【正文】 朝建立以后，為了避免秦的滅亡，統(tǒng)治者認(rèn)為需要一種思想體系來(lái)維護(hù)其統(tǒng)治地位，并且能夠用仁義道德的說(shuō)教來(lái)掩飾統(tǒng)治者對(duì)勞動(dòng)人民的壓迫和剝削。 的需求比較少 ? 中國(guó)黃河上下游生產(chǎn)的產(chǎn)品都差不多，缺少地區(qū)之間貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)，所以交易的需求比較少； ? 歐洲的地理環(huán)境差異性比較大，地區(qū)之間的產(chǎn)品差異也比中國(guó)黃河上下游的產(chǎn)品要大，因此他們的交易需求比較大，西歐的貿(mào)易量比較大，利潤(rùn)比較豐厚，這樣就容易形成王權(quán)和行會(huì)結(jié)成同盟對(duì)貿(mào)易進(jìn)行分成。 ? 后來(lái)宋朝面臨北方少數(shù)民族的壓力，需要有一個(gè)有效的財(cái)政稅收體制為軍隊(duì)提供軍費(fèi)，在這種壓力之下，由于市場(chǎng)管理技術(shù)難以在短期解決，因此在大兵壓境的情況下，當(dāng)務(wù)之急就是稅收技術(shù)創(chuàng)新，湊集足夠的軍費(fèi)來(lái)保衛(wèi)邊疆， ? 在這種情況下， 稅收高度集中，地方政府沒(méi)有任何稅收留成。法庭在根據(jù)實(shí)物證據(jù)審理這類侵犯行為時(shí)缺乏系統(tǒng)的程序。 ? 統(tǒng)治者們向農(nóng)民征稅，視農(nóng)民為“魚肉”，統(tǒng)治者在不激發(fā)農(nóng)民起義的前提下，為榨取稅收，千方百計(jì)，為所欲為。 ? Mark Elvin在于 1973年發(fā)表的《中國(guó)歷史的式樣》一書中，他認(rèn)為，中國(guó)之所以在工業(yè)革命之前一千多年里領(lǐng)先世界，而后又被歐洲所趕超，是因?yàn)橹袊?guó)受到人口眾多、而資源匱乏的限制。高額的土地回報(bào)誘使人們投資農(nóng)業(yè)，工業(yè)因此缺少資金，無(wú)法發(fā)展起來(lái)。 ? 20世紀(jì) 70年代的時(shí)候 ， 理論界普遍認(rèn)為西方國(guó)家興起的原因是技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新 ， 最有力的證據(jù)是 18世紀(jì)末到 19世紀(jì)中葉的工業(yè)革命 。（奧爾森：《為什么有的國(guó)家窮有的國(guó)家富》，《比較》， 2023年，第 7輯） 2. 對(duì)發(fā)展中國(guó)家制度的初步認(rèn)識(shí) ? 發(fā)展中國(guó)家的制度背景往往十分復(fù)雜，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，單純依靠要素投入、依靠技術(shù)進(jìn)步，難以成功。一個(gè)社會(huì)如果沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那就是因?yàn)闆](méi)有為經(jīng)濟(jì)方面的創(chuàng)新活動(dòng)提供激勵(lì)，也就是說(shuō)，沒(méi)有從制度方面保證創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體應(yīng)該得到的最低限度的報(bào)償或好處。 ? 沒(méi)有制度約束，斯密“看不見(jiàn)的手”帶來(lái)的可能不是繁榮，而是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的混亂。 ? 人的機(jī)會(huì)主義行為必然會(huì)使市場(chǎng)秩序形成混亂。但是有一點(diǎn)是肯定的： 發(fā)展中國(guó)家要得到大發(fā)展，必須不斷地推動(dòng)制度變遷 。如 1997年發(fā)生的亞洲金融風(fēng)暴，始于泰國(guó)，席卷東南亞、日本、韓國(guó)，波及到全球。穩(wěn)定應(yīng)壓倒一切。 ? （ 1） 二元結(jié)構(gòu) 是發(fā)展中國(guó)家的顯著經(jīng)濟(jì)特征。