【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 位的是士 ， 即讀書(shū)人 。 十年寒窗 ， 一舉成名 ， 當(dāng)官可以光宗耀祖 ， 成為一個(gè)人的正途和最高理想 。 而所謂的工是指那些建造房屋 、 車(chē)輛和工具的那些人 ，但工的地位卻低于農(nóng) 。 商人呢 ， 是最后一個(gè)等級(jí) ，社會(huì)看不起經(jīng)商的人 ， 人們認(rèn)為他們都是投機(jī)取巧的人 ， 所以中國(guó)歷史上有句名言 “ 無(wú)商不奸 ” 。 ? 儒教這種輕視商業(yè)和商人的觀點(diǎn)嚴(yán)重壓抑了商業(yè)的發(fā)展 ， 只要私人企業(yè)同官員的利益發(fā)生矛盾 ， 一般都會(huì)是私人企業(yè)敗下陣來(lái) ， 而且統(tǒng)治者不允許私人企業(yè)發(fā)展的過(guò)大 ， 所以在儒教的統(tǒng)治之下 ， 私人企業(yè)很難能夠做大 。 該學(xué)說(shuō)的缺陷 ? 這種學(xué)說(shuō)的解釋方法只是局限于道德領(lǐng)域 ， 但是資本主義沒(méi)有出現(xiàn)的原因首先在于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域 ， 道德的作用再大 ， 也只是一個(gè)外在的力量 。 的需求比較少 ? 中國(guó)黃河上下游生產(chǎn)的產(chǎn)品都差不多，缺少地區(qū)之間貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)，所以交易的需求比較少； ? 歐洲的地理環(huán)境差異性比較大，地區(qū)之間的產(chǎn)品差異也比中國(guó)黃河上下游的產(chǎn)品要大，因此他們的交易需求比較大，西歐的貿(mào)易量比較大，利潤(rùn)比較豐厚，這樣就容易形成王權(quán)和行會(huì)結(jié)成同盟對(duì)貿(mào)易進(jìn)行分成。中國(guó)交易的需求比較小，導(dǎo)致貿(mào)易的利潤(rùn)很小，所以貿(mào)易的形式一般也就是小商小販的臨時(shí)攤位和地方的門(mén)市，這種分散的交易很難于管理，交易量的核算比較困難，從交易中收稅比較困難。 技術(shù)要求條件過(guò)高（ 1） ? 南方的水稻農(nóng)業(yè)在公元 56世紀(jì)形成 ， 經(jīng)過(guò) 500年的發(fā)展 ， 南方的水稻產(chǎn)量很大 ， 而北方存在對(duì)水稻的大量需求 ， 南北貿(mào)易產(chǎn)生 。 南北貿(mào)易存在著很大的比較利益 ， 有可能形成商業(yè)行會(huì)和王權(quán)結(jié)盟的形式 ， 從而發(fā)展商業(yè)經(jīng)濟(jì) 。 開(kāi)封 （ 20多萬(wàn)人 ） ， 是南方產(chǎn)品向北方運(yùn)輸?shù)牡谝徽?， 形成了貿(mào)易中心 。 ? 但是由于中國(guó)南北的距離太長(zhǎng) ， 一旦產(chǎn)生貿(mào)易 ， 由于缺乏宏觀管理的技術(shù)手段 ， 經(jīng)常造成市場(chǎng)的大幅度波動(dòng) ， 這對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生了很大風(fēng)險(xiǎn) 。 針對(duì)這種情況 ， 王安石實(shí)行了均輸法 ， 建立了 9億斤的儲(chǔ)備糧來(lái)平抑市場(chǎng)的波動(dòng) 。 這種平抑市場(chǎng)的波動(dòng)需要先進(jìn)的信息技術(shù) 、 現(xiàn)代航運(yùn)技術(shù)和交通技術(shù)來(lái)及時(shí)了解各地的市場(chǎng)行情 ，但是當(dāng)時(shí)所依靠的活版印刷和古老的運(yùn)輸技術(shù)并不能達(dá)到這一要求 。 ? 后來(lái)宋朝面臨北方少數(shù)民族的壓力，需要有一個(gè)有效的財(cái)政稅收體制為軍隊(duì)提供軍費(fèi)，在這種壓力之下，由于市場(chǎng)管理技術(shù)難以在短期解決，因此在大兵壓境的情況下，當(dāng)務(wù)之急就是稅收技術(shù)創(chuàng)新，湊集足夠的軍費(fèi)來(lái)保衛(wèi)邊疆， ? 在這種情況下， 稅收高度集中，地方政府沒(méi)有任何稅收留成。由此一來(lái)，地方官員無(wú)心扶持當(dāng)?shù)毓ど虡I(yè)的發(fā)展，相反卻加強(qiáng)稅收力度，以向朝廷交差了事，工商業(yè)因此在重賦之下凋敝了。 均輸法就退居次要的地位，最后的均輸法就失敗了。 (1) ? 在那些巨大的封閉經(jīng)濟(jì)中，統(tǒng)治者們?cè)谄浣蛑袩o(wú)須（像中世紀(jì)（約 395年 —1500年）后的歐洲那樣）為吸引和留住有知識(shí)的、具備企業(yè)家才能的人而 競(jìng)爭(zhēng) 。