【文章內容簡介】 作為一種庸俗國際貿易理論中所含有的非科學成分 —— ①過分強調了國家對經濟發(fā)展的決定性作用，忽視了經濟生產客觀規(guī)律的普遍意義；②對經濟發(fā)展階段的劃分撇開了生產關 系，因此不能反映社會經濟形態(tài)變化的真實性； ③對生產力的定義模糊。 *相互需求理論 ? 相互需求理論由英國經濟學家約翰?穆勒 (1806— 1873)在《政治經濟學原理》一書中提出。該理論在大衛(wèi) ?李嘉圖的比較成本理論的基礎上，回答了國際間商品交換的比例如何確定的問題。認為商品的國內交換比例是國際交換比例的基礎，而國際交換比例最終由兩國相互對商品的需求關系來決定。 里昂惕夫悖論 1 ? 二次大戰(zhàn)以后，隨著經濟計量方法等經驗檢驗手段的發(fā)展，西方學者紛紛從不同角度用經驗資料來驗證李嘉圖的比較利益和赫克歇爾 — 俄林學說。 ? 一些著名國際貿易理論家所作的幾項有重要影響的驗證工作，似乎證實了李嘉圖理論的有效和正確。但是，關于赫克歇爾 — 俄林學說的驗證則出現復雜情況，不少經驗性工作非但未能證明該學說的有關命題，反而得出完全相對立的結論，其中最著名的是里昂惕夫的研究。 里昂惕夫悖論 2 ? 里昂惕夫悖論 ? 里昂惕夫的驗證結果與赫克歇爾 — 俄林學說之間的矛盾，稱為里昂惕夫悖論。具體即根據要素稟賦理論，美國作為資本要素豐裕的國家，應該出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品，但里昂惕夫通過實證分析卻發(fā)現美國出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品，對這一矛盾現象理論界沒有給以科學的說明，就把這一矛盾稱為里昂惕夫之謎。 ? 對里昂惕夫之謎的解釋 ? 勞動高效率論 ? 要素密集倒轉論 ? 自然資源缺乏論 ? 關稅結構論 ? 對里昂惕夫之謎的評價 ? “里昂惕夫之謎”促進了西方國際貿易理論發(fā)展的轉折。 ? “里昂惕夫之謎”的一系列理論解釋補充和完善了發(fā)展 HO模型。 ? 從總體上看，經過許多理論學說解釋之后，還不能徹底解釋“里昂惕夫之謎”產生的原因。 *新要素貿易論之 人力資本理論 1 ? 熟練勞動說 ? 熟練勞動說的提出者是：美國經濟學家基辛。基辛對 14個國家 1962年的進出口商品構成進行分析認為，勞動熟練程度不同是國際貿易產生的重要原因之一，資本較豐富的國家傾向于出口熟練勞動密集型商品，而資本較缺乏的國家則傾向于出口非熟練勞動密集型商品。 ? 發(fā)達國家在生產含有較多熟練勞動的商品上具有比較優(yōu)勢，欠發(fā)達國家在生產含有較少熟練勞動的商品上具有比較優(yōu)勢。 ? 勞動熟練程度之所以會成為國際貿易產生的重要因素之一，基辛認為原因有三：其一，勞動的熟練程度是不易達到和不能迅速達到的，而發(fā)達國家和欠發(fā)達國家所擁有的熟練勞動和非熟練勞動的比重又極不相同，前者熟練勞動所占比重較大，后者非熟練勞動所占比重較大；其二，勞動的熟練程度在經濟發(fā)展中起著重大作用，而國際貿易又與經濟發(fā)展程度密切相關；其三，資本能夠在低成本條件下進行國際移動，勞動力卻只能在高成本條件下進行國際移動，且這種差別會導致國際資本邊際生產力均等化和國際勞動邊際生產力非均等化等，所以，那些主要靠資本和勞動生產出來的工業(yè)品的比較優(yōu)勢就主要取決于勞動的熟練程度。 新要素貿易論之 人力資本理論 2 ? 人力資本說： ? 