但變革必然要對(duì)既得利益格局、對(duì)分配結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，招致強(qiáng)有力的反對(duì)，增加了變革的成本。 ? 遵循市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)達(dá)國(guó)家，其政府或準(zhǔn)政府組織的建立，在很大程度上是個(gè)體自主結(jié)盟、共同選舉的結(jié)果，地方的權(quán)力比較大。這種 自上而下、由中央政府 主動(dòng)采取措施，推動(dòng)制度進(jìn)行重新安排的模式，為強(qiáng)制性制度變遷。這是強(qiáng)制性制度變遷失敗的一個(gè)重要原因。 ? 制度內(nèi)各要素即正式規(guī)則、非正式規(guī)則和實(shí)施機(jī)制之間經(jīng)過(guò)沖突、磨合，比較協(xié)調(diào)，因而，無(wú)論哪一部分發(fā)生變革，都會(huì)帶來(lái)明顯的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益。 各個(gè)國(guó)家非常迫切地需要航海定位技術(shù)的出現(xiàn) 。由于英國(guó)較早建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，大大推動(dòng)了紡織、冶煉、采礦、機(jī)械加工、交通運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，在不到一百年的時(shí)間里，其創(chuàng)造的財(cái)富超過(guò)了以往歷史年代的總和。如三級(jí)法院被買通 ? 消除賄賂的經(jīng)濟(jì)途徑在于尋找能夠降低執(zhí)法成本的技術(shù)創(chuàng)新。 ? 這個(gè)故事說(shuō)明一種制度和另一種制度在要素配備變化的情況下發(fā)生了沖突 ， 說(shuō)明原來(lái)的制度設(shè)計(jì)在長(zhǎng)期存在缺陷：沒(méi)有考慮到由勞動(dòng)的稀缺轉(zhuǎn)為土地的稀缺時(shí)的情況 。 ? 經(jīng)營(yíng)證和停止命令是 制度裝置 ? 初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體 ：能夠發(fā)現(xiàn)新的收入，并意識(shí)到，通過(guò)改變制度能獲取這些收入的決策單位。而討價(jià)還價(jià)能力的變化導(dǎo)致了重新締約的努力，因此產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的改變是制度變遷的源泉。過(guò)去牧場(chǎng)由于圍欄費(fèi)用方面 (費(fèi)用過(guò)局 )的原因可以屬于共同所有、但是．用帶鐵榮獲的鐵絲構(gòu)成的低費(fèi)用圍欄的創(chuàng)新，卻引起美國(guó)西部公共牧場(chǎng)中出現(xiàn)私人所有和牧場(chǎng)出租。市場(chǎng)擴(kuò)大 → 需求增加 → 工廠擴(kuò)大規(guī)模 → 個(gè)體所有制和合伙制受到限制，公司制產(chǎn)生，銀行、證券市場(chǎng)出現(xiàn)，如地理大發(fā)現(xiàn)之后，引起的制度變遷。英國(guó)和西班牙的情況 ? 憲法秩序?yàn)橹贫劝才乓?guī)定了選擇空間并影響著制度變遷的進(jìn)程和方式。 ? 如英國(guó)對(duì)貿(mào)易的護(hù)航，宋朝的均輸法 現(xiàn)存制度安排 ? 現(xiàn)存的制度安排影響制度提供新的安排的能力。在一個(gè)高度集權(quán)的國(guó)家，上層決策者的凈利益對(duì)制度供給將起著至關(guān)重要的作用。 ? 組成人員之間本身的差別越小，則時(shí)滯將較短。 時(shí)滯 3：菜單選擇 ? 菜單選擇中的時(shí)滯是指搜尋已知的可替換的菜單和從中選定一個(gè)能滿足初次行動(dòng)團(tuán)體利潤(rùn)最大化的安排的時(shí)間。 六、制度變遷中的路徑依賴 ? 