統(tǒng)治者們也無(wú)須培育那些聚集資本和企業(yè)有吸引力的制度。（ Jones,1981） ? 迄今為止，中國(guó)社會(huì)的單個(gè)成員們不能將 交易成本 減少到足以使經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個(gè)持續(xù)的強(qiáng)勁增長(zhǎng)過(guò)程。政府很少提供基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和服務(wù)。值得注意的是，不存在獨(dú)立的司法系統(tǒng)，旅途中的貴重物品得不到保護(hù)，沒(méi)有警察保衛(wèi)生長(zhǎng)中的莊稼。法庭在根據(jù)實(shí)物證據(jù)審理這類(lèi)侵犯行為時(shí)缺乏系統(tǒng)的程序。契約得不到執(zhí)行，商務(wù)交易傾向于面對(duì)面地進(jìn)行或局限于一些群體之內(nèi)。 （ Jones,1994） ? 在那些大帝國(guó)里，資本所有者和其他人不可能遷移到鄰近的國(guó)家里去，因而統(tǒng)治者保有不受監(jiān)督的權(quán)利，可以專(zhuān)橫地、任意地沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。哥倫布曾帶著他西航印度的計(jì)劃游說(shuō)一個(gè)又一個(gè)歐洲宮廷（威尼斯、英國(guó)、法國(guó)、葡萄牙、西班牙），但這樣的經(jīng)歷不可能在中國(guó)重演。如果歐洲統(tǒng)一在任何拒絕了哥倫布的君主之下，則歐洲對(duì)美洲的殖民可能永遠(yuǎn)不會(huì)發(fā)生。鄭和七下西洋，艦隊(duì)規(guī)模遠(yuǎn)超過(guò)哥倫布的艦隊(duì)。但是，在大一統(tǒng)的皇權(quán)之下，宦官一旦失勢(shì)，鄭和的遠(yuǎn)洋航行也就終止了。為了讓皇帝支持其航海事業(yè)，每到一處，就要搜集各種珍禽異獸。 ? 統(tǒng)治者們向農(nóng)民征稅，視農(nóng)民為“魚(yú)肉”，統(tǒng)治者在不激發(fā)農(nóng)民起義的前提下，為榨取稅收，千方百計(jì)，為所欲為。只有那些官方?jīng)]收受到限制并服從于某些法律的時(shí)期里，如在宋代（ 9601279），中國(guó)經(jīng)濟(jì)才顯得欣欣向榮。缺少秩序和信任，以及官方任意沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的慣例抑制了對(duì)工業(yè)和企業(yè)的投資，這證實(shí)，對(duì)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的制度保護(hù)是持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所不可或缺的 。 ? 柯武剛、史漫飛， P250 ，忽視了科學(xué)理論 ? 中國(guó)古代社會(huì)過(guò)于注重實(shí)用技術(shù)，忽視了將經(jīng)驗(yàn)上升到抽象的、思辯的科學(xué)理論。這與西方有著本質(zhì)的區(qū)別。 林毅夫教授認(rèn)為，中國(guó)之所以在歷史上能夠領(lǐng)先世界，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的技術(shù)比較簡(jiǎn)單，可以靠經(jīng)驗(yàn)積累來(lái)完成，所以，中國(guó)較大的人口更容易產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新。但是，現(xiàn)代技術(shù)不是建立在經(jīng)驗(yàn)、而是建立在科學(xué)實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上的，人多因此并不能保證更多的技術(shù)創(chuàng)新。 ? 但是，這個(gè)解釋所忽視的，是工業(yè)革命并不是以現(xiàn)代科學(xué)為前提的，如同諾斯所指出的，工業(yè)革命 (公認(rèn)的時(shí)期為 1750年 1850年 )比現(xiàn)代科學(xué)和技術(shù)的結(jié)合 (公認(rèn)為十九世紀(jì)后半葉 )早了近百年。 ? Mark Elvin在于 1973年發(fā)表的《中國(guó)歷史的式樣》一書(shū)中，他認(rèn)為，中國(guó)之所以在工業(yè)革命之前一千多年里領(lǐng)先世界，而后又被歐洲所趕超，是因?yàn)橹袊?guó)受到人口眾多、而資源匱乏的限制。 ? 