制度經(jīng)濟學第三講(編輯修改稿)
2025-02-14 05:19 本頁面
【文章內容簡介】 而首要的問題則是決定做什么和怎樣去做。決策和控制職能的集中便是企業(yè)家職能的出現(xiàn)。此時，因為人們承擔風險的能力和智力的差別，承擔不確定性成本的任務就落在企業(yè)家身上。企業(yè)就成為企業(yè)家和工人分擔不確定性成本的一個裝置，企業(yè)家負責決策和管理，承擔經(jīng)營波動的利潤或損失；雇員接受固定工資，負責執(zhí)行，免受經(jīng)營波動的風險。 企業(yè)理論 ? 簡單的評論：企業(yè)家真正的職能可能在于他不僅是要承擔不確定性的后果，而在于要努力挖掘新的知識和信息，以降低不確定性，從而贏得收益。 ? 人類被逐出伊甸園后，無憂無慮的生活就結束了。自此以后，人類就始終生活在充滿不確定性的環(huán)境之中。 企業(yè)理論 ? ——《 現(xiàn)代公司和私有財產(chǎn) 》 ， 1932年 ? 公司特征：少數(shù)控制；私人控制型；管理控制型 ? 所有權和控制權的分離 ? ——《 經(jīng)理人員的職能 》 1938年 ? 自巴納德以后，人們開始研究組織內部。 ? 組織是如何隨環(huán)境變化而調整的？ 企業(yè)理論 ? 權威 ——相互同意；雇傭關系 ——個人評估，同意在一定范圍內接受服從權威；非正式組織；激勵的節(jié)約 ——效力和效率，非物質激勵；經(jīng)理人員的職能 ——提供信息交流、獲得必要的個人努力、制定目標。 ? ? 新古典的企業(yè)理論僅僅是一個完全競爭市場上的價格理論。 企業(yè)理論 ? ? 從何而來（理論背景）；具體內容（本質、邊界、資源配置的組織方式的選擇）；可以用其解決哪些現(xiàn)實問題（如計劃經(jīng)濟為什么不可行）；向何而去（還有什么問題沒有解決） 企業(yè)理論 ? ? 當科斯打開企業(yè)這個黑箱之后，我們會發(fā)現(xiàn)企業(yè)是一個充滿信息不對稱和信息不完全的世界，與此同時，也是充滿機會主義行為的世界。在企業(yè)里，可以交易的對象非常有限，并且企業(yè)相關當事人之間的交易不再是匿名交易，而必須靠各種復雜的契約關系聯(lián)系在一起。在這樣的一個世界里，如何讓代理人“說真話”和“不偷懶”是必須面對的問題？圍繞這個問題，我們將討論與企業(yè)理論有關的契約理論、企業(yè)的酬薪制度、科層制度和企業(yè)的性質 ——完全契約框架下的企業(yè)理論。 企業(yè)理論 ? ? 在完全契約理論的假設中，在當事人之間信息不對稱的情形下，完全理性的委托人總是可以設計出一個最佳契約，該契約充分考慮到了所有可能出現(xiàn)的或然狀態(tài)，并且能夠毫無成本地被第三方執(zhí)行。因此，完全契約理論認為產(chǎn)權結構和權威是不重要的，因為通過契約安排總可以實現(xiàn)最佳效果。 ? 在契約簽訂中，我們通常把發(fā)出要約的一方或主動締約的一方稱為“委托人”，把接受要約或被動締約的一方稱為“代理人”。 企業(yè)理論 ? 完全契約理論的基本假設： ? Ⅰ 委托人和代理人之間存在信息不對稱和目標沖突。信息不對稱和目標沖突會導致代理人的機會主義行為：偷懶、卸責、濫竽充數(shù)等。注意這里的信息不對稱不是指委托人對代理人的行為完全無知，而是指假定委托人根據(jù)一個先驗的概率來估計代理人的行為。 ? Ⅱ 契約條款的內容必須可以證實。 企業(yè)理論 ? Ⅲ 契約設計的目標是在滿足代理人參與約束和激勵相容約束條件的同時，最大化委托人的利益。參與約束是指代理人接受契約要比不接受好；激勵相容約束是指代理人干得好要比干得不好時獲得更多的收入。通常假定委托人具有完全的談判能力。 企業(yè)理論 ? ——代理問題 ? ——代理問題（企業(yè)主 ——員工） ? ⑴道德風險 ——隱藏行動的道德風險問題 ? 在引入了信息不對稱以后，代理人的行為不再是可以直接觀察或者證實的，因此，無法將關于努力的要求寫入契約。如，企業(yè)主只能夠根據(jù)事后的銷售量來推測銷售員的努力程度。問題是，因為銷量還受客觀因素影響，因此，當代理人不努力而銷售量較低時，他完全可以將其歸結為客觀因素而索要較高的工資。當類似的情況出現(xiàn)時，我們就說信息不對稱產(chǎn)生了道德風險，其中最常見的是隱藏行動的道德風險。 企業(yè)理論 ? 為了解決道德風險問題，企業(yè)一般會引入更多的、容易度量的指標來解決隱藏行動的道德風險。如，“平衡積分卡”考核方式，如對銷售人員采用提成工資，對公務員采用固定工資。 企業(yè)理論 ? ⑵ 逆向選擇 ? 前面所說的道德風險是企業(yè)在招聘員工后發(fā)生的，實際上，企業(yè)在招聘員工時就面臨了信息不對稱的困擾 ——不知道員工的真實能力。如以市場平均工資招聘了“南郭先生”，那么企業(yè)一定會受損；如以市場平均工資招聘了“高手”，情況也不樂觀 ——因為高手也只會提供平均的工作業(yè)績。當企業(yè)同時招聘了“南郭先生”和“高手”， 那么“高手”就會偷懶或偽裝成南郭先生”。無論是“高手”偽裝成“南郭先生”，或“南郭先生”偽裝成“高手” ，都屬于逆向選擇。 企業(yè)理論 ? 如何甄別不同類型的員工，設計不同類型的工資契約，就是逆向選擇模型要解決的問題。 ? 為高能者提供部分信息租金，或者適當拉開高能者與低能者的工資外，還可以采用效率工資，提高員工偷懶的機會成本。 企業(yè)理論 ? ：多級委托 ——代理問題 ? 現(xiàn)實中的企業(yè)往往是多級科層結構。一方面利用科層這種組織方式更好地享用了分工的好處和管理效率的提高；另一方面也帶
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