【文章內(nèi)容簡介】 位的是士 ， 即讀書人 。 十年寒窗 ， 一舉成名 ， 當(dāng)官可以光宗耀祖 ， 成為一個人的正途和最高理想 。 而所謂的工是指那些建造房屋 、 車輛和工具的那些人 ，但工的地位卻低于農(nóng) 。 商人呢 ， 是最后一個等級 ，社會看不起經(jīng)商的人 ， 人們認為他們都是投機取巧的人 ， 所以中國歷史上有句名言 “ 無商不奸 ” 。 ? 儒教這種輕視商業(yè)和商人的觀點嚴重壓抑了商業(yè)的發(fā)展 ， 只要私人企業(yè)同官員的利益發(fā)生矛盾 ， 一般都會是私人企業(yè)敗下陣來 ， 而且統(tǒng)治者不允許私人企業(yè)發(fā)展的過大 ， 所以在儒教的統(tǒng)治之下 ， 私人企業(yè)很難能夠做大 。 該學(xué)說的缺陷 ? 這種學(xué)說的解釋方法只是局限于道德領(lǐng)域 ， 但是資本主義沒有出現(xiàn)的原因首先在于經(jīng)濟領(lǐng)域 ， 道德的作用再大 ， 也只是一個外在的力量 。 的需求比較少 ? 中國黃河上下游生產(chǎn)的產(chǎn)品都差不多，缺少地區(qū)之間貿(mào)易的比較優(yōu)勢，所以交易的需求比較少； ? 歐洲的地理環(huán)境差異性比較大，地區(qū)之間的產(chǎn)品差異也比中國黃河上下游的產(chǎn)品要大，因此他們的交易需求比較大，西歐的貿(mào)易量比較大，利潤比較豐厚，這樣就容易形成王權(quán)和行會結(jié)成同盟對貿(mào)易進行分成。中國交易的需求比較小，導(dǎo)致貿(mào)易的利潤很小，所以貿(mào)易的形式一般也就是小商小販的臨時攤位和地方的門市，這種分散的交易很難于管理，交易量的核算比較困難，從交易中收稅比較困難。 技術(shù)要求條件過高（ 1） ? 南方的水稻農(nóng)業(yè)在公元 56世紀形成 ， 經(jīng)過 500年的發(fā)展 ， 南方的水稻產(chǎn)量很大 ， 而北方存在對水稻的大量需求 ， 南北貿(mào)易產(chǎn)生 。 南北貿(mào)易存在著很大的比較利益 ， 有可能形成商業(yè)行會和王權(quán)結(jié)盟的形式 ， 從而發(fā)展商業(yè)經(jīng)濟 。 開封 （ 20多萬人 ） ， 是南方產(chǎn)品向北方運輸?shù)牡谝徽?， 形成了貿(mào)易中心 。 ? 但是由于中國南北的距離太長 ， 一旦產(chǎn)生貿(mào)易 ， 由于缺乏宏觀管理的技術(shù)手段 ， 經(jīng)常造成市場的大幅度波動 ， 這對貿(mào)易產(chǎn)生了很大風(fēng)險 。 針對這種情況 ， 王安石實行了均輸法 ， 建立了 9億斤的儲備糧來平抑市場的波動 。 這種平抑市場的波動需要先進的信息技術(shù) 、 現(xiàn)代航運技術(shù)和交通技術(shù)來及時了解各地的市場行情 ，但是當(dāng)時所依靠的活版印刷和古老的運輸技術(shù)并不能達到這一要求 。 ? 后來宋朝面臨北方少數(shù)民族的壓力，需要有一個有效的財政稅收體制為軍隊提供軍費，在這種壓力之下，由于市場管理技術(shù)難以在短期解決，因此在大兵壓境的情況下，當(dāng)務(wù)之急就是稅收技術(shù)創(chuàng)新，湊集足夠的軍費來保衛(wèi)邊疆， ? 在這種情況下， 稅收高度集中，地方政府沒有任何稅收留成。由此一來，地方官員無心扶持當(dāng)?shù)毓ど虡I(yè)的發(fā)展，相反卻加強稅收力度，以向朝廷交差了事，工商業(yè)因此在重賦之下凋敝了。 均輸法就退居次要的地位，最后的均輸法就失敗了。 (1) ? 在那些巨大的封閉經(jīng)濟中，統(tǒng)治者們在其疆域中無須（像中世紀（約 395年 —1500年）后的歐洲那樣）為吸引和留住有知識的、具備企業(yè)家才能的人而 競爭 。統(tǒng)治者們也無須培育那些聚集資本和企業(yè)有吸引力的制度。（ Jones,1981） ? 迄今為止，中國社會的單個成員們不能將 交易成本 減少到足以使經(jīng)濟進入一個持續(xù)的強勁增長過程。政府很少提供基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和服務(wù)。值得注意的是，不存在獨立的司法系統(tǒng)，旅途中的貴重物品得不到保護，沒有警察保衛(wèi)生長中的莊稼。