由于中國(guó)人口眾多，她就必須全力發(fā)展農(nóng)業(yè)技術(shù)，以至于到歐洲工業(yè)革命時(shí)，中國(guó)的農(nóng)耕技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先歐洲，這包括復(fù)種、灌溉、密植、耕種工具的改良等等。但是，農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)所帶來(lái)的收益完全被新一輪的人口增長(zhǎng)所吞噬；而人口的增長(zhǎng)又進(jìn)一步帶動(dòng)農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)。 ? 如此往復(fù)，中國(guó)在較高的農(nóng)業(yè)水平上維持了巨大的人口。相反，中國(guó)工業(yè)的發(fā)展卻受到了有限的資源的約束。由此中國(guó)便進(jìn)入了一個(gè)“高農(nóng)業(yè)水平、高人口增長(zhǎng)和低工業(yè)水平”的高水平陷阱之中。 ? 據(jù)葛劍雄在《中國(guó)人口簡(jiǎn)史》中的估計(jì)，在清代以前，中國(guó)的人口一直在 6千萬(wàn)到 1億之間徘徊；但是，經(jīng)過(guò)清代的“人口奇跡”，中國(guó)的人口在十九世紀(jì)中葉已經(jīng)達(dá)到 。 ? 可想而知，在相對(duì)狹小的可耕地上要承載如此眾多的人口，土地的價(jià)值必然增加。高額的土地回報(bào)誘使人們投資農(nóng)業(yè)，工業(yè)因此缺少資金，無(wú)法發(fā)展起來(lái)。相反，歐洲由于人口密度低，較低的農(nóng)業(yè)水平也足以支撐人口的增長(zhǎng)，工業(yè)回報(bào)因此高于農(nóng)業(yè)回報(bào)，資金向工業(yè)集中，歐洲因此向一個(gè)高水平的均衡發(fā)展。 第三節(jié) 制度的功能 ? 一、制度的含義 ? 二、制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ? 三、制度的功能 一、 制度的含義 ? 諾斯認(rèn)為，“制度是社會(huì)的博弈規(guī)則，或更嚴(yán)格地說(shuō) ,是人類(lèi)設(shè)計(jì)的制約人們相互行為 的約束條件 …… 用經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語(yǔ)說(shuō)，制度定義和限制了個(gè)人的決策集合 ”，他認(rèn)為，制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，是 為了決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約 。制度包括非正式的（如社會(huì)規(guī)范、慣例、道德準(zhǔn)則）和正式的（如憲法、法律、章程、規(guī)定和條例 ）。 ? 例如，如果把每個(gè)人或組織比作運(yùn)動(dòng)員，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與獲得收入比作比賽，那么制度的意義在于它制定了比賽的規(guī)則，并由政府機(jī)構(gòu)執(zhí)行仲裁，以確保比賽能順利有序的進(jìn)行。 二、制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ? 制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 * ? 對(duì)發(fā)展中國(guó)家制度的初步認(rèn)識(shí) * （ 1） ? 初期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，主要對(duì)資本（土地）、勞動(dòng)進(jìn)行分析，后來(lái)把技術(shù)因素也考慮進(jìn)去。但制度因素往往被排除在外，或視為既定的外生因素。原因：經(jīng)濟(jì)學(xué)家分工的產(chǎn)物，制度、法律、意識(shí)形態(tài)由政治家、法學(xué)家和文化專(zhuān)家研究；交易費(fèi)用這類(lèi)概念產(chǎn)生之前，缺乏范式分析制度問(wèn)題；經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究對(duì)象是發(fā)達(dá)國(guó)家，偏重于增長(zhǎng)問(wèn)題，制度約束并不嚴(yán)重。 ? 20世紀(jì) 70年代的時(shí)候 ， 理論界普遍認(rèn)為西方國(guó)家興起的原因是技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新 ， 最有力的證據(jù)是 18世紀(jì)末到 19世紀(jì)中葉的工業(yè)革命 。 