【正文】 正是這種路徑依賴性的存在，使得一個社會一旦選擇某種制度，無論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來。尤其是： ? 如果備選制度太多，就要耗費(fèi)大量選擇時間。從 認(rèn)知和組織 制度變遷到 啟動 制度變遷有一個過程，這個過程就是制度變遷中的時滯。強(qiáng)制與誘致型制度變遷 ? 一種 穩(wěn)定而有活力 的憲法秩序會給政治經(jīng)濟(jì)引入一種文明秩序的意識 ——一種關(guān)于解決沖突的基本價值和程序上的一致性，這種意識會大大降低創(chuàng)新的成本和風(fēng)險。如均輸法的失敗。次級行動團(tuán)體一般不增加收入總量，而經(jīng)常耗費(fèi)部分收入。 ? 在莊園經(jīng)濟(jì)的晚期 ， 西班牙的土地產(chǎn)權(quán)約定出現(xiàn)了破缺 。 直到 18世紀(jì) ， 約翰 必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機(jī)會才能引起。 ? 如果不能通過廣泛討論積聚大多數(shù)人的聰明才智，僅僅依賴少數(shù)精英人物的睿智頭腦、英明決策，如果總是失敗，就會使大眾喪失信心，導(dǎo)致各種危機(jī)；如果總是成功，則可能陷入個人崇拜、視人民為弱智的獨(dú)裁統(tǒng)治。現(xiàn)代部門容易脫離傳統(tǒng)部門。結(jié)構(gòu)危機(jī)比較常見，具體表現(xiàn)為 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡 ， 供給總量與需求總量 失衡， 進(jìn)出口失衡 等。如果每個人都憑個人的好惡或個人利益而損人利己，社會必然陷入混亂或無序。 1. 制度決定著激勵機(jī)制（ 2） ? 無效的制度 ：如果允許做的事情，人們都不愿意去做，或者鼓勵做的事情，人們都沒有積極性，這樣的制度缺乏有效的激勵機(jī)制。 另外 ， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家還認(rèn)為降低市場信息成本 ， 能夠?qū)е乱?guī)模收益 ， 也是經(jīng)濟(jì)增長的一個主要原因 。但是，農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)所帶來的收益完全被新一輪的人口增長所吞噬；而人口的增長又進(jìn)一步帶動農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)。 （ Jones,1994） ? 在那些大帝國里，資本所有者和其他人不可能遷移到鄰近的國家里去，因而統(tǒng)治者保有不受監(jiān)督的權(quán)利，可以專橫地、任意地沒收財(cái)產(chǎn)。 技術(shù)要求條件過高（ 1） ? 南方的水稻農(nóng)業(yè)在公元 56世紀(jì)形成 ， 經(jīng)過 500年的發(fā)展 ， 南方的水稻產(chǎn)量很大 ， 而北方存在對水稻的大量需求 ， 南北貿(mào)易產(chǎn)生 。其一般表述是：為什么在公元前 2世紀(jì)至公元 16世紀(jì)之間，在將人類的自然知識應(yīng)用于實(shí)用目的方面，中國較之西方更為有效？或者，為什么近代科學(xué) ,關(guān)于自然界假說的數(shù)學(xué)化及其相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)，只是輝煌而短暫地興起于伽利略時代的歐洲？ ? 20世紀(jì)的 50－ 60年代，李約瑟在不同的著作中和不同的場合，反復(fù)強(qiáng)調(diào)了這一歷史問題的重要意義。 ? 但是后來一個法國學(xué)者考證發(fā)現(xiàn)，在元朝時，杭州的人口已經(jīng)超過 100萬，而當(dāng)時歐洲最大的城市，也只不過幾萬人口而已。 二、中國的興起和停滯 ? 中國在 14世紀(jì)之前的興起 * ? 中國在 14世紀(jì)之后的停滯 * 14世紀(jì)之前的興起 ? 宋朝之前的經(jīng)濟(jì)情況 * ? 宋朝時的經(jīng)濟(jì)情況 * ? 18世紀(jì)中葉的經(jīng)濟(jì)情況 * ? 到漢朝滅亡的時候，中國經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)基礎(chǔ)還是建立在 小米 生產(chǎn)技術(shù)之上的干旱農(nóng)業(yè)。