【正文】 參考文獻 ? 葉靜怡：《發(fā)展經(jīng)濟學》，北京大學出版社， 2023年 ? 道格拉斯 ? 他認為，在制度變遷中同樣存在 報酬遞增和自我強化現(xiàn)象。一般來說，在個人安排的場合，創(chuàng)新的“啟動’’時滯最短。 ? 如果外界存在可以借鑒和模仿的 類似 制度，那么時滯將大大縮短。這個時滯的長短主要取決于以下幾點： ? 一種制度安排創(chuàng)新中得到的 潛在利潤 時間愈長，時滯愈短。 上層決策者的凈利益 ? 上層決策者的凈利益如何影響制度供給是一個比較復雜的問題。制度從潛在安排轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實安排的關(guān)鍵就是制度安排實施上的預期成本的大小。 ? 憲法秩序直接影響 進入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎(chǔ)的難易度 。如信用卡業(yè)務(wù)、消費貸款業(yè)務(wù)的開展依賴于個人信用制度的建立。 ? 當費用過高時，財產(chǎn)將成為共同所有。 ? 制度均衡：沒有人可以從進一步的制度變遷中受益的制度安排狀態(tài)。 ? 如果學校同意學生的建議，可成立學生伙食委員會（ 次級行動團體 ）負責此事。 西班牙皇室不愿意取消與牧羊人的協(xié)議 ， 廢除這個協(xié)議就會使皇家少一份穩(wěn)定的稅收 。 (續(xù) ) ? 這個例子可以得出這樣幾個結(jié)論： ? 產(chǎn)權(quán)收益制度存在后，維護這種制度的執(zhí)法過程是有成本的； ? 當執(zhí)法成本大于潛在收益時，執(zhí)法的效果不好，執(zhí)法者選擇可能就不會執(zhí)法；只有當制度變遷的潛在收益大于其成本時，制度變遷才會發(fā)生。如果僅有諾貝爾獎之類的懸賞，卻沒有排他性的產(chǎn)權(quán)制度，那么人類的技術(shù)進展可能會很緩慢。 ? 資料來源：劉為民：“制度變遷的比較分析”， 《中共浙江省委黨校學報》， 2023年第 2期。 ? 在社會發(fā)展初期，由于經(jīng)濟主體的有限理性，誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求，就需要國家或政府出面進行強制性制度變遷 。很難實事求是。 ? 制度創(chuàng)新是一個較長的、歷史的過程，變化總是從習慣、習俗、道德觀念、意識形態(tài)約束等 非正式規(guī)則 的邊際演變開始，這種連續(xù)的演變最終導致 正式規(guī)則 的變化。 ? 必須從制度安排入手，一方面使制度本身更加民主、透明和開放，另一方面使制度程序更加科學合理 。 （ 3） 既得利益集團的障礙 。如印度和巴基斯坦 （ 6）糧食危機。 ? （ 3）政治危機。 ? * ? * ? * ? （ 1）金融危機。越來越多的經(jīng)濟學家開始關(guān)注并致力于產(chǎn)權(quán)、法律、分配、保障等方面的制度研究。 ? 如各國之間的互惠協(xié)議 ? 新制度經(jīng)濟學在對人們的行為假定：人具有隨機應(yīng)變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。 ? 有效的制度可以有效地降低交易費用，通過削弱信息的不對稱現(xiàn)象，消除機會主義，減少經(jīng)濟的外部性，增加交易的確定性，降低經(jīng)濟主體的經(jīng)營成本。 ? 如果收入水平與素質(zhì)水平成正比，愿意接受較高 教育程度 的人會越來越多； ? 如果技術(shù)創(chuàng)新能夠獲得超額的收益，人們就會熱衷于 技術(shù)研究與開發(fā) ； ? 如果多勞動不能獲得相應(yīng)的高收入，人們就會傾向于 少勞動 、甚至不勞動； ? 如果投資的風險太大，人們就會選擇 多消費，不投資 。