美國經濟學家舒爾茨創(chuàng)立了人力資本說，美國經濟學家凱南應用該學說來解釋國際貿易產生的原因和一國對外貿易類型。 ? 主要內容：（ 1）勞動力不同質。（ 2）人力資本指寓于人體中的人的智能，它是人們對勞動力投資的結果。（ 3）人的智能之所以稱為資本，是因為通過教育和培訓所獲得的智能可持續(xù)使用一個很長時期，并大大提高勞動生產率，從而取得大于投資的收益。（ 4）熟練勞動者的收入高于非熟練勞動者收入的部分為人力資本。 (5)人力資本在比較優(yōu)勢的決定中起決定作用。 ? 人力資本在比較優(yōu)勢的決定中所起的重要作用，則是由于不同產品生產需要的人力智能高低、多寡不同。 ? 初級產品的生產需要較少、較低的人力智能，因而人力資本缺乏，但自然資源和勞動豐富的發(fā)展中國家具有生產和出口優(yōu)勢；而戰(zhàn)后信息、生物、空間、新材料及新能源等新興產業(yè)的產品需要較高的人力智能，因此，人力資本豐富的發(fā)達國家具有比較優(yōu)勢。 *新要素貿易論之 研究與開發(fā)要素說 1 ? 美國經濟學家格魯伯、麥赫塔、弗農于 1967年提出。 ? 理論核心 ：強調“研究與開發(fā)”作為一種新的生產要素，對于國際貿易比較利益具有重要作用：占有研究與開發(fā)的多寡可以改變一個國家在國際分工中的比較優(yōu)勢。 “研究與開發(fā)”是什么？如何測度？ ? “研究與開發(fā)”要素內涵：是指經濟發(fā)展過程中用于研究和開發(fā)各種各樣新項目、新技術、新產品的投資，它通常用一種新形成的產品中有關研究開發(fā)的指標加以衡量。從戰(zhàn)后發(fā)達國家的情況來看，它們高度重視研究與開發(fā)的投資，使得該要素成為迅速推動經濟發(fā)展的重要決定力量。 ? “研究開發(fā)要素說”實證：以美國 19個產業(yè)的有關研究開發(fā)費用，科研、技術人員人數等資料和出口的關系進行統計分析。美國 19個產業(yè)的有關資料： 其中 5個高技術水平的產業(yè)（運輸機械、電機、儀器、化學、非電器機械）在這方面十分突出，其研究開發(fā)費用占 19個產業(yè)的 ％，科學家和工程師占 ％。值得強調的是，它們只占 19個產業(yè)銷售量的 ％，但其出口量卻占 72％。這顯示出美國是個研究與發(fā)展占優(yōu)勢的國家，而研究與發(fā)展密度高的產品必然就是知識密集型或技術密集型的產品，因而它能據此取得國際貿易的比較利益。 新要素貿易論之 研究與開發(fā)要素說 2 ? 日本 RD（研究和開發(fā)）經費支出占 GDP比重，一定程度上反映國家經濟增長的潛力和可持續(xù)發(fā)展能力。 2023年，日本在這指標上的支出占 GDP的比重是 ，高于美國的 ，德國的 ，法國的 ，英國的，在全球又是雄踞榜首。其每萬名勞動人口中的研究人員數也是全球之最： 2023年為 ，高于美國的，法國的 ，德國的 人。 已有 12名日本人獲得諾貝爾獎，中國仍是 0。 ? 日本在 1994年的時候，在世界 500強中的企業(yè)數與美國平分秋色，并包攬全部第一，第二，三，四名，前十名當中，一大半都是日本企業(yè)。上個世紀 90年代以來，全球唱衰日本?？墒?2023年，日本企業(yè)在世界 500強中仍占據 88席之多，而中國只有 12席。 新要素貿易論之 研究與開發(fā)要素說 3 ? 研究開發(fā)要素說 結論： 研究開發(fā)要素與產品的國際競爭力密切相關，研究開發(fā)要素比重大的產品，其國際競爭力也強，而研究開發(fā)要素比重較小的產品，其國際競爭力也較弱。 *新要素貿易論之 技術差距論 1 ? HO理論的假設前提是各國生產同一種產品所使用的技術是相同的，這屬于靜態(tài)理論。 1959年 ( Posner)運用技術創(chuàng)新理論修正 HO模式，提出了技術差距論。 ? 概念界定 ? 模仿滯后時期 ? 反應滯后時期 ? 掌握滯后時期 ? 需求滯后時期 ? 波期納把技術差距產生到技術差距引起的國際貿易終止之間的時間間隔稱為模仿滯后時期，全期又分為反應滯后和掌握滯后兩個階段。 反應滯后階段的初期又稱為需求滯后階段。 ? 反應滯后是指技術創(chuàng)新國家開始生產新產品到其他國家模仿其技術開始生產新產品的時間。 掌握滯后指其他國家開始生產新產品到其新產品進口為零的時間。 需求滯后則指技術創(chuàng)新國開始生產產品到開始出口新產品之間的時間間隔。 新要素貿易論之 技術差距論 2 ? 主要內容 ? 科學技術在形成國際貿易商品的比較優(yōu)勢中起決定作用。 ? 需求時滯和模仿時滯的時間差異導致了國際貿易的可能性。創(chuàng)新國家的貿易利益來自對新產品的壟斷，即出口新產品的國家要素稟賦不起主要作用，起主要作用的是”技術差距”。 ? 如果創(chuàng)新國家能有效的反仿制，則貿易利益能保持在絕大化水平，長期獲取由技術壟斷獲得的貿易利益。 ? 兩國收入水平和市場范圍的差距越小，需求時滯越短，貿易發(fā)生就越早，貿易發(fā)展的速度越快。 ? (模仿時滯結束后，追隨國的貿易利益在于低工資成本。 新要素貿易論之 技術差距論 3 ? 新要素貿易理論總結 ： 隨著的人們時于生產力發(fā)展研究的深入，新要素的范圍在不斷的擴大，從有形的資源進一步擴大的了無形的技術、工藝、構思以及商情信息。這些無形的“軟件”要素一方面是形成貿易的基礎，占有它們的多寡、準確、及時與否，是它們與有形資源結合產生出實際貿易過程的關鍵。另一方面，這些無形資源在今天也已成為國與國之間進行貿易的重要內容，成為數量巨大的貿易商品。從長期來看，無形要素與有形要素結合共同影響貿易格局的趨勢將越來越明顯。 新貿易理論 ? 戰(zhàn)后國際貿易新現象： 二戰(zhàn)后，特別是 20世紀 50年代末以來，國際貿易出現了許多新的傾向：同類產品之間的貿易量大大增加；發(fā)達的工業(yè)國家之間的貿易量大大增加；產業(yè)領先地位不斷轉移。 ? 赫克歇爾 — 俄林的“資源稟賦”能解釋嗎？如何解釋？需要新的理論來解釋。 ? 傳統貿易理論以國家為基本分析單元，以國際市場是完全競爭市場、生產要素在國際間不能自由流動為分析的前提。 現實的市場是壟斷競爭的市場，生產要素在國際間流動已成為普遍現象。 傳統貿易理論假設規(guī)模報酬不變； ? 現實中大量存在規(guī)模報酬遞增。當代國際經濟學家提出了新的見解，以說明國際貿易新現象。 *新貿易理論之 需求偏好相似說 ? 瑞典經濟學家林德推出《貿易與變化》一書，從需求方面探討了國際貿易產生的原因，提出了偏好相似說。兩國經濟發(fā)展程度愈相近，人均收入愈接近，需求偏好愈相似，相互需求就愈大，貿易可能性也就愈大。 ? 需求偏好相似：根據偏好相似說，兩國的資本勞動比率愈相近，則兩國的經濟發(fā)展程度愈接近，因而人均收入差異將愈小，重疊的市場需求部分將愈大，兩國的貿易量將愈大。 *新貿易理論之 產品生命周期貿易理論 1 ? 產品生命周期的各階段貿易模型（制成品貿易） ? 產品生命周期說是戰(zhàn)后解釋制成品貿易的著名理論。