法庭在根據(jù)實物證據(jù)審理這類侵犯行為時缺乏系統(tǒng)的程序。契約得不到執(zhí)行，商務(wù)交易傾向于面對面地進行或局限于一些群體之內(nèi)。 （ Jones,1994） ? 在那些大帝國里，資本所有者和其他人不可能遷移到鄰近的國家里去，因而統(tǒng)治者保有不受監(jiān)督的權(quán)利，可以專橫地、任意地沒收財產(chǎn)。哥倫布曾帶著他西航印度的計劃游說一個又一個歐洲宮廷（威尼斯、英國、法國、葡萄牙、西班牙），但這樣的經(jīng)歷不可能在中國重演。如果歐洲統(tǒng)一在任何拒絕了哥倫布的君主之下，則歐洲對美洲的殖民可能永遠不會發(fā)生。鄭和七下西洋，艦隊規(guī)模遠超過哥倫布的艦隊。但是，在大一統(tǒng)的皇權(quán)之下，宦官一旦失勢，鄭和的遠洋航行也就終止了。為了讓皇帝支持其航海事業(yè)，每到一處，就要搜集各種珍禽異獸。 ? 統(tǒng)治者們向農(nóng)民征稅，視農(nóng)民為“魚肉”，統(tǒng)治者在不激發(fā)農(nóng)民起義的前提下，為榨取稅收，千方百計，為所欲為。只有那些官方?jīng)]收受到限制并服從于某些法律的時期里，如在宋代（ 9601279），中國經(jīng)濟才顯得欣欣向榮。缺少秩序和信任，以及官方任意沒收財產(chǎn)的慣例抑制了對工業(yè)和企業(yè)的投資，這證實，對產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)運用的制度保護是持續(xù)的經(jīng)濟增長所不可或缺的 。 ? 柯武剛、史漫飛， P250 ，忽視了科學(xué)理論 ? 中國古代社會過于注重實用技術(shù)，忽視了將經(jīng)驗上升到抽象的、思辯的科學(xué)理論。這與西方有著本質(zhì)的區(qū)別。 林毅夫教授認為，中國之所以在歷史上能夠領(lǐng)先世界，是因為當(dāng)時的技術(shù)比較簡單，可以靠經(jīng)驗積累來完成，所以，中國較大的人口更容易產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新。但是，現(xiàn)代技術(shù)不是建立在經(jīng)驗、而是建立在科學(xué)實驗的基礎(chǔ)上的，人多因此并不能保證更多的技術(shù)創(chuàng)新。 ? 但是，這個解釋所忽視的，是工業(yè)革命并不是以現(xiàn)代科學(xué)為前提的，如同諾斯所指出的，工業(yè)革命 (公認的時期為 1750年 1850年 )比現(xiàn)代科學(xué)和技術(shù)的結(jié)合 (公認為十九世紀后半葉 )早了近百年。 ? Mark Elvin在于 1973年發(fā)表的《中國歷史的式樣》一書中，他認為，中國之所以在工業(yè)革命之前一千多年里領(lǐng)先世界，而后又被歐洲所趕超，是因為中國受到人口眾多、而資源匱乏的限制。 ? 由于中國人口眾多，她就必須全力發(fā)展農(nóng)業(yè)技術(shù)，以至于到歐洲工業(yè)革命時，中國的農(nóng)耕技術(shù)遠遠領(lǐng)先歐洲，這包括復(fù)種、灌溉、密植、耕種工具的改良等等。但是，農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進所帶來的收益完全被新一輪的人口增長所吞噬；而人口的增長又進一步帶動農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進。 ? 如此往復(fù)，中國在較高的農(nóng)業(yè)水平上維持了巨大的人口。相反，中國工業(yè)的發(fā)展卻受到了有限的資源的約束。由此中國便進入了一個“高農(nóng)業(yè)水平、高人口增長和低工業(yè)水平”的高水平陷阱之中。 ? 據(jù)葛劍雄在《中國人口簡史》中的估計，在清代以前，中國的人口一直在 6千萬到 1億之間徘徊；但是，經(jīng)過清代的“人口奇跡”，中國的人口在十九世紀中葉已經(jīng)達到 。 ? 可想而知，在相對狹小的可耕地上要承載如此眾多的人口，土地的價值必然增加。高額的土地回報誘使人們投資農(nóng)業(yè)，工業(yè)因此缺少資金，無法發(fā)展起來。