轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)概述(編輯修改稿)
2025-02-05 18:26 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 展期成交申報(bào)流程 出借人 證金公司 登記公司1 : T +n 3 日前，提出同意轉(zhuǎn)融券展期申報(bào)。 ()2 : T +n 2 日前，進(jìn)行審核，并將審核結(jié)果通知出借人。 ()3 : T +n 1 日，發(fā)送 T +n 日到期交收通知數(shù)據(jù)，包含原合約到期交收。 ()4 : T +n 日，生成展期后的新合約。 ()5 : T +n 日，支付原合約費(fèi)用。 ()6 : 發(fā)送結(jié)算文件。 ()7 : 日終清算完成后（ 18 ： 00 ） , 發(fā)送日終靜態(tài)文件。 ()8 : 根據(jù)登記公司結(jié)算文件與證金公司日終靜態(tài)文件做清算結(jié)算處理。 ()展期成交申報(bào)流程恒生電子股份有限公司 | 展期成交申報(bào)流程 除 182天合約外，其他合約允許展期 1次；新舊合約加總不超過 6個(gè)月。 證券公司自行聯(lián)系出借人進(jìn)行展期協(xié)商。如協(xié)商一致， 3日前出借人和證券公司向證券金融公司申報(bào)展期指令；如協(xié)商不一致，證券公司必須在日按合約歸還證券。 展期協(xié)商一致后， 3日前，證券公司通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券金融公司提出申請(qǐng)轉(zhuǎn)融券展期申報(bào)。 2日前，證券金融公司對(duì)證券公司和出借人提出的展期申報(bào)進(jìn)行審核，并將審核結(jié)果通知證券公司和出借人。 對(duì)于審核通過的展期申報(bào)，日，證券金融公司根據(jù)合約編號(hào)和展期期限，生成展期后的新合約。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)生成轉(zhuǎn)融券融入展期成交數(shù)據(jù)發(fā)送給對(duì)應(yīng)的出借人，生成轉(zhuǎn)融券融出展期成交數(shù)據(jù)發(fā)送給證券公司，展期成功。 恒生電子股份有限公司 | 展期意向申報(bào)流程 3日前，證券公司通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券金融公司提出申請(qǐng)轉(zhuǎn)融券展期申報(bào)。 證券金融公司對(duì)證券公司提出的展期申報(bào)進(jìn)行審核。審核通過的，證券金融公司聯(lián)系相應(yīng)的出借人進(jìn)行展期協(xié)商；審核未通過的， 2日前證券金融公司將審核結(jié)果通知證券公司。 對(duì)于審核通過的展期申報(bào)， 2日前，證券金融公司根據(jù)轉(zhuǎn)融券融出成交數(shù)據(jù)和對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)融券融入成交數(shù)據(jù)確定對(duì)應(yīng)的出借人，聯(lián)系出借人協(xié)商展期事項(xiàng)。如協(xié)商不一致，證券金融公司將結(jié)果通知證券公司；如協(xié)商一致， 1日前，出借人向證券金融公司申報(bào)展期指令。如果只有部分出借人同意展期，證券金融公司只對(duì)同意展期的出借人所融出證券進(jìn)行展期處理；未展期的證券，證券公司必須在原合約到期日歸還。 展期協(xié)商一致后， 1日前，出借人通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券金融公司提出同意轉(zhuǎn)融券展期申報(bào)，證券金融公司審核通過后，將結(jié)果通知出借人和證券公司。 日，證券金融公司根據(jù)合約編號(hào)和展期期限，生成展期后的新合約。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)生成轉(zhuǎn)融券融入展期成交數(shù)據(jù)發(fā)送給對(duì)應(yīng)的出借人，生成轉(zhuǎn)融券融出展期成交數(shù)據(jù)發(fā)送給證券公司，展期成功。 恒生電子股份有限公司 | 轉(zhuǎn)融券融出展期業(yè)務(wù) ?展期意向申報(bào) ?申請(qǐng)轉(zhuǎn)融券展期申報(bào)主要指令要素包括：借入人證券賬號(hào)；合約編號(hào)；展期期限；申報(bào)日期；展期原因 ?同意轉(zhuǎn)融券展期申報(bào)主要指令要素包括：出借人證券賬號(hào)；合約編號(hào)；展期期限；申報(bào)日期。 恒生電子股份有限公司 | 展期意向申報(bào)流程 出借人證金公司 登記公司1 : T +n 1 日前，提出同意轉(zhuǎn)融券展期申報(bào)。 ()2 : 審核通過后，將結(jié)果通知 出借人。 ()3 : 發(fā)送 T +n 日到期交收通知數(shù)據(jù)，包含原合約到期交收。 ()4 : T +n 日，生成展期后的新合約。 ()5 : T +n 日，支付原合約費(fèi)用。 ()展期意向申報(bào)流程6 : 發(fā)送結(jié)算文件。 ()7 : 日終清算完成后（ 18 ： 00 ） , 發(fā)送日終靜態(tài)文件。 ()8 : 根據(jù)登記公司結(jié)算文件與證金公司日終靜態(tài)文件做清算結(jié)算處理。 ()恒生電子股份有限公司 | 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)益處理 融券情況下的權(quán)益處理原則：證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券時(shí)，證券融入方在股權(quán)登記日日終仍有未償還融券合約的，應(yīng)當(dāng)按照合同約定向證券融出方支付補(bǔ)償資金或證券，補(bǔ)償資金在確定后至實(shí)際支付期間不計(jì)費(fèi)用。 權(quán)益處理包括： 紅股、紅利； 配股； 增發(fā)新股、可轉(zhuǎn)債； 派發(fā)權(quán)證； 要約收購(gòu)、吸收合并或被吸收合并。 恒生電子股份有限公司 | 出借人端功能 功能類別 子功能 基礎(chǔ)功能 基礎(chǔ)行情維護(hù)，費(fèi)用維護(hù) 轉(zhuǎn)融券指令 證券融出申請(qǐng)（不區(qū)分意向申請(qǐng) 成交申請(qǐng)） 出借證券提前索還 同意出借展期 指令管理（含指令終止功能） 轉(zhuǎn)融券交易 證券融出申請(qǐng)（意向申請(qǐng) 成交申請(qǐng)） 出借證券提前索還 同意出借展期 委托查詢（含撤單功能） 轉(zhuǎn)融券成交 系統(tǒng)接收上交所與深交所成交數(shù)據(jù)做成交處理 轉(zhuǎn)融券綜合信息查詢 當(dāng)日出借申請(qǐng)查詢、當(dāng)日出借成交查詢、歷史出借申請(qǐng)查詢、歷史出借成交查詢、未了結(jié)出借合約查詢、已了結(jié)出借合約查詢等 轉(zhuǎn)融券清算 接收清算文件，做交收清算處理。 恒生電子股份有限公司 | 出借人功能 基礎(chǔ)功能 行情 ?發(fā)布形式 ?證券金融公司 —〉借入人、出借人 ?傳輸方式：通過深證通網(wǎng)關(guān)以文件的形式傳輸 ?每交易日開市前（ 9： 00）下發(fā)，當(dāng)日生效 ?接口內(nèi)容 ? T日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的期限費(fèi)率文件庫(kù)（） ?合格出借人名單文件（） 恒生電子股份有限公司 | 出借人功能 基礎(chǔ)功能 出借人帳號(hào)資料申報(bào) ?接口說明 ?出借人賬戶
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