【正文】 揮了作用。 ? 例如，貨幣金融制度為人們提供交易便利；產(chǎn)權(quán)制度使經(jīng)濟(jì)行為人對自己行為合理穩(wěn)定預(yù)期，降低市場活動不確定性風(fēng)險，抑制“敗德”行為。因為一定的制度框架作為行為體責(zé)、權(quán)、利的明確劃分和強(qiáng)制規(guī)范，就使每個行為體的目的、手段及與之伴隨的后果之間具有客觀的因果關(guān)系，因此每個行為體的行為不僅具有最大程度的習(xí)預(yù)知性、可計算性，而且具有相對的穩(wěn)定性，給主體間的合作創(chuàng)造了條件。制度的限制或約束是必要的．正是因為它的存友，社會才可能穩(wěn)定，秩序才可能形成。 第四節(jié) 制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ? 從庫茲涅茨（ Kuzs， S.）對大量低收入國家的歷史統(tǒng)計和羅斯托（ Rostow， W.）對傳統(tǒng)社會的分析中，可以發(fā)現(xiàn)： 制度缺陷是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后的根源 。 ? 一、發(fā)展的危機(jī) * ? 二、制度變遷的兩種方式 * ? 三、制度變遷的案例 * ? 四、制度變遷的需求和供給 * ? 五、制度變遷的時滯 * ? 六、制度變遷中的路徑依賴 * 一、發(fā)展的危機(jī) ? 無論是發(fā)達(dá)國家，還是發(fā)展中國家，都存在發(fā)展的危機(jī)。 ? 由于諸多不利因素的影響 (制度不完善 )，在發(fā)展中國家發(fā)生危機(jī)的可能性要大得多。 ? （ 2）結(jié)構(gòu)危機(jī)。在這種獨特的發(fā)展氛圍里，為泡沫經(jīng)濟(jì)的生成和膨脹提供了絕好的環(huán)境。 （ 4）債務(wù)危機(jī)。發(fā)展中國家在建國初期，遭遇到種種國外勢力的侵?jǐn)_，邊境問題、民族問題、宗教信仰等很多歷史遺留問題都懸而未決，時刻存在戰(zhàn)爭的威脅，稍有不慎就容易引發(fā)軍事危機(jī)。由于傳統(tǒng)部門的慣性作用大，阻礙著現(xiàn)代部門的成長。有時候為了維持政治穩(wěn)定，不求有功、但求無過的做法比改革更為重要。 （ 4）立憲秩序中存在重大缺陷 ? 奧斯特羅姆（ Ostrom， S.）等認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家的發(fā)展最初開始于微觀層次，是新興經(jīng)濟(jì)主體自主行動的結(jié)果，制度演進(jìn)是一個自下而上的自發(fā)過程；而在發(fā)展中國家的制度創(chuàng)設(shè)，往往 是政府自上而下強(qiáng)制推行的結(jié)果 ?，F(xiàn)代政府越來越成為一個建立在信用貨幣之上的信用政府，如果反之，經(jīng)濟(jì)主體對政府政策不信任，或產(chǎn)生悲觀預(yù)期，就會引發(fā)危機(jī)。 ? 中央集權(quán)的缺陷 ：從殖民地獨立后的發(fā)展中國家，往往是中央集權(quán)制，權(quán)力過度集中在中央層次，地方和微觀經(jīng)濟(jì)主體缺乏自主性、積極性和創(chuàng)新性，導(dǎo)致很多問題不能在萌芽階段被消除，逐漸日積月累，由小問題變成大問題，由局部問題變成全局問題。 ? （ 2）對一種更有效益的制度的“生產(chǎn)過程”，即制度創(chuàng)新。 ? 強(qiáng)制性制度變遷的基本條件： 其強(qiáng)制性可以比喻作外科手術(shù)。 ? 具備以上兩點的制度不一定科學(xué)，再加上第三個條件：能夠?qū)嵤虑笫?，就會成為一種非?？茖W(xué)的制度。 誘致性制度變遷 ? 是 由經(jīng)濟(jì)主體自發(fā)組織，自下而上共同實施的制度變遷 。 ? 這樣供給和需求綜合作用，誘致了制度的變遷，舊的低效的制度被新的更加有效的制度安排替代。 ? 不過，這種制度變遷費時較長，對基礎(chǔ)雄厚、生存壓力小的發(fā)達(dá)國家適用，但對廣大發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家不一定適合。