正在這種觀點(diǎn)的左右下 ， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家重視人力資本的研究 ， 他們認(rèn)為各國(guó)應(yīng)該投資于人力資本 、加強(qiáng)教育 ， 增加技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的能力 。 另外 ， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家還認(rèn)為降低市場(chǎng)信息成本 ， 能夠?qū)е乱?guī)模收益 ， 也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)主要原因 。 ? 如果資本投資、技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模收益是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的全部源泉的話，為什么采用上述政策的南美國(guó)家沒(méi)有出現(xiàn)類(lèi)似于西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呢？因此，技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模收益、教育和資本積累并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，而是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本身。 （ 2） ? 奧爾森在研究了大量富國(guó)和窮國(guó)后指出，國(guó)家間人均收入的巨大差距不能用獲取世界知識(shí)存量或進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)的能力差距來(lái)解釋?zhuān)膊荒軞w因于可出售的人力資本或個(gè)人文化的品質(zhì)差異。這消除了以生產(chǎn)要素解釋絕大部分國(guó)際間人均收入差距的可能性。惟一剩下的合理解釋就是其制度和經(jīng)濟(jì)政策有高下之分了。在國(guó)家 (不同制度和政策的基本單位 )之間的人均收入差距遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一國(guó)內(nèi)不同區(qū)域的差距，同樣，國(guó)界有時(shí)候?qū)⒇毟粦沂獾牡赜蚪厝环指铋_(kāi)來(lái)。（奧爾森：《為什么有的國(guó)家窮有的國(guó)家富》，《比較》， 2023年，第 7輯） 2. 對(duì)發(fā)展中國(guó)家制度的初步認(rèn)識(shí) ? 發(fā)展中國(guó)家的制度背景往往十分復(fù)雜，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，單純依靠要素投入、依靠技術(shù)進(jìn)步，難以成功。很多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)踐歷程的回顧與反思的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)不僅要注重資源配置，而且更要注重構(gòu)造出執(zhí)行這些政策的恰當(dāng)?shù)闹贫ò才拧? ? 繆爾達(dá)爾（ Myrdal）提出，只有通過(guò)農(nóng)地改革、教育改革、政治改革等制度創(chuàng)新，才能使發(fā)展中國(guó)家擺脫惡性循環(huán)，走向良性循環(huán)。 ? 劉易斯 (Lewis)在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的分析中指出，技術(shù)進(jìn)步是表層原因，而由土地制度、產(chǎn)權(quán)制度和專(zhuān)利制度等所激發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新熱情才是更為深層次的因素。 ? 但是，在這些學(xué)者看來(lái)，制度是很難進(jìn)行嚴(yán)格分析的范疇。他們描述、羅列了大量的現(xiàn)象，但并沒(méi)在制度研究方面形成體系 三、 制度的功能 ? 制度決定著激勵(lì)機(jī)制 ? 制度能降低交易成本 ? 制度為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件 ? 制度能約束主體的機(jī)會(huì)主義行為 1. 制度決定著激勵(lì)機(jī)制（ 1） ? 制度安排影響到人們的勞動(dòng)付出和所得，并由此影響、決定著人們的行為選擇。 ? 如果收入水平與素質(zhì)水平成正比，愿意接受較高 教育程度 的人會(huì)越來(lái)越多； ? 