惟一剩下的合理解釋就是其制度和經(jīng)濟政策有高下之分了。但制度因素往往被排除在外，或視為既定的外生因素。 ? 據(jù)葛劍雄在《中國人口簡史》中的估計，在清代以前，中國的人口一直在 6千萬到 1億之間徘徊；但是，經(jīng)過清代的“人口奇跡”，中國的人口在十九世紀中葉已經(jīng)達到 。但是，現(xiàn)代技術(shù)不是建立在經(jīng)驗、而是建立在科學實驗的基礎(chǔ)上的，人多因此并不能保證更多的技術(shù)創(chuàng)新。但是，在大一統(tǒng)的皇權(quán)之下，宦官一旦失勢，鄭和的遠洋航行也就終止了。政府很少提供基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和服務(wù)。 針對這種情況 ， 王安石實行了均輸法 ， 建立了 9億斤的儲備糧來平抑市場的波動 。 ? 儒教這種輕視商業(yè)和商人的觀點嚴重壓抑了商業(yè)的發(fā)展 ， 只要私人企業(yè)同官員的利益發(fā)生矛盾 ， 一般都會是私人企業(yè)敗下陣來 ， 而且統(tǒng)治者不允許私人企業(yè)發(fā)展的過大 ， 所以在儒教的統(tǒng)治之下 ， 私人企業(yè)很難能夠做大 。董仲舒為了鞏固政治的統(tǒng)一，認為全國應(yīng)該統(tǒng)一思想，提出“罷黜百家，獨尊儒術(shù)”。 ? 從明朝到 20世紀初期，中國的莊園制度也是在不斷地減弱，但是它仍然具有很強的生命力，最后被一種全新的農(nóng)業(yè)秩序所取代。 ? 近百年后，雖然漢族起義者又奪回了國家政權(quán)，但朱元璋卻錯誤的吸取了王安石改革失敗的教訓，大開歷史的倒車，將中國社會重新送回到自給自足的自然經(jīng)濟之中去，這一情況一直持續(xù)到 1840年。再來看用糧食來計算的鐵價， 1080年鐵的價格與糧食的比例是 177： 100，而英國 1700的比例是 160： 100。 ? 宋朝時，中國人口第一次超過一億，出現(xiàn)了一段快速的增長。 3. 中國文明的連續(xù)性 ? 自從春秋戰(zhàn)國以來，中國就不斷地受到北方游牧民族的不斷騷擾，比如比較著名的有漢朝時的匈奴 ， 隋朝和唐朝時的突厥 ，再后來就是遼、金、蒙古、滿族。一般認為中華文明的起源是從距今 5000年左右開始的。而英國出現(xiàn)了全世界任何地區(qū)從未有過的經(jīng)濟增長除了人口增長之外，是因為這里的人享有其他國家國民所享受不到的民主自由權(quán)利．工商業(yè)者要比在西班牙、法國和歐洲其他地方更能抗拒當?shù)卣?、宗教或城市行會勢力的壓迫、壟斷和橫征暴斂．因而身家財產(chǎn)較有保障．也較能自由經(jīng)營企業(yè)。 ? 而以商人和被資產(chǎn)階級化了的貴族為主體的新興階級，恰好又是時至 18世紀最具“生產(chǎn)性的”集團。 最后 ， 莊園消失了 ，同時近代資本主義意義上的民族國家出現(xiàn)了 。 ? 養(yǎng)羊需要大片的土地 → 貴族們首先是強制地占有公地，使之變成他們的私有產(chǎn)權(quán)；其次，把原來租種他們土地的農(nóng)民趕走，把可以養(yǎng)羊的土地圈占起來。 如果再算上戰(zhàn)爭和饑餓造成的人口減少數(shù)目 ， 這幾年中 ， 西歐人口銳減了一半左右 。經(jīng)濟發(fā)展的歷史表明，它對于擴大歐洲的貿(mào)易和促進歐洲經(jīng)濟的繁榮具有重要的作用 。 二、莊園經(jīng)濟制度的內(nèi)生變化 ? 歐洲的地理特征 * ? 莊園 —貿(mào)易點 —城鎮(zhèn)的變化 * ? 一系列制度變遷的出現(xiàn) * ? 歐洲的各種自然資源比較豐富，氣候差異比較明顯，這就為物種的多樣性和差異性提供了良好的條件； ? 地中海比較狹長，陸地交通不發(fā)達，地中海為大噸位的運輸了提供了天然通道。