yè)數(shù)與美國平分秋色，并包攬全部第一，第二，三，四名，前十名當(dāng)中，一大半都是日本企業(yè)。上個(gè)世紀(jì) 90年代以來，全球唱衰日本?？墒?2023年，日本企業(yè)在世界 500強(qiáng)中仍占據(jù) 88席之多，而中國只有 12席。 新要素貿(mào)易論之 研究與開發(fā)要素說 3 ? 研究開發(fā)要素說 結(jié)論： 研究開發(fā)要素與產(chǎn)品的國際競(jìng)爭(zhēng)力密切相關(guān)，研究開發(fā)要素比重大的產(chǎn)品，其國際競(jìng)爭(zhēng)力也強(qiáng)，而研究開發(fā)要素比重較小的產(chǎn)品，其國際競(jìng)爭(zhēng)力也較弱。 *新要素貿(mào)易論之 技術(shù)差距論 1 ? HO理論的假設(shè)前提是各國生產(chǎn)同一種產(chǎn)品所使用的技術(shù)是相同的，這屬于靜態(tài)理論。 1959年 ( Posner)運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新理論修正 HO模式，提出了技術(shù)差距論。 ? 概念界定 ? 模仿滯后時(shí)期 ? 反應(yīng)滯后時(shí)期 ? 掌握滯后時(shí)期 ? 需求滯后時(shí)期 ? 波期納把技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距引起的國際貿(mào)易終止之間的時(shí)間間隔稱為模仿滯后時(shí)期，全期又分為反應(yīng)滯后和掌握滯后兩個(gè)階段。 反應(yīng)滯后階段的初期又稱為需求滯后階段。 ? 反應(yīng)滯后是指技術(shù)創(chuàng)新國家開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其他國家模仿其技術(shù)開始生產(chǎn)新產(chǎn)品的時(shí)間。 掌握滯后指其他國家開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其新產(chǎn)品進(jìn)口為零的時(shí)間。 需求滯后則指技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)產(chǎn)品到開始出口新產(chǎn)品之間的時(shí)間間隔。 新要素貿(mào)易論之 技術(shù)差距論 2 ? 主要內(nèi)容 ? 科學(xué)技術(shù)在形成國際貿(mào)易商品的比較優(yōu)勢(shì)中起決定作用。 ? 需求時(shí)滯和模仿時(shí)滯的時(shí)間差異導(dǎo)致了國際貿(mào)易的可能性。創(chuàng)新國家的貿(mào)易利益來自對(duì)新產(chǎn)品的壟斷，即出口新產(chǎn)品的國家要素稟賦不起主要作用，起主要作用的是”技術(shù)差距”。 ? 如果創(chuàng)新國家能有效的反仿制，則貿(mào)易利益能保持在絕大化水平，長期獲取由技術(shù)壟斷獲得的貿(mào)易利益。 ? 兩國收入水平和市場(chǎng)范圍的差距越小，需求時(shí)滯越短，貿(mào)易發(fā)生就越早，貿(mào)易發(fā)展的速度越快。 ? (模仿時(shí)滯結(jié)束后，追隨國的貿(mào)易利益在于低工資成本。 新要素貿(mào)易論之 技術(shù)差距論 3 ? 新要素貿(mào)易理論總結(jié) ： 隨著的人們時(shí)于生產(chǎn)力發(fā)展研究的深入，新要素的范圍在不斷的擴(kuò)大，從有形的資源進(jìn)一步擴(kuò)大的了無形的技術(shù)、工藝、構(gòu)思以及商情信息。這些無形的“軟件”要素一方面是形成貿(mào)易的基礎(chǔ)，占有它們的多寡、準(zhǔn)確、及時(shí)與否，是它們與有形資源結(jié)合產(chǎn)生出實(shí)際貿(mào)易過程的關(guān)鍵。另一方面，這些無形資源在今天也已成為國與國之間進(jìn)行貿(mào)易的重要內(nèi)容，成為數(shù)量巨大的貿(mào)易商品。從長期來看，無形要素與有形要素結(jié)合共同影響貿(mào)易格局的趨勢(shì)將越來越明顯。 新貿(mào)易理論 ? 戰(zhàn)后國際貿(mào)易新現(xiàn)象： 二戰(zhàn)后，特別是 20世紀(jì) 50年代末以來，國際貿(mào)易出現(xiàn)了許多新的傾向：同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加；發(fā)達(dá)的工業(yè)國家之間的貿(mào)易量大大增加；產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移。 ? 赫克歇爾 — 俄林的“資源稟賦”能解釋嗎？如何解釋？需要新的理論來解釋。 ? 傳統(tǒng)貿(mào)易理論以國家為基本分析單元，以國際市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、生產(chǎn)要素在國際間不能自由流動(dòng)為分析的前提。 現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，生產(chǎn)要素在國際間流動(dòng)已成為普遍現(xiàn)象。 傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變； ? 現(xiàn)實(shí)中大量存在規(guī)模報(bào)酬遞增。當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了新的見解，以說明國際貿(mào)易新現(xiàn)象。 *新貿(mào)易理論之 需求偏好相似說 ? 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德推出《貿(mào)易與變化》一書，從需求方面探討了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，提出了偏好相似說。兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度愈相近，人均收入愈接近，需求偏好愈相似，相互需求就愈大，貿(mào)易可能性也就愈大。 ? 需求偏好相似：根據(jù)偏好相似說，兩國的資本勞動(dòng)比率愈相近，則兩國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度愈接近，因而人均收入差異將愈小，重疊的市場(chǎng)需求部分將愈大，兩國的貿(mào)易量將愈大。 *新貿(mào)易理論之 產(chǎn)品生命周期貿(mào)易理論 1 ? 產(chǎn)品生命周期的各階段貿(mào)易模型（制成品貿(mào)易） ? 產(chǎn)品生命周期說是戰(zhàn)后解釋制成品貿(mào)易的著名理論。該理論認(rèn)為，由于技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散，制成品和生物一樣具有生命周期，先后經(jīng)歷了五個(gè)不同的階段。 ? 第一階段 (新生期 )：創(chuàng)新國家研制與開發(fā)新產(chǎn)品，于 t0開始投產(chǎn)，產(chǎn)量較少，產(chǎn)品主要在本國市場(chǎng)銷售。在這個(gè)階段創(chuàng)新國處于壟斷地位。 隨著經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大和國外需求的發(fā)展，創(chuàng)新國于 t1開始向國外出口該產(chǎn)品，該產(chǎn)品進(jìn)入第二階段（ t1 t2 ）。 ? 第二階段 (成長期 )：于 t2處，國外生產(chǎn)者開始模仿新產(chǎn)品生產(chǎn)，與創(chuàng)新國競(jìng)爭(zhēng)，新產(chǎn)品進(jìn)入第三階段（ t2 t3 ） ? 第三階段 (成熟期 )：隨著國外生產(chǎn)者增多及其生產(chǎn)能力增強(qiáng)，創(chuàng)新國的出口量下降，其他發(fā)達(dá)國家于 t3變?yōu)閮舫隹谡?，使該產(chǎn)品進(jìn)入第四階段（ t3 t4） ? 第四階段 (銷售下降期 )：這時(shí)，產(chǎn)品已高度標(biāo)準(zhǔn)化，國外生產(chǎn)者利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)大批量生產(chǎn)，降低生產(chǎn)成本，使創(chuàng)新國開始失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并于 t4變?yōu)閮舫隹谡撸乖摦a(chǎn)品進(jìn)入第五階段，及至 t5。 ? 第五階段 (讓與期 )： 由于發(fā)展中國家的低工資率使它們具有該產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)，該產(chǎn)品由低收入的發(fā)展中國家出口到高收入的發(fā)達(dá)國家，即產(chǎn)品由發(fā)達(dá)國家完全讓位給發(fā)展中國家。 產(chǎn)品生命周期說由美國的弗農(nóng)于 1966年在《生命周期中的國際投資與國際貿(mào)易》一文中首先提出。 新貿(mào)易理論之 產(chǎn)品生命周期貿(mào)易理論 2 ? 不同生命周期階段產(chǎn)品特點(diǎn)： ? 第一階段：新產(chǎn)品導(dǎo)入期，需要投入大量的研發(fā)與開發(fā)費(fèi)用，因此此階段產(chǎn)品屬于技術(shù)密集型的產(chǎn)品，價(jià)格也很高，只能在發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)和消費(fèi)； ? 第二階段：產(chǎn)品成長期，國外開始對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生需求，產(chǎn)量迅速提高，但模仿國還不能生產(chǎn)；市場(chǎng)由創(chuàng)新國壟斷；產(chǎn)品屬于技術(shù)密集型的產(chǎn)品； ? 第三階段：產(chǎn)品成熟期，生產(chǎn)技術(shù)定型，開始大規(guī)模生產(chǎn)，模仿國也開始生產(chǎn)，但不足以滿足國內(nèi)需求；產(chǎn)品屬于資本密集型的產(chǎn)品； ? 第四階段：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化，只需流水線上的簡(jiǎn)單勞動(dòng)力即可完成生產(chǎn)，技術(shù)優(yōu)勢(shì)讓位成本優(yōu)勢(shì)，模仿國憑借低廉勞動(dòng)力成本，生產(chǎn)激增，不僅能滿足國內(nèi)需求，還能以低價(jià)出口，創(chuàng)新國產(chǎn)量下降，生產(chǎn)向模仿國轉(zhuǎn)移；產(chǎn)品屬于勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品； ? 第五階段：模仿國生產(chǎn)持續(xù)擴(kuò)張，開始向創(chuàng)新國低價(jià)出口，創(chuàng)新國生產(chǎn)大幅下降直至完全停止，創(chuàng)新國致力于更新產(chǎn)品的研究與開發(fā)。 生命周期 特點(diǎn) 產(chǎn)品供應(yīng)的市場(chǎng) 比較優(yōu)勢(shì) 貿(mào)易流向 新生期 新產(chǎn)品研發(fā)階段 ,生產(chǎn)技術(shù)尚不確定 ,產(chǎn)量較少 ,無規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益 ,成本很高 生產(chǎn)國本國市場(chǎng) ,滿足本國高收入階層的特殊需求 擁有豐富的物質(zhì)資本和人力資本的高收入發(fā)達(dá)國家具有比較優(yōu)勢(shì) 無 成長期 生產(chǎn)技術(shù)確定并趨于成熟 ,生產(chǎn)規(guī)模隨之?dāng)U大 國內(nèi)消費(fèi)者接受創(chuàng)新產(chǎn)品 ,國外開始模仿消費(fèi)新產(chǎn)品 ,國外需求發(fā)展 新技術(shù)尚未擴(kuò)散到國外 ,創(chuàng)新國仍保持其比較優(yōu)勢(shì) 向外出口 成熟期 生產(chǎn)技術(shù)已成熟 ,批量生產(chǎn)達(dá)到適度規(guī)模 。研發(fā)要素已不重要 ,產(chǎn)品由 RD密集型變成資本密集型 本國與外國市場(chǎng) 生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散到國外 ,外國廠商模仿生產(chǎn)新產(chǎn)品 ,競(jìng)爭(zhēng)加劇 。經(jīng)營管理水平和銷售技巧成為比較優(yōu)勢(shì)