相比之下，在英國、荷蘭等地，體制外的新興利益集團(tuán)攫取了新增財(cái)富的相當(dāng)大的份額，不僅如此，上層貴族中也有不少人為牟利而加入新興資產(chǎn)階級的行列，從而使階級結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化 。 ? 為了在對外貿(mào)易中攝取更多財(cái)富并使其財(cái)產(chǎn)更加安全，商人階級需要一個強(qiáng)權(quán)政府來保護(hù) 。 3. 15世紀(jì)中期，人口開始回升，莊園制度讓步于資本主義制度 ? 黑死病過于 100年以后，人口得到了很大的增長 → 大量的農(nóng)民源源不斷地進(jìn)入城鎮(zhèn) → 城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)在整個社會經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了主導(dǎo)地位，同時已經(jīng)有一些制度安排來保護(hù)已經(jīng)存在的各種商業(yè)和貿(mào)易。 ? 與城鎮(zhèn)接近的領(lǐng)主發(fā)現(xiàn) ， 到自己莊園勞動的農(nóng)民開始減少 ， 農(nóng)民也不愿服兵役和給領(lǐng)主耕種土地 ， 這個時候 ， 領(lǐng)主只好用繳納貨幣來替代勞役 ， 然后用貨幣收入來雇用必需的武裝 ， 這樣 ， 領(lǐng)主 、 武士和農(nóng)民都獲得了運(yùn)用其資源的自由 ? 1112世紀(jì)貿(mào)易的繁榮，不僅使城鎮(zhèn)的數(shù)量和規(guī)模大大增加，而且出現(xiàn)了一系列的制度變遷來完善市場，如商人法，商人發(fā)明的作為委托制和合伙制的契約，存款銀行，保險等。作為交換，農(nóng)民農(nóng)民除了在自己的私田里勞動，還要在莊田里勞動一定時間。但皮薩羅在收到黃金之后卻把阿塔瓦爾帕殺了。引子一 古代中國的停滯不前 ? 在 15世紀(jì)以前的數(shù)百年間，中國的科學(xué)技術(shù)曾經(jīng)在世界上長期居于領(lǐng)先地位。 ? 這些戰(zhàn)役對于西班牙征服印加帝國起到了決定性的作用，但卻沒有消滅印加帝國的人口。 ? 在幾個莊園之上還有更大的領(lǐng)主，來提供更高級的服務(wù)。它們能夠降低信息費(fèi)用和風(fēng)險。 ? 人口不斷增加 → 農(nóng)產(chǎn)品價格不斷提高 → 土地的租金也隨之水漲船高 → 這使得人們開始爭奪對公田的排它性權(quán)力。 ? 結(jié)果在“重商主義”的外貿(mào)政策中，國家的“求強(qiáng)”與商人的“求富”達(dá)到了“完美的”融合 。 第二節(jié) 中國的興起與停滯 ? 中國的幸運(yùn) * ? 中國的興起和停滯 * ? 尼德漢之謎（又稱李約瑟之謎） * ? 尼德漢之謎的破解 * 一、中國的幸運(yùn) ? 中國文明的起源 * ? 中國幸運(yùn)的地理特征 * ? 中國文明的繼承比例最大 * 1. 中國文明的起源 ? 中國文明可以說是源遠(yuǎn)流長，從距今 10000年以來，作為中華文明誕生地的黃河流域的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)一直以種植小米和飼養(yǎng)家豬為主。 ? 5世紀(jì)和 6世紀(jì)的時候中國（五胡亂華（ 304年 — 589年）），長江以北戰(zhàn)亂比較多，民不聊生，而長江以南則相對比較穩(wěn)定，因此大量的人口遷移到長江流域，他們慢慢地開始種植水稻 ，并且發(fā)明了新的農(nóng)具，新種子，而且還進(jìn)行作物輪種。較大的城市意味著先進(jìn)的給排水系統(tǒng)、城市規(guī)劃、社會管理等制度的出現(xiàn)。但是直到 1976年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思 ?博爾丁才明確提出 “李約瑟難題 ”這一說法；再經(jīng)美國科學(xué)社會學(xué)家雷斯蒂沃的歸納和科學(xué)史家席文等人的質(zhì)疑辨難， “李約瑟難題 ”一說遂不脛而走，不久就傳入中國并引起了廣泛的重視。 南北貿(mào)易存在著很大的比較利益 ， 有可能形成商業(yè)行會和王權(quán)結(jié)盟的形式 ， 從而發(fā)展商業(yè)經(jīng)濟(jì) 。哥倫布曾帶著他西航印度的計(jì)劃游說一個又一個歐洲宮廷（威尼斯、英國、法國、葡萄牙、西班牙），但這樣的經(jīng)歷不可能在中國重演。 ? 如此往復(fù)，中國在較高的農(nóng)業(yè)水平上維持了巨大的人口。 ? 