【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 或者列出公司的專利和商標(biāo)清單 ，讓風(fēng)險(xiǎn)投資人自己來判斷這種獨(dú)特性 。 ? 研究與開發(fā)： 主要介紹投入研究開發(fā)的資金 ， 包括過去已經(jīng)投入的和未來打算投入的資金 。 同時(shí)指出這些研究開發(fā)投入所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo) 。 ? 訴訟： 描述公司可能卷入的訴訟案件 ， 包括： ☆ 別人起訴本公司的案件 ☆ 本公司起訴其它人的案件 。 ? 政府法規(guī)： 描述公司的政府主管部門以及該部門與本公司的關(guān)系 。 要重點(diǎn)指出公司是如何遵守有關(guān)部門關(guān)于職業(yè)安全以及環(huán)保等方面的規(guī)章制度 。 ? 利益沖突： 說明潛在的利益沖突 ， 比如一個(gè)董事同時(shí)又是本公司的某個(gè)供應(yīng)商的所有者 ，或者是從事類似業(yè)務(wù)的公司的董事或所有者 ， 等等 。 如果你不揭示利益沖突而且風(fēng)險(xiǎn)投資人發(fā)現(xiàn)了這一點(diǎn) ， 公司就會(huì)立刻失去信用 。 ? 積壓訂單： 這一部分主要指出公司尚未完成的訂單數(shù)量 。 列出最大的 34個(gè)主顧和他們的訂單 ， 可以讓風(fēng)險(xiǎn)投資人知道是誰要購(gòu)買這些產(chǎn)品 。 ? 保險(xiǎn)： 列出公司已買和將要買的保險(xiǎn) ， 包括： ☆ 水災(zāi)險(xiǎn) ☆ 傷亡險(xiǎn) ☆ 產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn) ☆ 關(guān)鍵職員的人壽險(xiǎn)等等 。 ? 稅收： 主要說明對(duì)公司征收的特別稅收 。如果本公司正處于營(yíng)運(yùn)之中 ， 還應(yīng)指出任何未交稅金 ， 例如工資稅 、 收入稅等 。 ? 公司組織結(jié)構(gòu)： 主要說明： ☆ 公司是公司制還是合伙制 。 ☆ 公司是否為獨(dú)立法人 ， 從何處得到授權(quán)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)以及所使用的商標(biāo)名稱 。 ☆ 公司注冊(cè)地點(diǎn) 、 經(jīng)營(yíng)范圍及公司全稱 。 ☆ 公司是否是一家有著附屬公司的母公司 ， 并用圖表來表示其法律關(guān)系 ， 所占股權(quán)的比例 。 ? 出版物和同業(yè)公會(huì)： 在信息方面 ， 風(fēng)險(xiǎn)投資人通過被投資企業(yè)所涉足的行業(yè)的同業(yè)公會(huì)來更多地了解公司的業(yè)務(wù) 。 ? 公用事業(yè)： 包括： ☆ 水 、 電的可得性 。 ☆ 通訊設(shè)備的可得性 。 ☆ 通向工廠和辦公室的道路和其他設(shè)施 。 第三部分 公司管理架構(gòu) ? 董事與經(jīng)理 ? 關(guān)鍵雇員 ? 管理層的忠誠(chéng)度 ? 薪酬 ? 股票期權(quán) ? 主要股東 ? 雇傭協(xié)議 ? 顧問、會(huì)計(jì)師、律師、銀行家及其他 ? 董事與經(jīng)理： 要求列出所有董事會(huì)成員 、 高級(jí)經(jīng)理人員及關(guān)鍵雇員名單 。 包括其全名 、 職位及年齡 。 ? 關(guān)鍵雇員： 要求列出 34名關(guān)鍵雇員并以 《 簡(jiǎn)歷 》 形式對(duì)其作出簡(jiǎn)要介紹 。 整個(gè)介紹要能證明這些關(guān)鍵雇員的確是一些成功之士 。 你必須向風(fēng)險(xiǎn)投資人證明自己是個(gè)成功者 ， 否則你就得不到投資 。 ? 管理層的忠誠(chéng)度： ? 忠誠(chéng)度的描述大致可以采取 “ 肯定聲明 ”的形式表達(dá) 。 企業(yè)家必須向風(fēng)險(xiǎn)投資人證明自己及其管理隊(duì)伍的其它成員都非常 “ 干凈 ” 。 ? 薪酬： 列出所有從公司支取新酬的核心雇員 、 董 、 主要經(jīng)理人員或官員 。 應(yīng)用表格形式列出每個(gè)人的姓名 、 職位 、 領(lǐng)取或?qū)⒁I(lǐng)取的薪水 。 在薪水一項(xiàng)里 ， 你要把所有的費(fèi)用都列進(jìn)去 ， 包括董事會(huì)費(fèi) 、 顧問費(fèi) 、 傭金 、 津貼 、紅利和薪金等 ， 換句話說 ， 公司總的報(bào)酬支出 。 ? 股票期權(quán)： 要求以表格的形式列出所有目前尚未兌付的股票期權(quán) 。 對(duì)每一位享有股票期權(quán)的企業(yè)成員 ， 均應(yīng)列出其全部期權(quán)數(shù)量 、 平均執(zhí)行價(jià)格 、 已經(jīng)執(zhí)行價(jià)格 、 已經(jīng)兌付的期權(quán)數(shù)量和尚未兌的期權(quán)數(shù)量 。 對(duì)那些到目前尚未兌付的期權(quán) ， 還應(yīng)說明理由 。 主要股東： 要求列股東名稱 、 直接或間接持股數(shù)量 、 持有的股票期權(quán)數(shù)量 、 所占股權(quán)比重 、期權(quán)全部?jī)陡逗笏嫉墓蓹?quán)比重以及期權(quán)執(zhí)行價(jià)格等 。 ? 雇傭協(xié)議： 要求詳細(xì)列出公司和雇員的雇傭協(xié)議并特別注明和每個(gè)雇員簽訂的是什么協(xié)議 。風(fēng)險(xiǎn)投資人不喜歡雇傭協(xié)議 。 絕大多數(shù)情況下 ，它們被用以保證高層管理人員不被解雇并一直享受高薪水 。 ? 顧問 、 會(huì)計(jì)師 、 律師 、 銀行家及其他 ： 這部分要求說明顧問的名稱 ， 會(huì)計(jì)師 、 律師和銀行家以及他們的電話號(hào)碼 。 如果支付給他們?nèi)魏螌ｉT費(fèi)用 ， 或公司每月支付聘用費(fèi)用 ， 在這一部分加以說明 。 第四部分 融資要求及說明 ? 提議的融資方式 ? 資本結(jié)構(gòu) ? 籌資抵押 ? 擔(dān)保 ? 融資條件 ? 報(bào)告 ? 資金運(yùn)用 ? 所有權(quán) ? 資本稀釋 ? 費(fèi)用支付 ? 風(fēng)險(xiǎn)投資人對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的介入 提議的融資方式： ? 如果是普通股 ， 通常要求說明： ★ 是否分配紅利 ？ ★ 紅利是否可以累積 ？ ★ 經(jīng)過一段時(shí)期后股份是否要求贖回以便風(fēng)險(xiǎn)投資人撤回投資 ？ ★ 發(fā)售價(jià)格是多少 ？ ★ 該種股權(quán)是否有所限制 ？ ★ 普通股股東的投票權(quán)如何 ？ ★ 普通股股東享有怎樣的注冊(cè)權(quán) ？ 也就是說 ， 風(fēng)險(xiǎn)投資人會(huì)誤以為你公開上市而這樣做使你成為公開發(fā)行股份公司嗎 ？ ?如果是優(yōu)先股， 則需要說明： ☆ 支付何種股利？ ☆ 股利是否可以累積？ ☆ 對(duì)優(yōu)先股有何回購(gòu)安排？ ☆ 優(yōu)先股是否可以轉(zhuǎn)換為普通股？ ☆ 如果是可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，那么轉(zhuǎn)換價(jià)格是多少？ ☆ 對(duì)優(yōu)先股權(quán)有何限制？ ☆ 優(yōu)先股股東是否具有投票權(quán)？ ☆ 是否在董事會(huì)具有控制權(quán)？ ☆ 優(yōu)先股具有哪些優(yōu)先權(quán)？ ?如果是可轉(zhuǎn)換債券 ， 需要說明： ★ 債券期限是 5年還是 10年？ ★ 債券利率以多高為宜？ ★ 是固定利率還是變動(dòng)利率？ ★ 該債券可以轉(zhuǎn)換為普通股或優(yōu)先股？ ★ 如果上述條款還可以協(xié)商，那么應(yīng)該在這兒予以說明。 ?如果是發(fā)售股票期權(quán) ， 需要說明： ★ 風(fēng)險(xiǎn)投資人支付的期權(quán)購(gòu)買價(jià)格； ★ 風(fēng)險(xiǎn)投資人兌付期權(quán)時(shí)的執(zhí)行價(jià)格； ★ 期權(quán)的期限是多長(zhǎng)等等。 資本結(jié)構(gòu)： 要求對(duì)本公司的普通股、優(yōu)先股及長(zhǎng)期負(fù)債作出說明，以便風(fēng)險(xiǎn)投資人對(duì)企業(yè)融資前后的資本結(jié)構(gòu)有全面的了解。表述格式舉例如下： 籌資前 籌資后 長(zhǎng)期債務(wù) 100 000 …… 長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)資本可轉(zhuǎn)換債 …… 500 000 優(yōu)先股 …… …… 普通股 100 000 100 000 ? 籌資抵押： 如果是普通股融資當(dāng)然不存在抵押?jiǎn)栴} ， 如果是債務(wù)融資 ， 則需要就債務(wù)抵押情況作出說明 。 ? 擔(dān)保： 主要說明對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資人的投資提供個(gè)人或公司擔(dān)保情況 。 如果是個(gè)人擔(dān)保 ， 通常需要提供擔(dān)保人的個(gè)人財(cái)務(wù)報(bào)表 。 ? 融資條件： 說明融資條件 。 比如 ， 本公司是否允許風(fēng)險(xiǎn)投資公司的代表進(jìn)入董事會(huì) 、 資金到位后企業(yè)要達(dá)到什么樣的目標(biāo) ？ 哪些階段性目標(biāo)必須達(dá)到 ？ 等等 。 ? 報(bào)告： 主要介紹本公司打算通過何種方式向風(fēng)險(xiǎn)投資人報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理情況 。 如提供月度損益表 、 資產(chǎn)負(fù)債表和年度審計(jì)后的財(cái)務(wù)報(bào)表等 。 ? 資金運(yùn)用： 說明本公司將如何運(yùn)用資金 ， 不要使用 “ 營(yíng)運(yùn)資金 ” 這樣模糊字眼 ， 要盡可能分項(xiàng)詳細(xì)論述 。 所有權(quán)： 介紹現(xiàn)有股東持股數(shù)量及風(fēng)險(xiǎn)投資人在投資發(fā)生后的持股數(shù)量，指出獲得該項(xiàng)所有權(quán)所支付的金額，每位股東的股權(quán)