而勞動是莊園經(jīng)濟中最富有流動性的要素 ， 對勞動度量則比較簡單 ， 因此 ， 在當時 ， 選擇了最簡單的勞動來訂立契約 。城市很少。在這種制度里，商品和服務(wù)藉由貨幣在自由市場里流通。二者之間的差距竟有近 8 倍之多！ ? 在經(jīng)歷了長期的經(jīng)濟緩慢爬坡后，是什么原因使西歐國家實現(xiàn)了突破性的增長 ? 引子三 印加帝國的崩潰 ? 1532年 11月，印加帝國皇帝阿塔瓦爾帕帶領(lǐng)八萬士兵，在現(xiàn)今秘魯?shù)母叩匦℃?zhèn)卡加馬卡 (Cajamaca)迎戰(zhàn)由佛朗西斯科 英國發(fā)生工業(yè)革命，歐洲列強緊隨其后。俄國彼得大帝親自去西方諸國考察，效仿英法，創(chuàng)辦了俄羅斯科學院，為俄羅斯帝國的日益強大奠定了第一塊基石。皮薩羅帶領(lǐng)的 168名西班牙入侵者。投資的決定由私人進行，生產(chǎn)和銷售主要由公司和工商業(yè)控制并互相競爭，依照各自的利益采取行動。一個村莊通常包括：幾戶農(nóng)民和他們的小房屋、一個教堂和一個領(lǐng)主莊園。 ? 總之 ， 莊園有兩個功能：保衛(wèi)功能和經(jīng)濟功能 。 ? 但是在早期，社會環(huán)境很不穩(wěn)定，這對貿(mào)易產(chǎn)生了很大的風險，做貿(mào)易很可能被搶劫，血本無歸，連人都能搭進去。 三、西歐資本主義萌芽于對土地稀缺要素訂約 ? 與土地相比，人口不再稀缺 * ? 黑死病的肆虐導致農(nóng)民獲得對自己私田完全排他性的使用權(quán) * ? 15世紀中期，人口開始回升，莊園制度讓步于資本主義制度 * ? 16世紀也是一個商業(yè)不斷擴張的時期 * ? 美洲金銀和西方世界的興起 * ? 工業(yè)革命是一系列過程的輝煌結(jié)束 * ? 為什么資本主義沒有首先出現(xiàn)在西班牙？ ，人口不再稀缺，農(nóng)民地位下降 ? 13世紀 ， 人口不斷增長 ， 勞動不再是稀缺的要素 ， 土地相對變的昂貴 。 ? 人口的減少導致農(nóng)民和領(lǐng)主的談判地位發(fā)生逆轉(zhuǎn) ， 農(nóng)民開始占據(jù)主導地位 ， 但是由于 市場的存在 使得并沒有恢復以勞動來訂立契約 ， 而是繼續(xù)對土地訂立契約 。被趕出家園的農(nóng)民，則變成了無家可歸的流浪者。 法國和西班牙的獨裁君主逐漸整合自己勢力范圍內(nèi)的權(quán)力分配 ， 建立了和民族國家相對應(yīng)的稅收和司法制度 。 6. 工業(yè)革命是一系列過程的輝煌結(jié)束 ? 工業(yè)革命只不過是人們對土地稀缺要素進行訂約、產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)制度、形成生產(chǎn)增長的外觀表現(xiàn)而已。使得這里的私人收益率較高。這個時期吸收多種新的因素而引發(fā)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展，可能就是中華文明起源乃至于國家起源的一個重要原因。 ? 多種因素保證了中國文明的連續(xù)性：地理，人口多，儒家學說的道德準則，共同的書面語等 ? 在中東，亞歷山大的征服傳播了新興的希臘文化；穆斯林的征服引起了種族、語言、文化和宗教方面的根本變化。原因在于當時的政府推動了技術(shù)推廣，并且在當時發(fā)明了活版印刷技術(shù)，并把它用來傳播信息和技術(shù)，這導致中國經(jīng)濟的增長是以技術(shù)進步為基礎(chǔ)的。 （元）的印象 ? 馬可波羅在南宋滅亡 32年來到了臨安（杭州），他說，毫無疑問，杭州是世界上最優(yōu)美和最高貴的城市。 3. 18 世紀中葉的經(jīng)濟情況 ? 