私募合規(guī)運營八大注意(編輯修改稿)
2025-02-07 13:50 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 保收益安排，包括但不限于在結(jié)構(gòu)化基金合同中約定計提優(yōu)先級份額收益、提前終止罰息、劣后級或第三方機構(gòu)差額補足優(yōu)先級收益、計提風(fēng)險保證金補足優(yōu)先級收益等。 通過穿透核查結(jié)構(gòu)化私募基金投資標的，結(jié)構(gòu)化私募基金不得嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品劣后級份額。 安全風(fēng)控 ， 合理合規(guī) 第三方機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方不得以其自有資金或募集資金投資于結(jié)構(gòu)化私募基金劣后級份額。 發(fā)行的私募基金不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目 (證券市場投資除外 )。 不得設(shè)立傘形私募基金，子傘委托人 (或其關(guān)聯(lián)方 )分別實施投資決策，共用同一私募基金的證券、期貨賬戶。 合規(guī)募集 嚴選投資人 不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。 單一私募基金的投資者人數(shù)不得超過 200人（有限合伙型和公司型私募基金投資人人數(shù)不得超過 50人），不得變相突破投資者人數(shù)限制。 合規(guī)募集 嚴選投資人 不得推介非本機構(gòu)設(shè)立或負責(zé)募集的私募基金。 不得明知投資者實質(zhì)不符合合格投資者標準，仍予以銷售確認。 不得通過拆分轉(zhuǎn)讓私募基金份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標準。 不得與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益。 私募基金的募集資金不得代付代繳。 不得以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。 不得開展或參與具有“資金池” 性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 公平公正 防止侵占 不得將
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