路徑依賴 (path dependence)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)名詞，它指一個(gè)具有正反饋機(jī)制的體系，一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn)，而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。沿著既定的變遷路徑，制度變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)，也可能陷入惡性循環(huán)中。托馬斯 ：《西方世界的興起》 ? Deepak Kumar Lal： Unintended Consequences, The MIT Press,1988 ? 劉鈍、王揚(yáng)宗編 ：《 中國(guó)科學(xué)與科學(xué)革命 —— 李約瑟難題及其相關(guān)問(wèn)題研究論著選》，遼寧教育出版社 ， 2023年 4月第 1版 ? 張宇燕、高程： 《 美洲金銀和西方世界的興起 》，中信出版社 ，2023年 ? 文貫中：中國(guó)的疆域變化與走出農(nóng)本社會(huì)的沖動(dòng)－－李約瑟之謎的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)解析，美國(guó)康州三一學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 ， 柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué) —— 社會(huì)秩序與公共政策》，商務(wù)印書館， 2023年。可見(jiàn)，制度背景的不同影響了兩國(guó)不同的制度變遷方向。 ? 也就是說(shuō)，由于某種原因，首先發(fā)展起來(lái)的技術(shù)常常憑借其先占優(yōu)勢(shì)，利用巨大規(guī)模促成的單位成本降低，利用普遍流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)和許多行為者采取相同技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng)，致使它在市場(chǎng)上流行起來(lái)，從而實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)。 時(shí)滯 4：?jiǎn)?dòng)時(shí)滯 ? 啟動(dòng)時(shí)滯是指可選擇的最佳安排和開始旨在獲取外部利潤(rùn)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)之間存在著時(shí)間間隔。與技術(shù)發(fā)明不同，制度的“發(fā)明”者既不能獲得專利，其發(fā)明的成本也難以完全得到補(bǔ)償。根據(jù)諾斯的分析，制度變遷中的時(shí)滯可分為四個(gè)部分。盡管制度出現(xiàn)了不均衡，但既得利益集團(tuán)將竭力維持現(xiàn)存制度安排。制度具有一定的可設(shè)計(jì)性。 ? 如大學(xué)食堂服務(wù)的變革 ? 影響制度供給的因素： ? 憲法秩序 * ? 現(xiàn)有知識(shí)積累及其社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步 * ? 實(shí)施新制度安排的預(yù)期成本 * ? 現(xiàn)存的制度安排 * ? 上層決策者的凈利益 * ? 憲法秩序可能有助于 自由的調(diào)查和社會(huì)實(shí)踐 ，或者可能起根本性的壓制作用。某個(gè)特定的制度安排要依靠其他制度安排才會(huì)發(fā)揮作用或更好地發(fā)揮作用，如個(gè)人助學(xué)貸款的運(yùn)作需要個(gè)人信用體系的建立。 ? 如資本主義土地產(chǎn)權(quán)制度的形成 ? 技術(shù)變化產(chǎn)生了新的收入流，是制度變遷的主要原因。當(dāng)這些制度被運(yùn)用于新的制度安排時(shí)，行動(dòng)團(tuán)體就用它們來(lái)?yè)Q取制度創(chuàng)新收入。學(xué)生意見(jiàn)大，但食堂不理會(huì)。 ? 