如果資本投資、技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模收益是經(jīng)濟(jì)增長的全部源泉的話，為什么采用上述政策的南美國家沒有出現(xiàn)類似于西方國家的經(jīng)濟(jì)增長呢？因此，技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模收益、教育和資本積累并不是經(jīng)濟(jì)增長的原因，而是經(jīng)濟(jì)增長的本身。例如，走私的人賄賂海關(guān)，逃避稅收，說明制度無效 ? 發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的制度原因 ：發(fā)展中國家之所以發(fā)展不起來，在很大程度上是由于其制度環(huán)境及制度安排沒有把人們的努力與報酬聯(lián)系起來，無法對經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生足夠的激勵。沒有社會秩序，一個社會就不可能運(yùn)轉(zhuǎn)。往往是供給過?；蛳鄬^剩，經(jīng)濟(jì)效益低下所造成。 （ 2） 傳統(tǒng)的社會價值觀念 阻礙經(jīng)濟(jì)制度變革。 二、制度變遷的兩種方式 ? * ? * ? * ? ：西方世界與東亞各國 1. 制度變遷的表現(xiàn) ? 制度變遷，是指制度形成、變更和發(fā)展的過程。 ? 制度變遷的需求與供給 ：弗農(nóng) ?拉坦（ Ruttan，Vernon W.）提出， 市場制度演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)力量增長 的演變息息相關(guān)，經(jīng)濟(jì)增長一方面產(chǎn)生出新的潛在利潤，對制度變遷形成新的需求；同時經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)社會科學(xué)、組織行為等方面知識的進(jìn)步，構(gòu)成制度變遷新的供給。哈里森花費(fèi)了一生大部分精力才發(fā)明了航海定位技術(shù) ， 并贏得了西班牙 、荷蘭和英國的獎金 。隨著人口的增長 ， 土地變得越來越稀缺 ， 農(nóng)民可以靠精耕細(xì)作來生產(chǎn)更大的產(chǎn)出 。 ? 制度裝置 是行動團(tuán)體為實(shí)現(xiàn)制度變遷而利用的文件或手段等。 其他制度安排的變遷 ? 不同制度安排之間是互相依存的。資產(chǎn)階級革命中的口號“自由、平等、博愛” 知識的進(jìn)步 ? 拉坦斷言，我們擁有社會科學(xué)的知識越多，我們設(shè)計(jì)和實(shí)施制度就會干得越好。 ? 諾斯的制度變遷模型是一種“滯后供給’’模型，就是在潛在利潤出現(xiàn)和使?jié)撛诶麧檭?nèi)部化的制度創(chuàng)新之間存在一定的時間間隔，即 制度創(chuàng)新滯后于潛在利潤的出現(xiàn) 。 ? 在一些收益差距很小的制度中間挑出一個最佳的制度安排，所費(fèi)時間較長。 英國和西班牙制度變遷中的路徑依賴 ? 諾斯認(rèn)為，從 13世紀(jì)開始，英國的民間社會和清晰的產(chǎn)權(quán)制度就開始形成；而西班牙在長達(dá)幾百年的歷史中始終沒有建立起有效的土地產(chǎn)權(quán)制度，征稅權(quán)被掌握在王室手中，國家靠轉(zhuǎn)讓壟斷權(quán)獲取主要的財(cái)政收入。 ? 這意味著制度可能不是人們根據(jù)理性計(jì)算設(shè)計(jì)的結(jié)果，而是由原有體制變體和進(jìn)化而來的。如果每一個方案后都有一個利益集團(tuán)，那么菜單選擇的時間就更長了。 五、制度變遷的時滯 ? 時滯就是一種時間差，它是指某項(xiàng)活動從 計(jì)劃開始 到產(chǎn)生 實(shí)際效果 之間的一項(xiàng)時間間隔。如憲法通過對政體和基本經(jīng)濟(jì)制度的明確規(guī)定來界定制度創(chuàng)新的方向和形式。 ? 這表明，對任何制度的需求都不能離開技術(shù)這個因素。 ? 次級行動團(tuán)體 ：幫助初級團(tuán)體為獲取收入而進(jìn)行的制度變遷。 ? 只有當(dāng)預(yù)期的變遷收益超過預(yù)期的變遷成本時，制度變遷才可能發(fā)生。 為了鼓勵這種發(fā)明的出現(xiàn) ，西班牙國王懸賞 1000克郎 ， 荷蘭人把賞金提高到 10萬佛羅林 ， 英國人提高到 2萬英鎊 。 誘致性制度變遷 ? 是 由經(jīng)濟(jì)主體自發(fā)組織，自下而上共同實(shí)施的制度變遷 。 ? 中央集權(quán)的缺陷 ：從殖民地獨(dú)立后的發(fā)展中國家，往往是中央集權(quán)制，權(quán)力過度集中在中央層次，地方和微觀經(jīng)濟(jì)主體缺乏自主性、積極性和創(chuàng)新性，導(dǎo)致很多問題不能在萌芽階段被消除，逐漸日積月累，由小問題變成大問題，由局部問題變成全局問題。由于傳統(tǒng)部門的慣性作用大，阻礙著現(xiàn)代部門的成長。 ? （ 2）結(jié)構(gòu)危機(jī)。制度的限制或約束是必要的．正是因?yàn)樗拇嬗?，社會才可能穩(wěn)定，秩序才可能形成。 ? 如果沒有專利制度，今天的技術(shù)進(jìn)步會緩慢的多。 正在這種觀點(diǎn)的左右下 ， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家重視人力資本的研究 ， 他們認(rèn)為各國應(yīng)該投資于人力資本 、加強(qiáng)教育 ， 增加技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的能力 。 ? 由于中國人口眾多，她就必須全力發(fā)展農(nóng)業(yè)技術(shù)，以至于到歐洲工業(yè)革命時，中國的農(nóng)耕技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先歐洲，這包括復(fù)種、灌溉、密植、耕種工具的改良等等。契約得不到執(zhí)行，商務(wù)交易傾向于面對面地進(jìn)行或局限于一些群體之內(nèi)。中國交易的需求比較小，導(dǎo)致貿(mào)易的利潤很小，所以貿(mào)易的形式一般也就是小商小販的臨時攤位和地方的門市，這種分散的交易很難于管理，交易量的核算比較困難，從交易中收稅比較困難。但他感到奇怪的是，中國古代在科學(xué)技術(shù)方面領(lǐng)先于世界，但是為什么近代工業(yè)和科技革命卻沒有發(fā)生在中國？ ? “李約瑟難題 ”或稱 “李約瑟問題 ”（ Needham Problem, 或 Needham Question）、 “李約瑟之謎 ”（ Needham Puzzle）、 “李約瑟命題 ”（ Needham Thesis）等等，所有這些名目都譯自于英文。后來在他臨死時，牧師敦促他收回他的全部謊言時，他回答：“我還沒有說出我看到的一半呢”。在歐洲，匈奴入歐 → 日耳曼人（法蘭克人，倫巴德人，盎格魯人，撒克遜人，汪達(dá)爾人）進(jìn)入西羅馬帝國 → 西羅馬帝國崩潰 → 日耳曼人興起。正是他們構(gòu)成了現(xiàn)行制度下受益最大的既得利益集團(tuán)，因而創(chuàng)新的動力嚴(yán)重不足。 ? 其間的邏輯關(guān)節(jié)點(diǎn) * ? 資料來源：張宇燕、高程：“美洲金銀和西方世界的興起”《社會科學(xué)戰(zhàn)線》， 2023年第 1期 ? 金屬貨幣供應(yīng)量的迅速大幅度增加以及隨后出現(xiàn)的“價格革命”，導(dǎo)致了社會財(cái)富的重新分配； ? 在依賴于固定地租收入的舊式貴族衰落的同時，從事海外貿(mào)易和掠奪的商人階級開始興起； ? 各階級力量的此消彼長直接體現(xiàn)在他們與國家和君主的關(guān)系上； ? 通過向統(tǒng)治者提供財(cái)政、稅收支持，商人階級的政治地位不斷攀升，并逐步將其勢力范圍向國家政權(quán)內(nèi)部延伸； 其間的邏輯關(guān)節(jié)點(diǎn)（ 1） 其間的邏輯關(guān)節(jié)點(diǎn)（ 2） ? 在其權(quán)力滲透的過程中，國家性質(zhì)在潛移默化中發(fā)生變化，并越來越傾向于滿足新興階級的利益與需求 。 這樣 ， 這種人口的減少再加上市場的存在 ， 導(dǎo)致莊園制度生存的基礎(chǔ)繼續(xù)弱化 。 —貿(mào)易點(diǎn) —城鎮(zhèn)的變化 ? 隨著莊園經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定 ， 地中海沿岸出現(xiàn)了一些貿(mào)易點(diǎn) ， 那些手工藝人發(fā)現(xiàn)在這種貿(mào)易點(diǎn)能夠賺更多的收入 ， 因此大量的人口涌向貿(mào)易點(diǎn) ，導(dǎo)致出現(xiàn)了人口比較密集的城鎮(zhèn) ， 這樣就出現(xiàn)了一個跟莊園經(jīng)濟(jì)相競爭的城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì) 。 ? 領(lǐng)主組織大家保衛(wèi)莊園，并且