開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討(編輯修改稿)
2025-02-14 03:06 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 額。 ? 每筆交易確認(rèn)金額： 為 含所有費(fèi)用的總金額。不含利息。 ? 申請金額： 為 經(jīng)認(rèn)購一次確認(rèn)后的金額，非原始申請金額 。 ? 手續(xù)費(fèi)：投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi) 。 29 2023/2/14 202306032120 認(rèn)購結(jié)果（二） ?代理費(fèi)： 為 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售機(jī)構(gòu)的部分。 ?基金賬戶利息金額： 為 認(rèn)購一次確認(rèn)的金額在整個(gè)計(jì)息周期中產(chǎn)生的利息，即總利息。 ?認(rèn)購期間利息：因認(rèn)購二次確認(rèn)失敗而退還給投資人的利息。 ?退款金額：銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)退還給投資人的金額（認(rèn)購原始申請金額和認(rèn)購二次確認(rèn)金額的差值）。 30 2023/2/14 202306032120 贖回、強(qiáng)制贖回（一） ?TA的原確認(rèn)日期、 TA的原確認(rèn)流水號(hào)：用于指定贖回。 ? 交易確認(rèn)金額：為投資者實(shí)得金額。不含手續(xù)費(fèi)。含業(yè)績補(bǔ)償。對貨幣基金，含已兌付的收益。 ? 交易發(fā)生日期：對強(qiáng)制贖回，填寫交易確認(rèn)日期的上一工作日 ,因?yàn)槭呛蜕瞎ぷ魅盏内H回申請同一批清算；對 QDII基金，填寫上工作日贖回凈值對應(yīng)的申請日期。對巨額贖回順延，填寫原始申請日期。 31 2023/2/14 202306032120 贖回、強(qiáng)制贖回（二） ? 手續(xù)費(fèi) :投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。含違約金、懲罰性費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬等。含后收手續(xù)費(fèi)。 ? 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) :0中間過程 1業(yè)務(wù)過程結(jié)束 .比如因巨額贖回導(dǎo)致順延，存在中間過程 ? 其它費(fèi)用 1:贖回手續(xù)費(fèi)中劃歸基金資產(chǎn)的部分 ? 明細(xì)標(biāo)志 :0非明細(xì)， 1明細(xì)。對一筆贖回申請，可以返回一筆非明細(xì)確認(rèn)，或一筆非明細(xì)確認(rèn)和多筆明細(xì)確認(rèn)。明細(xì)確認(rèn)是針對過戶日或TA確認(rèn)流水號(hào)的確認(rèn)記錄。 32 2023/2/14 202306032120 贖回、強(qiáng)制贖回（三） ? 后端收費(fèi)總額 :收費(fèi)方式為后收費(fèi)時(shí)必填，即后收手續(xù)費(fèi)。 ? 帶走收益標(biāo)志 :表示是否帶走收益。 ? 巨額贖回處理標(biāo)志： 0取消， 1順延 申請時(shí)必填，確認(rèn)時(shí)為回執(zhí)字段。 ? 增加了違約金、懲罰性費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬、業(yè)績補(bǔ)償、收費(fèi)類型、指定費(fèi)用、指定費(fèi)率等字段。 2023/2/14 33 202306032120 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（一） ?業(yè)務(wù)代碼約定：一步轉(zhuǎn)托管只允許通過026業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，對轉(zhuǎn)出方確認(rèn)為一筆126業(yè)務(wù)（成功或失敗都為 126），對轉(zhuǎn)入方確認(rèn)為一筆 127業(yè)務(wù)。兩步轉(zhuǎn)托管通過028或 027業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，相應(yīng)的確認(rèn)為128或 127。 34 2023/2/14 202306032120 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（二） ? 對方銷售機(jī)構(gòu)代碼：此字段為‘ 101’ 時(shí)，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到上海席位。此字段為‘ 102’ 時(shí)，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到深圳席位上。對普通的場外銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，此字段填寫要轉(zhuǎn)到的銷售機(jī)構(gòu)代碼。對同一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)不同網(wǎng)點(diǎn)間的內(nèi)部轉(zhuǎn)托管，此字段與銷售機(jī)構(gòu)代碼相同，但網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼和對方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)應(yīng)不同。 ? 對方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)：對跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，此字段填寫要轉(zhuǎn)入的上海或深圳的席位號(hào)。 35 2023/2/14 202306032120 基金轉(zhuǎn)換（一） ? 業(yè)務(wù)代碼約定：同一 TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，只允許通過 036業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，確認(rèn)為一筆 136業(yè)務(wù)（成功或失敗都為 136）。對跨 TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，應(yīng)以 038或 037進(jìn)行申報(bào)（使用 038還是 037，根據(jù)接收申報(bào)數(shù)據(jù)的 TA的基金是轉(zhuǎn)出或是轉(zhuǎn)入來確定，比如申報(bào)從 TA1的基金 1轉(zhuǎn)換為 TA2的基金 2，如果數(shù)據(jù)報(bào)送給 TA1，則使用 038；報(bào)送給 TA2，則使用 037），成功或失敗相應(yīng)地確認(rèn)一筆 138或 137。 36 2023/2/14 202306032120 基金轉(zhuǎn)換（二） ? 銷售傭金折扣率： 指銷售機(jī)構(gòu)申報(bào)的轉(zhuǎn)換費(fèi)的折扣率，不是補(bǔ)差費(fèi)折扣率 。 ?補(bǔ)差費(fèi)折扣率 :表示針對補(bǔ)差費(fèi)的折扣。 ?手續(xù)費(fèi) :投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。等于轉(zhuǎn)換費(fèi) +補(bǔ)差費(fèi)。 ?交易后端收費(fèi)總額：對基金轉(zhuǎn)換無意義。 ?增加了轉(zhuǎn)換費(fèi)、補(bǔ)差費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬、業(yè)績補(bǔ)償、轉(zhuǎn)換代理費(fèi)、補(bǔ)差代理費(fèi)、貨幣基金未付收益金額 (轉(zhuǎn)換時(shí)從轉(zhuǎn)出基金帶走的收益 )、收費(fèi)類型、指定費(fèi)用、指定費(fèi)率等。 37 2023/2/14 202306032120 分紅業(yè)務(wù)（一） ? 凍結(jié)分紅的業(yè)務(wù)代碼約定：對于凍結(jié)份額分紅時(shí)產(chǎn)生的再投資份額，若繼續(xù)凍結(jié)，分紅時(shí)應(yīng)發(fā)送一筆紅利再投資記錄（ 143）和一筆份額凍結(jié)確認(rèn)記錄（ 131），解凍時(shí)發(fā)送一筆份額解凍記錄（ 132，針對續(xù)凍份額的解凍記錄），每筆份額解凍記錄與原份額凍結(jié)記錄一一對應(yīng)。凍結(jié)份額分紅時(shí)還可能產(chǎn)生現(xiàn)金凍結(jié)，在分紅時(shí)將投資人未被凍結(jié)的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（ 143），解凍時(shí)再將解凍的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（ 143）。 3
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