最新整理)長城基金監(jiān)察稽核制度(編輯修改稿)
2025-12-22 05:48 本頁面
【文章內容簡介】 準確性； （五）調查公司內部的違規(guī)案件，協助督察員處理相關事宜； （六）負責協助 政府 監(jiān)管 部門 調查處理相關事項，積極配合 政府監(jiān)管部門的調查 并 滿足相關監(jiān)管要求，包括自律、自檢調查，專門事項調查等。 （七）完成總經理指派的其他任務。 第四節(jié) 工作權限 第十二條 監(jiān)察稽核人員具有獨立的檢查權、知情權、獨立的報告權和建議權： 獨立的檢查權 指在其權限范圍內 ，獨立制定監(jiān)察稽核計劃并實施監(jiān)察、稽核的權力； 知情權指在其權限范圍內，參加公司相關會議及獲取相應資料信息的權力； 獨立的報告權指在其權限范圍內，就其監(jiān)察稽核工作獨立出具監(jiān)察稽核報告的權力； 建議權指根據監(jiān)察稽核發(fā)現的問題和評價的結果，提出獨立、公正、可行的改進建議的權力。 第十三條 為確保監(jiān)察稽核人員的獨立檢查權，監(jiān)察稽核人員在執(zhí)行監(jiān)察稽核任務時，有權穿越公司為控制風險和實施保密制度而設立的防火墻。被檢查部門及相關人員應給予充分的配合，不得以任何理由拒絕或阻撓。 第十四條 為確保監(jiān)察稽核人員的知情權，公司在下達或上報監(jiān)長城基金管理有限公司開業(yè)申報材料之六：監(jiān)察稽核管理制度 5 察稽核涉及范圍的文件時，應抄送監(jiān)察稽核部及督察員，各業(yè)務部門應將有關經營管理計劃及其執(zhí)行情況及時報送監(jiān)察稽核部及督察員，并提供相關的制度、規(guī)定、辦法、報表等文件。 監(jiān)察稽核人員在執(zhí)行監(jiān)察稽核任務時，有權向有關部門索取有關文件和資料，有權要求被查部門對所提出的問題提供有關材料 和 作出口頭或書面證明，有權檢查會計憑證、帳冊、報表及相關的交易記錄資料。 第十五條 其他部門或個人不得影響和干涉監(jiān)察稽核人員在權限范圍內的正常工作。 第十六條 對于完善制度 、 積極改進工 作的部門 和個人 ，監(jiān)察稽核人員有權建議公司予以表彰與獎勵。對于改進不力、隱瞞不報或上報虛假情況，給公司造成巨大風險和損失的，監(jiān)察稽核人員有權建議公司追究其責任。 第三章 監(jiān)察稽核程序 第一節(jié) 監(jiān)察稽核范圍 第十七條 監(jiān)察稽核范圍包括以下方面： （一）公司內部管理制度 公司現有的管理制度尤其是內部風險控制制度是否完備、合法、合規(guī)、合理、有效；公司內部管理制度是否適應新形勢和新業(yè)務的發(fā)展，等等。 （二） 投資決策與執(zhí)行 長城基金管理有限公司開業(yè)申報材料之六：監(jiān)察稽核管理制度 6 基金投資及公司自有資產投資是否符合法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定和證監(jiān)會的要求；投 資決策程序與過程是否符合基金契約與公司規(guī)章的要求；交易程序與過程是否 合法、 合規(guī)；基金經理、交易及分析人員是否嚴守保密責任等等。 （三） 電腦系統(tǒng) 電腦系統(tǒng)是否完備、穩(wěn)定、安全，是否符合證監(jiān)會的有關規(guī)定；公司內部網絡、公司與基金托管人和交易所的信息傳遞網絡是否
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