【文章內(nèi)容簡介】 制應(yīng)在質(zhì)量管理體系中加以識別?！币约啊?”中對供方評價的有關(guān)要求。 〖 案例 3〗 根據(jù)公司 《 考勤管理規(guī)定 》 ，工作人員上班遲到超過 15分鐘應(yīng)扣除職工考核分 1分、超過 30分鐘扣 2分，依此類推。審核時了解到自去年秋天以來職工班車經(jīng)常遲到 15分鐘以上，但沒有扣分。辦公室主任說，由于目前交通經(jīng)常堵塞，沒有辦法。 案例分析 :由于特殊原因不能執(zhí)行原來的規(guī)定，應(yīng)該另下文件予以說明。否則原來的文件形同虛沒，失去了意義。本案違反了標準“ ”的“ b)必要時對文件進行評審與更新，并再次批準；”的規(guī)定。 〖 案例 4〗 在電機廠一車間工人正在對定子進行浸漆烘干。審核員問 :“對熱態(tài)絕緣電阻是否 測試 ?”車間主任說 :“我們對產(chǎn)品進行 100％的熱態(tài)絕緣電阻 測試 ?！睂徍藛T查看了檢驗記錄，發(fā)現(xiàn)記錄中絕緣電阻的 測試 值有的為 5兆歐，有的為 100兆歐，數(shù)值比較分散。審核員要求查看檢驗規(guī)程，上面寫著 :“動態(tài)絕緣電阻應(yīng) 72兆歐?！睂徍藛T問車間主任 :“那么檢驗記錄上的 5兆歐的產(chǎn)品算合格嗎 ?”主任回答 :“當然合格，因為動態(tài)絕緣電阻只要大于 2兆歐都算合格。”審核員問 :“那么檢驗規(guī)程上怎么寫 72兆歐呢 ?”車間主任看了一下說 :“大概是打字員把 2兆歐寫成了 72兆歐吧?！?，邊說邊用圓珠筆隨手把規(guī)程中的 72兆改成了 2兆歐該檢驗規(guī)程的封面上有經(jīng)總工程師批準的簽字和批準日期，并蓋有受控印章。 案例分析 :檢驗規(guī)程把 2兆歐寫成了 72兆歐，這是原則錯誤。但是總工程師在審批文件時卻沒有發(fā)現(xiàn)，可見這是審批負責人的失職。違反了標準“ ”的“ a)文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的；”車間主任用圓珠筆隨手把規(guī)程中的 72兆改成了 2兆歐，這種做法也不對，因為文件是“受控”文件，其更改應(yīng)經(jīng)過正規(guī)的審批手續(xù)。違反了標準上述條款的“ b)必要時對文件進行評審與更新，并再次批準；”。 〖 案例 5〗 某公司新產(chǎn)品研制均由產(chǎn)品設(shè)計工藝負責人負責，從研制到投產(chǎn)所有技術(shù)問題均由他一個人負責。審核員想了解對產(chǎn)品工藝的有關(guān)規(guī)定，開發(fā)部經(jīng)理說 :“這些東西都在產(chǎn)品設(shè)計工藝負責人腦子里，為了保密，只在個人的筆記本里有記錄，沒有整理成文件?！睂徍藛T要求索看筆記本，經(jīng)理拿來一個項目的筆記本，審核員看到上面密密麻麻寫了很多的內(nèi)容，多是平時做試驗的記錄，沒有一定的格式。審核員問開發(fā)部經(jīng)理 :“你看得明白嗎 ?”經(jīng)理說 :“都是當事人自己記的，我一般不看他們的記錄，一切由產(chǎn)品設(shè)計工藝負責人自己負責”。審核員看到該公司多數(shù)的研制人員都是原來從研究所出來的，平均年齡大概 50歲以上。審核員問 :“這些筆記本以后上交嗎 ?”經(jīng)理 :“沒有明確的規(guī)定”。審核員 :“如果設(shè)計人員不在了怎么辦 ?”經(jīng)理 :“不知道，好多年來都是這么規(guī)定的，沒考慮以后的事”。 案例分析 :公司這樣的做法顯然是不對的，為了保密可以將文件根據(jù)實際情況按密級分類保管。保管在個人手里，實際上很難確保對這些資料進行控制。本案違反了標準“ ”的“ 質(zhì)量管理 體系所要求的文件應(yīng)予以控制?！