中國的優(yōu)勢一直持續(xù)到了 18世紀中葉 ，夏業(yè)良發(fā)現(xiàn)直到 1750年 ， 中國的人均工業(yè)化水平仍與西歐幾個主要國家相近 ，彼此之間的差距甚微 ?！暗刂骱偷洚斨虚g商取代了莊園領(lǐng)主，金融關(guān)系取代了人身關(guān)系”。這件事的直接后果是抑制了讀書人獨立思考的能力。 該學說的缺陷 ? 這種學說的解釋方法只是局限于道德領(lǐng)域 ， 但是資本主義沒有出現(xiàn)的原因首先在于經(jīng)濟領(lǐng)域 ， 道德的作用再大 ， 也只是一個外在的力量 。 這種平抑市場的波動需要先進的信息技術(shù) 、 現(xiàn)代航運技術(shù)和交通技術(shù)來及時了解各地的市場行情 ，但是當時所依靠的活版印刷和古老的運輸技術(shù)并不能達到這一要求 。值得注意的是，不存在獨立的司法系統(tǒng)，旅途中的貴重物品得不到保護，沒有警察保衛(wèi)生長中的莊稼。為了讓皇帝支持其航海事業(yè)，每到一處，就要搜集各種珍禽異獸。 ? 但是，這個解釋所忽視的，是工業(yè)革命并不是以現(xiàn)代科學為前提的，如同諾斯所指出的，工業(yè)革命 (公認的時期為 1750年 1850年 )比現(xiàn)代科學和技術(shù)的結(jié)合 (公認為十九世紀后半葉 )早了近百年。 ? 可想而知，在相對狹小的可耕地上要承載如此眾多的人口，土地的價值必然增加。原因：經(jīng)濟學家分工的產(chǎn)物，制度、法律、意識形態(tài)由政治家、法學家和文化專家研究；交易費用這類概念產(chǎn)生之前，缺乏范式分析制度問題；經(jīng)濟學家的研究對象是發(fā)達國家，偏重于增長問題，制度約束并不嚴重。在國家 (不同制度和政策的基本單位 )之間的人均收入差距遠遠大于一國內(nèi)不同區(qū)域的差距，同樣，國界有時候?qū)⒇毟粦沂獾牡赜蚪厝环指铋_來。 ? 制度的有效性決定著個人選擇的有效性，從而決定著經(jīng)濟績效。 ? 交易費用的存在必然導致制度的產(chǎn)生，制度的運行有利于穩(wěn)定有序的秩序的形成，從而能實現(xiàn)交易費用節(jié)約。由這個假定可以推論出一個結(jié)論：由于人在追求自身利益的過程中會采取非常隱蔽的手段，會耍弄狡黔的伎倆，因而如果交易契約雙方僅僅簽訂了協(xié)議，但未來的結(jié)果仍然會具有很大的不可預見性。不過，制度過于復雜，很難進行嚴格的假設(shè)和邏輯推理分析。金融危機是比較顯化的危機，往往表現(xiàn)為本國貨幣在短期內(nèi)迅速貶值，資本大量外逃。發(fā)展中國家的國內(nèi)局勢相對不穩(wěn)定，軍事政變、政治事件都成為政府主要考慮的問題，將這些問題擺在首位，更甚于經(jīng)濟考慮。由于缺乏糧食，一些發(fā)展中國家一旦遇到災(zāi)害年景，糧食安全得不到保證，國內(nèi)最基本的糧食供給發(fā)生困難，饑荒盛行。只有不斷變革，才能實現(xiàn)跳躍式發(fā)展。 ? 分散的地方組織往往比中央政權(quán)具有 更大的創(chuàng)新能力和活力，能夠分散權(quán)力風險 。 ? 大多數(shù)發(fā)展中國家的制度變遷是通過政府推動實現(xiàn)的。 ? 強制性制度變遷失敗的原因 ：有時候，強制性制度變遷，難免有政府以變革制度為借口、進一步擴大集權(quán)程度、謀求更多尋租機會的可能。 ：西方世界與東亞各國（ 1） ? 誘致性制度變遷是西方世界的范例， 以個體為本位，通過大眾的知識積累和對獲利機會的把握，自下而上緩慢演進 。 三、制度變遷的案例 ? 航海定位技術(shù)與產(chǎn)權(quán)收益 * ? 航運收益與執(zhí)法成本 * ? 產(chǎn)權(quán)約定與制度破缺 * ? 大學食堂服務(wù)的改善過程 * ? 早期的航海沒有遠洋定位技術(shù) ， 經(jīng)常迷路 。 ? 英國是近代專利法 (1623 年