但是農(nóng)民的精耕細(xì)作的成果并不一定完全被自己獲得 ， 這是因?yàn)槲靼嘌阑适腋裂蛉藚f(xié)會(huì)有一個(gè)協(xié)議 ， 當(dāng)時(shí)簽署協(xié)議的時(shí)候 ， 西班牙地廣人稀 ， 有很多空地 ， 因此皇室允許牧羊人在各莊園的公有地上放牧 ， 牧羊人協(xié)會(huì)每年向皇室繳納一定的稅來(lái)作為回報(bào) 。 ? 英國(guó)為什么要這樣做呢？因?yàn)橘Q(mào)易為英國(guó)帶來(lái)的收益要大于賄賂成本，對(duì)于海軍還不是很強(qiáng)大的英國(guó)來(lái)講，賄賂比護(hù)航成本要小。 ? 排他性產(chǎn)權(quán)制度的重要性 ：航海定位技術(shù)減少了跨國(guó)貿(mào)易的貿(mào)易成本，但是這項(xiàng)研究的收益是所有的航海貿(mào)易，哈里森沒(méi)有辦法通過(guò)某種排他性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)獲得發(fā)明的收入。 ? 就正式規(guī)則來(lái)說(shuō)，我們可以審慎借鑒別國(guó)的模式。如商人法的產(chǎn)生。 ? （ 2）具有不可挑戰(zhàn)的權(quán)威，制度變遷的結(jié)果無(wú)論是失敗還是勝利，都能掌握領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。 ? 制度變遷具體表現(xiàn)為： ? （ 1）一種效益更高、交易費(fèi)用更低的制度對(duì)另一種效益較低、交易費(fèi)用較高的制度的替代過(guò)程。如國(guó)家總在強(qiáng)調(diào)有能力對(duì)付通貨膨脹，如果人們對(duì)政府是信任的，通貨膨脹就不會(huì)進(jìn)一步惡化。由于陳舊觀念的制約，許多積極的經(jīng)濟(jì)措施難以得到有效實(shí)施。 ? （ 5）軍事危機(jī)。 ? 結(jié)構(gòu)失衡為經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)埋下潛在的隱患（如30年代大危機(jī)）。同時(shí)，國(guó)際間經(jīng)濟(jì)依賴性的增強(qiáng)，使得各國(guó)之間，危機(jī)的 傳染變得不可避免。制度安排或工作規(guī)則形成了社會(huì)秩序，并使它運(yùn)轉(zhuǎn)和生存。但信息的不完全、理性的有限性及道德判斷的分歧使人的行為往往難以確定，惟有在一定的制度框架下，人的行為才具有可預(yù)知性。 ? 制度創(chuàng)新能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) ：在這種情況下，即使各種生產(chǎn)要素總量和技術(shù)保持不變時(shí)，通過(guò)制度創(chuàng)新，對(duì)要素進(jìn)行重新組合，也能迅速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 ? 但是，在這些學(xué)者看來(lái)，制度是很難進(jìn)行嚴(yán)格分析的范疇。 （ 2） ? 奧爾森在研究了大量富國(guó)和窮國(guó)后指出，國(guó)家間人均收入的巨大差距不能用獲取世界知識(shí)存量或進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)的能力差距來(lái)解釋，也不能歸因于可出售的人力資本或個(gè)人文化的品質(zhì)差異。 ? 例如，如果把每個(gè)人或組織比作運(yùn)動(dòng)員，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與獲得收入比作比賽，那么制度的意義在于它制定了比賽的規(guī)則，并由政府機(jī)構(gòu)執(zhí)行仲裁，以確保比賽能順利有序的進(jìn)行。相反，中國(guó)工業(yè)的發(fā)展卻受到了有限的資源的約束。這與西方有著本質(zhì)的區(qū)別。如果歐洲統(tǒng)一在任何拒絕了哥倫布的君主之下，則歐洲對(duì)美洲的殖民可能永遠(yuǎn)不會(huì)發(fā)生。統(tǒng)治者們也無(wú)須培育那些聚集資本和企業(yè)有吸引力的制度。 