焙汀?”的有關(guān)規(guī)定。 〖 案例 6〗 審核組在供應(yīng)科檢查 9月份的進貨記錄時，發(fā)現(xiàn)連續(xù)三批進貨的包裝瓶出現(xiàn)批量不合格，但是 檢驗 科均按規(guī)定辦理了讓步接收。審核員在 檢驗 科進一步查看這三批瓶子的進貨驗證記錄時發(fā)現(xiàn)，這三批包裝瓶均是由于瓶高度較標準要求高了 。質(zhì)檢科長說 :“以前這種瓶子從未發(fā)生過此類事情。”這時在一旁的供應(yīng)科長突然想起來說 :“因為這些瓶子在壓蓋時老是蓋不嚴實，因此生產(chǎn)科要求把瓶高增加 ，這事兒我們忘了通知 檢驗 科，結(jié)果他們?nèi)匀话蠢系臉藴蔬M行進貨驗證?！? 案例分析 : 既然檢驗標準發(fā)生了變化，就應(yīng)按規(guī)定用書面文件通知檢驗科。本案違反了標準“ ”的“ d)確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本。” 〖 案例 7〗 根據(jù)規(guī)定，班長應(yīng)對工作人員每天進行服務(wù)質(zhì)量的日檢查工作，并在下班前 20分鐘填寫相關(guān)的服務(wù)質(zhì)量日檢表。審核時發(fā)現(xiàn)在當天下班前 3小時，日檢表已填寫完畢。班長解釋說，今天跟平時一樣，一般不會發(fā)生什么問題，所以為了省時間，先填好記錄，再檢查也沒什么關(guān)系。 案例分析 :記錄是為了證明已經(jīng)發(fā)生了事情，以便提供證明和追溯。如果事先填寫就成了虛假記錄，失去了記錄的意義。本案違反了標準“ ”的規(guī)定。同時，由于沒有按照規(guī)定時間填寫檢查記錄，違反了標準“ ”的“這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進行?！钡囊?guī)定。 〖 案例 8〗 某廠質(zhì)量目標規(guī)定 :成品合格率為 98％以上。審核員問張技術(shù)員 :“成品合格率指的是什么含義 ?”他回答 :“這是指的成品出庫以后的合格率，因為我們的成品 檢驗 不可能百分之百的 檢驗 ，只是按 檢驗 規(guī)程進行抽樣檢驗，因此存在不合格的風(fēng)險?！崩罴夹g(shù)員回答 :“這是指的成品入庫前的合格率?！睓z驗員小王卻說 :“這是指的成品一次交驗合格率?！? 案例分析 :本案說明在企業(yè)內(nèi)對于質(zhì)量目標的定義沒有得到員工的理解和溝通，這勢必影響對實現(xiàn)質(zhì)量目標的考核與控制。違反了標準“ ”的“質(zhì)量目標應(yīng)是可測量的 .并與質(zhì)量方針保持一致?！奔啊?”的“ d)在組織內(nèi)得到溝通和理解”的規(guī)定。 〖 案例 9〗 公司程序文件 《 文件控制程序 》 規(guī)定 :“各部門質(zhì)量體系運行文件由各部門負責人編寫、總經(jīng)理批準。”但是審核員在實際抽查時發(fā)現(xiàn)，多數(shù)的部門運行文件是由管理者代表批準的。 案例分析 :這是文件控制沒有按規(guī)定辦事。違反了標準“ 、權(quán)限與溝通”的規(guī)定。 〖 案例 10〗 審核組在對公司領(lǐng)導(dǎo)進行審核時，要求管理者代表對于在 質(zhì)量管理體系 中自身職責履行情況進行介紹。管理者代表說，我主要是保證作用，具體工作都由質(zhì)管部組織進行，有什么不能解決的問題再找我。該公司的管理者代表是由生產(chǎn)副廠長兼任。 案例分析 :管理者代表的職責在標準中已有明確的規(guī)定。但是在許多企業(yè)中，往往把 質(zhì)量管理體系 的工作都推到下面具體的工作人員身上，總經(jīng)理或管理者代表很少過問體系的運行狀況。該例中管理者代表由生產(chǎn)副廠長兼任，也不太合適