該理論認為，由于技術的創(chuàng)新和擴散，制成品和生物一樣具有生命周期，先后經歷了五個不同的階段。 ? 第一階段 (新生期 )：創(chuàng)新國家研制與開發(fā)新產品，于 t0開始投產，產量較少，產品主要在本國市場銷售。在這個階段創(chuàng)新國處于壟斷地位。 隨著經營規(guī)模的擴大和國外需求的發(fā)展，創(chuàng)新國于 t1開始向國外出口該產品，該產品進入第二階段（ t1 t2 ）。 ? 第二階段 (成長期 )：于 t2處，國外生產者開始模仿新產品生產，與創(chuàng)新國競爭，新產品進入第三階段（ t2 t3 ） ? 第三階段 (成熟期 )：隨著國外生產者增多及其生產能力增強，創(chuàng)新國的出口量下降，其他發(fā)達國家于 t3變?yōu)閮舫隹谡?，使該產品進入第四階段（ t3 t4） ? 第四階段 (銷售下降期 )：這時，產品已高度標準化，國外生產者利用規(guī)模經濟大批量生產，降低生產成本，使創(chuàng)新國開始失去競爭優(yōu)勢并于 t4變?yōu)閮舫隹谡?，使該產品進入第五階段，及至 t5。 ? 第五階段 (讓與期 )： 由于發(fā)展中國家的低工資率使它們具有該產品生產的比較優(yōu)勢，該產品由低收入的發(fā)展中國家出口到高收入的發(fā)達國家，即產品由發(fā)達國家完全讓位給發(fā)展中國家。 產品生命周期說由美國的弗農于 1966年在《生命周期中的國際投資與國際貿易》一文中首先提出。 新貿易理論之 產品生命周期貿易理論 2 ? 不同生命周期階段產品特點： ? 第一階段：新產品導入期，需要投入大量的研發(fā)與開發(fā)費用，因此此階段產品屬于技術密集型的產品，價格也很高，只能在發(fā)達國家生產和消費； ? 第二階段：產品成長期，國外開始對產品產生需求，產量迅速提高，但模仿國還不能生產；市場由創(chuàng)新國壟斷；產品屬于技術密集型的產品； ? 第三階段：產品成熟期，生產技術定型，開始大規(guī)模生產，模仿國也開始生產，但不足以滿足國內需求；產品屬于資本密集型的產品； ? 第四階段：產品標準化，只需流水線上的簡單勞動力即可完成生產，技術優(yōu)勢讓位成本優(yōu)勢，模仿國憑借低廉勞動力成本，生產激增，不僅能滿足國內需求，還能以低價出口，創(chuàng)新國產量下降，生產向模仿國轉移；產品屬于勞動密集型的產品； ? 第五階段：模仿國生產持續(xù)擴張，開始向創(chuàng)新國低價出口，創(chuàng)新國生產大幅下降直至完全停止，創(chuàng)新國致力于更新產品的研究與開發(fā)。 生命周期 特點 產品供應的市場 比較優(yōu)勢 貿易流向 新生期 新產品研發(fā)階段 ,生產技術尚不確定 ,產量較少 ,無規(guī)模經濟收益 ,成本很高 生產國本國市場 ,滿足本國高收入階層的特殊需求 擁有豐富的物質資本和人力資本的高收入發(fā)達國家具有比較優(yōu)勢 無 成長期 生產技術確定并趨于成熟 ,生產規(guī)模隨之擴大 國內消費者接受創(chuàng)新產品 ,國外開始模仿消費新產品 ,國外需求發(fā)展 新技術尚未擴散到國外 ,創(chuàng)新國仍保持其比較優(yōu)勢 向外出口 成熟期 生產技術已成熟 ,批量生產達到適度規(guī)模 。研發(fā)要素已不重要 ,產品由 RD密集型變成資本密集型 本國與外國市場 生產技術擴散到國外 ,外國廠商模仿生產新產品 ,競爭加劇 。經營管理水平和銷售技巧成為比較優(yōu)勢