開封 （ 20多萬(wàn)人 ） ， 是南方產(chǎn)品向北方運(yùn)輸?shù)牡谝徽?， 形成了貿(mào)易中心 。 而所謂的工是指那些建造房屋 、 車輛和工具的那些人 ，但工的地位卻低于農(nóng) 。 四、對(duì)尼德漢之謎的解釋 ? 麥可尼爾、瓊斯的儒教對(duì)商業(yè)的抑制學(xué)說(shuō) * ? 中國(guó)的地理特征決定了交易的需求比較少 * ? 中國(guó)王權(quán)對(duì)商業(yè)市場(chǎng)管理的技術(shù)要求條件過(guò)高 * ? 統(tǒng)治者沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì) * ? 中國(guó)古代社會(huì)過(guò)于注重實(shí)用技術(shù)，忽視了科學(xué)理論 * ? 高水平均衡陷阱 * 、瓊斯的儒教對(duì)商業(yè)的抑制學(xué)說(shuō) ? 麥可尼爾、瓊斯把尼德漢之謎的答案歸結(jié)為儒教對(duì)商業(yè)的壓抑。 ? 人口的不斷增加：從 1400年到 1800年，人口從 6500萬(wàn)增加到 4億，年人均增長(zhǎng)率是千分之 4到 5；從 1580年到 1850年，人口從 2億增加到 。 主義發(fā)展的前夜 ? 所有的這一切都非常像 18世紀(jì)的歐洲，當(dāng)時(shí)歐洲的特點(diǎn)是商業(yè)化、城市化、擴(kuò)大的市場(chǎng)和不斷增長(zhǎng)的需求。 ? 當(dāng)時(shí)的技術(shù)特征是“大壩、水閘、水車和腳踏式的水泵”，而當(dāng)時(shí)的歐洲的技術(shù)特征是“斧頭、改進(jìn)了的犁頭和有效的馬具”。 ? 眾人眼中的宋朝印象 * ? 宋朝的輝煌 * ? 馬可波羅對(duì)中國(guó)（元）的印象 * ? 宋朝可能正處于向資本主義發(fā)展的前夜 * ? 在許多人看來(lái)宋朝大概是中國(guó)歷史上最糟糕的王朝之一了。 ? 中國(guó)的地理特征決定了早期沒(méi)有受到南北兩個(gè)方向的夾擊，而羅馬帝國(guó)在建立后的不到 200年中，常常受到北方民族從陸上和南方阿拉伯國(guó)家從海上的攻擊。但是到了距今 5000年以來(lái)，在這個(gè)地區(qū)陸續(xù)出現(xiàn)了水稻、小麥、牛、羊和馬。 諾斯的解釋 ? 在諾斯看來(lái)，導(dǎo)致如此結(jié)局的核心原因，在于西班牙對(duì) 產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利 ，其貴族對(duì)決策層施加的影響使制度變革走向了畸形。 ? 推行該政策的結(jié)果不但使財(cái)富日益集中到大商人手中，而且商人階級(jí)對(duì)制度選擇的影響力也急速膨脹 。 對(duì)中西方距離的估計(jì) （ 3000公里 ） ， 70天的航行 ， 死前認(rèn)為發(fā)現(xiàn)的是亞洲 ， 前四分之一世紀(jì)收獲小 ? 哥倫布發(fā)現(xiàn)了新大陸 ——美洲 ， 各種產(chǎn)品和財(cái)富源源不斷地運(yùn)到里斯本 （ 葡萄牙首都 ） 、 阿姆斯特丹 （ 荷蘭首都 ） 、 倫敦 。 ? 在英國(guó)出現(xiàn)了圈地運(yùn)動(dòng)（ 15世紀(jì) 70年代到 18世紀(jì)）。 患病者極少痊愈 ， 一般發(fā)?。持粒堤旒磿?huì)喪命 。 ? 商人法 是中世紀(jì)期間有關(guān)商人、商業(yè)事務(wù)的習(xí)慣法規(guī)和原則的總稱 ? 由于歐洲中世紀(jì)商業(yè)行為不被主流社會(huì)的意識(shí)形態(tài)所認(rèn)可，商業(yè)活動(dòng)無(wú)法獲得當(dāng)時(shí)的法律保護(hù)。 大塢堡主又歸附于某一政權(quán) ，構(gòu)成了塢堡組織外部的貢納關(guān)系 。這個(gè)莊園制度的典型特征就是以勞動(dòng)要素為核心來(lái)訂立契約。 ? 草木叢生，人口稀少。真正使南、北美洲幾千萬(wàn)印第安人幾乎滅絕的因素，是歐洲人所帶來(lái)的細(xì)菌和病毒。 16 世紀(jì)后，西歐的增長(zhǎng)卻“突然”加速。如在數(shù)學(xué)方面，已有正負(fù)數(shù)、小數(shù)及零值的概念；