相反，歐洲由于人口密度低，較低的農(nóng)業(yè)水平也足以支撐人口的增長，工業(yè)回報因此高于農(nóng)業(yè)回報，資金向工業(yè)集中，歐洲因此向一個高水平的均衡發(fā)展。 第三節(jié) 制度的功能 ? 一、制度的含義 ? 二、制度與經(jīng)濟發(fā)展 ? 三、制度的功能 一、 制度的含義 ? 諾斯認為，“制度是社會的博弈規(guī)則，或更嚴格地說 ,是人類設(shè)計的制約人們相互行為 的約束條件 …… 用經(jīng)濟學(xué)的術(shù)語說，制度定義和限制了個人的決策集合 ”，他認為，制度是一個社會的游戲規(guī)則，是 為了決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約 。制度包括非正式的（如社會規(guī)范、慣例、道德準則）和正式的（如憲法、法律、章程、規(guī)定和條例 ）。 ? 例如，如果把每個人或組織比作運動員，經(jīng)濟發(fā)展與獲得收入比作比賽，那么制度的意義在于它制定了比賽的規(guī)則，并由政府機構(gòu)執(zhí)行仲裁，以確保比賽能順利有序的進行。 二、制度與經(jīng)濟發(fā)展 ? 制度與經(jīng)濟發(fā)展 * ? 對發(fā)展中國家制度的初步認識 * （ 1） ? 初期的經(jīng)濟增長模型，主要對資本（土地）、勞動進行分析，后來把技術(shù)因素也考慮進去。但制度因素往往被排除在外，或視為既定的外生因素。原因：經(jīng)濟學(xué)家分工的產(chǎn)物，制度、法律、意識形態(tài)由政治家、法學(xué)家和文化專家研究；交易費用這類概念產(chǎn)生之前，缺乏范式分析制度問題；經(jīng)濟學(xué)家的研究對象是發(fā)達國家，偏重于增長問題，制度約束并不嚴重。 ? 20世紀 70年代的時候 ， 理論界普遍認為西方國家興起的原因是技術(shù)進步和創(chuàng)新 ， 最有力的證據(jù)是 18世紀末到 19世紀中葉的工業(yè)革命 。 正在這種觀點的左右下 ， 經(jīng)濟學(xué)家重視人力資本的研究 ， 他們認為各國應(yīng)該投資于人力資本 、加強教育 ， 增加技術(shù)進步和創(chuàng)新的能力 。 另外 ， 經(jīng)濟學(xué)家還認為降低市場信息成本 ， 能夠?qū)е乱?guī)模收益 ， 也是經(jīng)濟增長的一個主要原因 。 ? 如果資本投資、技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模收益是經(jīng)濟增長的全部源泉的話，為什么采用上述政策的南美國家沒有出現(xiàn)類似于西方國家的經(jīng)濟增長呢？因此，技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模收益、教育和資本積累并不是經(jīng)濟增長的原因，而是經(jīng)濟增長的本身。 （ 2） ? 奧爾森在研究了大量富國和窮國后指出，國家間人均收入的巨大差距不能用獲取世界知識存量或進入國際資本市場的能力差距來解釋，也不能歸因于可出售的人力資本或個人文化的品質(zhì)差異。這消除了以生產(chǎn)要素解釋絕大部分國際間人均收入差距的可能性。惟一剩下的合理解釋就是其制度和經(jīng)濟政策有高下之分了。在國家 (不同制度和政策的基本單位 )之間的人均收入差距遠遠大于一國內(nèi)不同區(qū)域的差距，同樣，國界有時候?qū)⒇毟粦沂獾牡赜蚪厝环指铋_來。（奧爾森：《為什么有的國家窮有的國家富》，《比較》， 2023年，第 7輯） 2. 對發(fā)展中國家制度的初步認識 ? 發(fā)展中國家的制度背景往往十分復(fù)雜，要實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展，單純依靠要素投入、依靠技術(shù)進步，難以成功。很多發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家在對發(fā)展中國家實踐歷程的回顧與反思的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)不僅要注重資源配置，而且更要注重構(gòu)造出執(zhí)行這些政策的恰當(dāng)?shù)闹贫ò才拧? ? 