就非正式規(guī)則來說，情況則相對復(fù)雜一些，要想在短期內(nèi)予以變遷，只有經(jīng)歷類似啟蒙運(yùn)動那樣的沖擊才有可能實現(xiàn)。 為了鼓勵這種發(fā)明的出現(xiàn) ，西班牙國王懸賞 1000克郎 ， 荷蘭人把賞金提高到 10萬佛羅林 ， 英國人提高到 2萬英鎊 。但是，現(xiàn)實中無法對所有的技術(shù)進(jìn)行懸賞（如諾貝爾獎），這就需要建立起某種排他性的產(chǎn)權(quán)收益制度，那么將會把所有的經(jīng)濟(jì)人激勵起來進(jìn)行研究，這樣才能提供更普遍的激勵。 ? 在中世紀(jì)后期，跨國貿(mào)易不斷增長，海盜成為遠(yuǎn)洋貿(mào)易的重要受益者。后來隨著英國海軍的強(qiáng)盛，英國的護(hù)航成本降低，導(dǎo)致賄賂大于護(hù)航成本，英國就選擇護(hù)航，并消滅海盜。 ? 只有當(dāng)預(yù)期的變遷收益超過預(yù)期的變遷成本時，制度變遷才可能發(fā)生。 農(nóng)民精耕細(xì)作的莊稼有可能被羊群吃掉 。 由于莊園農(nóng)民沒有排他性的土地收益權(quán) ， 因此農(nóng)民沒有激勵去精耕細(xì)作 。學(xué)生組成代表團(tuán)（ 初級行動團(tuán)體 ），要求學(xué)校在食堂經(jīng)營中引入競爭機(jī)制，比如公開招標(biāo)經(jīng)營者、每年對各個食堂的伙食服務(wù)進(jìn)行評比、強(qiáng)制淘汰最差食堂的經(jīng)營者。 ? 次級行動團(tuán)體 ：幫助初級團(tuán)體為獲取收入而進(jìn)行的制度變遷。 四、制度變遷的需求與供給 ? 制度變遷的需求 ? 制度變遷的供給 制度變遷的需求 ? 只要存在潛在的制度創(chuàng)新利潤，就會有對制度變遷的需求。在歷史的長河中這一點體現(xiàn)得更為明顯。例如技術(shù)的進(jìn)步降低了交易費用，并使得原先不起作用某項制度安排起作用 ? 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個基本規(guī)則是：產(chǎn)權(quán)所有者得自產(chǎn)權(quán)的收益要大于其排除其他人使用這一產(chǎn)權(quán)的費用。 ? 這表明，對任何制度的需求都不能離開技術(shù)這個因素。 ? 某個制度安排的變遷會導(dǎo)致對相關(guān)制度安排的需求。 ? 社會科學(xué)的進(jìn)步與擴(kuò)散會改變?nèi)藗冾I(lǐng)會和創(chuàng)造新制度的能力，提高個人管理現(xiàn)行制度的能力，有助于 發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行制度的不足，發(fā)現(xiàn)缺乏一定社會科學(xué)知識的人難以發(fā)現(xiàn)的獲利機(jī)會 。如果是后者，制度變化所依賴的知識基礎(chǔ)將受到削弱．變化將受到扭曲或阻礙。如憲法通過對政體和基本經(jīng)濟(jì)制度的明確規(guī)定來界定制度創(chuàng)新的方向和形式。 ? 社會科學(xué)和有關(guān)專業(yè)知識的進(jìn)步降低了制度發(fā)展的成本 ? 制度安排的供給還受實施上的預(yù)期成本的影響。初始的制度選擇會強(qiáng)化現(xiàn)存制度的刺激和慣性，因為沿著原有制度變遷的路徑和既定方向前進(jìn)，總比另辟路徑要來得方便一些。有時克服既得利益集團(tuán)政治權(quán)力所付出的成本會高得令人望而卻步。 五、制度變遷的時滯 ? 時滯就是一種時間差，它是指某項活動從 計劃開始 到產(chǎn)生 實際效果 之間的一項時間間隔。 ? 時滯 1：認(rèn)知和組織 * ? 時滯 2：發(fā)明 * ? 時滯 3：菜單選擇 * ? 時滯 4：啟動時滯 * 時滯 1：認(rèn)知和組織 ? 這個時滯是指從辨識外部利潤到組織初級行動團(tuán)體所需要的時間。 ? 通信和交通條件愈好，時滯將愈短。 ? 制度形式“發(fā)明”的時滯取決于： ? 從新制度安排中能夠?qū)崿F(xiàn)的 利潤 愈大愈確定，發(fā)明時滯就愈短。如果每一個方案后都有一個利益集團(tuán)，那么菜單選擇的時間就更長了。 ? 啟動時滯的長短主要取決于制度主體的不同，制度主體有 個人、團(tuán)體和政府 ，不同的制度主體因在規(guī)模、達(dá)成一致意見的時間上存在差異．就必然導(dǎo)致啟動時滯。 ? 技術(shù)角度的路徑依賴思想 * ? 制度變遷的路徑依賴 * ? 英國和西班牙制度變遷中的路徑依賴 * 技術(shù)角度的路徑依賴思想 ? 阿瑟指出，新技術(shù)的采用往往具有 報酬遞增 的機(jī)制。 ? 比如，計算機(jī)鍵盤的字母排列方式 制度變遷的路徑依賴 ? 諾斯則把這一概念擴(kuò)展到制度變遷中，用‘‘路徑依賴”概念來描述過去的績效對現(xiàn)在和未來的巨大影響力。 ? 這意味著制度可能不是人們根據(jù)理性計算設(shè)計的結(jié)果，而是由原有體制變體和進(jìn)化而來的。 ? 進(jìn)一步，英國和西班牙把兩國不同的文化和制度傳統(tǒng)帶到了各自的殖民地，所以北美和拉美地區(qū)在發(fā)展資本主義的道路上差異如此之大。 ? 盧現(xiàn)祥：《西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國發(fā)展出版社出版， 2023年 ? 姚洋：地理環(huán)境、社會制度和李約瑟之迷， ? 段文斌等：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，南開大學(xué)出版社， 2023年 課堂發(fā)言題目 ? 用本章所學(xué)到的知識，來分析西方世界興起的原因，或者說明 為什么近代工業(yè)和科技革命卻沒有發(fā)生在中國？ 演講完畢，謝謝觀看！ 。諾斯 ， 羅伯特 英國和西班牙制度變遷中的路徑依賴 ? 諾斯認(rèn)為，從 13世紀(jì)開始，英國的民間社會和清晰的產(chǎn)權(quán)制度就開始形成；而西班牙在長達(dá)幾百年的歷史中始終沒有建立起有效的土地產(chǎn)權(quán)制度，征稅權(quán)被掌握在王室手中，國家靠轉(zhuǎn)讓壟斷權(quán)獲取主要的財政收入。制度變遷一旦走上某一路徑，就會在以后的發(fā)展中沿著既定方向不斷強(qiáng)化自己。相反，一種較之其他技術(shù)更具優(yōu)良品質(zhì)的技術(shù)卻可能因為晚一步，沒有能獲得足夠的追隨者等而陷人閑境甚至“鎖定“ (LockIn)在某種惡性循環(huán)的被動狀態(tài)之中，難以自拔。涉及自愿合作團(tuán)體的長一些，涉及政府的則最長。 ? 在一些收益差距很小的制度中間挑出一個最佳的制度安排，所費時間較長。 ? 在一個開放的自由的社會里， 創(chuàng)新的約束 較少，時滯就愈短。“發(fā)明”一種制度形式(如股份公司 )也是需要時間的。 ? 組成初次行動團(tuán)體的成員愈少，時滯將愈短。 ? 諾斯的制度變遷模型是一種“滯后供給’’模型，就是在潛在利潤出現(xiàn)和使?jié)撛诶麧檭?nèi)部化的制度創(chuàng)新之間存在一定的時間間隔，即 制度創(chuàng)新滯后于潛在利潤的出現(xiàn) 。這首先取決于一個國家或地區(qū)的集權(quán)程度。如西班牙的產(chǎn)權(quán)破缺 ? 路徑依賴 形成的原因就是在現(xiàn)存制度安排中形成了一個 既得利益集團(tuán) 或一種既得利益格局。一些好的制度安排因?qū)嵤┑念A(yù)期成本太高而無法推行。資產(chǎn)階級革命中的口號“自由、平等、博愛” 知識的進(jìn)步 ? 拉坦斷言，我們擁有社會科學(xué)的知識越多，我們設(shè)計和實施制度就會干得越好。如果在現(xiàn)有憲法秩序下利益主體無法承受進(jìn)入政治體系的成本或者既得利益格局對新的立法阻力過大，都將有可能限制制度創(chuàng)新；反之，則有助于制度創(chuàng)新。還創(chuàng)辦企業(yè)，從事異地貿(mào)易等。 ? 一些重要制度變遷會以強(qiáng)大的力量拉動相關(guān)制度的變遷。 其他制度安排的變遷 ? 不同制度安排之間是互相依存的。技術(shù)進(jìn)步能降低產(chǎn)權(quán)的排他性費用、從而使私有產(chǎn)權(quán)制度成為可能。如人多地少，土地價值上升，就會使制度變遼的“砝碼”傾向于土地產(chǎn)權(quán)制度；反之，人少地多，勞動力價值上升，就會使制度變遷的“砝碼”傾向于人的財產(chǎn)制度的變遷。 ? 導(dǎo)致外部利潤出現(xiàn)的因素包括： ? 要素和產(chǎn)品相對價格的變化 ? 技術(shù)變化 ? 其他制度安排的變遷 ? 社會科學(xué)的進(jìn)步與擴(kuò)散 ? 相對價格的變化改變了人們之間的激勵結(jié)構(gòu)，同時也改變了人們討價還價的能力。 ? 制度裝置 是行動團(tuán)體為實現(xiàn)制度變遷而利用的文件或手段等?；锸澄瘑T會通過招標(biāo)并頒發(fā)經(jīng)營證選擇食堂經(jīng)營者，并通過停止命令淘汰不合格經(jīng)營者。 ? 大學(xué)食堂由后勤部門經(jīng)營，職工收入與服務(wù)質(zhì)量不直接掛鉤，其服務(wù)較差。 ? 雖然跟莊園農(nóng)民也有可能簽訂一份合同來對農(nóng)民進(jìn)行征稅來補(bǔ)償取消與牧羊人的協(xié)議 ， 但是重新組織進(jìn)行簽約的成本較高 ， 不確定性太大 。隨著人口的增長 ， 土地變得越來越稀缺 ， 農(nóng)民可以靠精耕細(xì)作來生產(chǎn)更大的產(chǎn)出 。 ? 如果一個國家存在高度的腐敗，媒體和輿論一起譴責(zé)賄賂者和被賄賂的人，表明這個國家的執(zhí)法成本比較高。 ? 英國海軍沒有西班牙和荷蘭海軍強(qiáng)大，于是他們沒有去對自己國家的船只護(hù)航，而是在地中海長期賄賂北非的海盜，使得北非的海盜見到英國的船只，就不上去搶劫。 ? 英國是近代專利法 (1623 年 ) 、著作權(quán)法 (1709 年 ) 的發(fā)祥地，也是歐洲工業(yè)革命的發(fā)源地。哈里森花費了一生大部分精力才發(fā)明了航海定位技術(shù) ， 并贏得了西班牙 、荷蘭和英國的獎金 。 三、制度變遷的案例 ? 航海定位技術(shù)與產(chǎn)權(quán)收益 * ? 航運(yùn)收益與執(zhí)法成本 * ? 產(chǎn)權(quán)約定與制度破缺 * ? 大學(xué)食堂服務(wù)的改善過程 * ? 早期的航海沒有遠(yuǎn)洋定位技術(shù) ， 經(jīng)常迷路 。在現(xiàn)代化的過程中，由于東方世界與西方文明體系內(nèi)生的現(xiàn)代化在某種程度上的不相容性，制度內(nèi)各要素之間往往會產(chǎn)生沖突，程度不同地消解甚至阻礙制度變遷，因而，協(xié)調(diào)好它們之間的關(guān)系對制度變遷至關(guān)重要。 ：西方世界與東亞各國（ 1） ? 誘致性制度變遷是西方世界的范例， 以個體為本位，通過大眾的知識積累和對獲利機(jī)會的把握，自下而上緩慢演進(jìn) 。 ? 制度變遷的需求與供給 ：弗農(nóng) ?拉坦（ Ruttan，Vernon W.）提出， 市場制度演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)力量增長 的演變息息相關(guān)，經(jīng)濟(jì)增長一方面產(chǎn)生出新的潛在利潤，對制度變遷形成新的需求；同時經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)社會科學(xué)、組織行為等方面知識的進(jìn)步，構(gòu)成制度變遷新的供給。 ? 強(qiáng)制性制度變遷失敗的原因 ：有時候，強(qiáng)制性制度變遷，難免有政府以變革制度為借口、進(jìn)一步擴(kuò)大集權(quán)程度、謀求更多尋租機(jī)會的可能。 ? （ 1）能夠試點、試驗。 ? 大多數(shù)發(fā)展中國家的制度變遷是通過政府推動實現(xiàn)的。 二、制度變遷的兩種方式 ? * ? * ? * ? ：西方世界與東亞各國 1. 制度變遷的表現(xiàn) ? 制度變遷，是指制度形成、變更和發(fā)展的過程。 ? 分散的地方組織往往比中央政權(quán)具有 更大的創(chuàng)新能力和活力，能夠分散權(quán)力風(fēng)險 。 （ 5）信任的危機(jī) ? 大眾、經(jīng)濟(jì)主體的想法和領(lǐng)導(dǎo)者的想法發(fā)生嚴(yán)重分歧時，就會在經(jīng)濟(jì)行為上產(chǎn)生不和諧。只有不斷變