如果技術(shù)創(chuàng)新能夠獲得超額的收益，人們就會(huì)熱衷于 技術(shù)研究與開(kāi)發(fā) ； ? 如果多勞動(dòng)不能獲得相應(yīng)的高收入，人們就會(huì)傾向于 少勞動(dòng) 、甚至不勞動(dòng)； ? 如果投資的風(fēng)險(xiǎn)太大，人們就會(huì)選擇 多消費(fèi)，不投資 。 ? 制度的有效性決定著個(gè)人選擇的有效性，從而決定著經(jīng)濟(jì)績(jī)效。一個(gè)社會(huì)如果沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那就是因?yàn)闆](méi)有為經(jīng)濟(jì)方面的創(chuàng)新活動(dòng)提供激勵(lì)，也就是說(shuō)，沒(méi)有從制度方面保證創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體應(yīng)該得到的最低限度的報(bào)償或好處。 ? 如果沒(méi)有專(zhuān)利制度，今天的技術(shù)進(jìn)步會(huì)緩慢的多。 1. 制度決定著激勵(lì)機(jī)制（ 2） ? 無(wú)效的制度 ：如果允許做的事情，人們都不愿意去做，或者鼓勵(lì)做的事情，人們都沒(méi)有積極性，這樣的制度缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制。例如，走私的人賄賂海關(guān)，逃避稅收，說(shuō)明制度無(wú)效 ? 發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的制度原因 ：發(fā)展中國(guó)家之所以發(fā)展不起來(lái)，在很大程度上是由于其制度環(huán)境及制度安排沒(méi)有把人們的努力與報(bào)酬聯(lián)系起來(lái)，無(wú)法對(duì)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生足夠的激勵(lì)。 ? 制度創(chuàng)新能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) ：在這種情況下，即使各種生產(chǎn)要素總量和技術(shù)保持不變時(shí)，通過(guò)制度創(chuàng)新，對(duì)要素進(jìn)行重新組合，也能迅速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如中國(guó)在 1978年農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革之后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度急劇加快，主要就是制度的激勵(lì)機(jī)制有效的發(fā)揮了作用。 ? 有效的制度可以有效地降低交易費(fèi)用，通過(guò)削弱信息的不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象，消除機(jī)會(huì)主義，減少經(jīng)濟(jì)的外部性，增加交易的確定性，降低經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)營(yíng)成本。 ? 交易費(fèi)用的存在必然導(dǎo)致制度的產(chǎn)生，制度的運(yùn)行有利于穩(wěn)定有序的秩序的形成，從而能實(shí)現(xiàn)交易費(fèi)用節(jié)約。 ? 沒(méi)有制度約束，斯密“看不見(jiàn)的手”帶來(lái)的可能不是繁榮，而是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的混亂。 ? 例如，貨幣金融制度為人們提供交易便利；產(chǎn)權(quán)制度使經(jīng)濟(jì)行為人對(duì)自己行為合理穩(wěn)定預(yù)期，降低市場(chǎng)活動(dòng)不確定性風(fēng)險(xiǎn)，抑制“敗德”行為。 3. 制度為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件 ? 制度能使復(fù)雜的人際交往過(guò)程變得更易理解和更可預(yù)見(jiàn)，從而不同個(gè)人之間的協(xié)調(diào)也就更易于發(fā)生，以此增進(jìn)主體之間的合作與交往。 ? 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有高度復(fù)雜的相互關(guān)聯(lián)性，因此對(duì)他人行為的預(yù)測(cè)就成為個(gè)人選擇的必要前提。但信息的不完全、理性的有限性及道德判斷的分歧使人的行為