繆爾達爾（ Myrdal）提出，只有通過農(nóng)地改革、教育改革、政治改革等制度創(chuàng)新，才能使發(fā)展中國家擺脫惡性循環(huán)，走向良性循環(huán)。 ? 劉易斯 (Lewis)在對經(jīng)濟增長源泉的分析中指出，技術(shù)進步是表層原因，而由土地制度、產(chǎn)權(quán)制度和專利制度等所激發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新熱情才是更為深層次的因素。 ? 但是，在這些學(xué)者看來，制度是很難進行嚴格分析的范疇。他們描述、羅列了大量的現(xiàn)象，但并沒在制度研究方面形成體系 三、 制度的功能 ? 制度決定著激勵機制 ? 制度能降低交易成本 ? 制度為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件 ? 制度能約束主體的機會主義行為 1. 制度決定著激勵機制（ 1） ? 制度安排影響到人們的勞動付出和所得，并由此影響、決定著人們的行為選擇。 ? 如果收入水平與素質(zhì)水平成正比，愿意接受較高 教育程度 的人會越來越多； ? 如果技術(shù)創(chuàng)新能夠獲得超額的收益，人們就會熱衷于 技術(shù)研究與開發(fā) ； ? 如果多勞動不能獲得相應(yīng)的高收入，人們就會傾向于 少勞動 、甚至不勞動； ? 如果投資的風(fēng)險太大，人們就會選擇 多消費，不投資 。 ? 制度的有效性決定著個人選擇的有效性，從而決定著經(jīng)濟績效。一個社會如果沒有實現(xiàn)經(jīng)濟增長，那就是因為沒有為經(jīng)濟方面的創(chuàng)新活動提供激勵，也就是說，沒有從制度方面保證創(chuàng)新活動的行為主體應(yīng)該得到的最低限度的報償或好處。 ? 如果沒有專利制度，今天的技術(shù)進步會緩慢的多。 1. 制度決定著激勵機制（ 2） ? 無效的制度 ：如果允許做的事情，人們都不愿意去做，或者鼓勵做的事情，人們都沒有積極性，這樣的制度缺乏有效的激勵機制。例如，走私的人賄賂海關(guān)，逃避稅收，說明制度無效 ? 發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展落后的制度原因 ：發(fā)展中國家之所以發(fā)展不起來，在很大程度上是由于其制度環(huán)境及制度安排沒有把人們的努力與報酬聯(lián)系起來，無法對經(jīng)濟主體產(chǎn)生足夠的激勵。 ? 制度創(chuàng)新能實現(xiàn)經(jīng)濟增長 ：在這種情況下，即使各種生產(chǎn)要素總量和技術(shù)保持不變時，通過制度創(chuàng)新，對要素進行重新組合，也能迅速實現(xiàn)經(jīng)濟增長。如中國在 1978年農(nóng)村經(jīng)濟體制改革之后，經(jīng)濟增長速度急劇加快，主要就是制度的激勵機制有效的發(fā)揮了作用。 ? 有效的制度可以有效地降低交易費用，通過削弱信息的不對稱現(xiàn)象，消除機會主義，減少經(jīng)濟的外部性，增加交易的確定性，降低經(jīng)濟主體的經(jīng)營成本。 ? 交易費用的存在必然導(dǎo)致制度的產(chǎn)生，制度的運行有利于穩(wěn)定有序的秩序的形成，從而能實現(xiàn)交易費用節(jié)約。 ? 沒有制度約束，斯密“看不見的手”帶來的可能不是繁榮，而是社會經(jīng)濟生活的混亂。 ? 例如，貨幣金融制度為人們提供交易便利；產(chǎn)權(quán)制度使經(jīng)濟行為人對自己行為合理穩(wěn)定預(yù)期，降低市場活動不確定性風(fēng)險，抑制“敗德”行為。 3. 制度為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件 ? 制度能使復(fù)雜的人際交往過程變得更易理解和更可預(yù)見，從而不同個人之間的協(xié)調(diào)也就更易于發(fā)生，以此增進主體之間的合作與交往。 ? 經(jīng)濟活動具有高度復(fù)雜的相互關(guān)聯(lián)性，因此對他人行為的預(yù)測就成為個人選擇的必要前提。但信息的不完全、理性的有限性及道德判斷的分歧使人的行為