【文章內(nèi)容簡介】 標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 的要求； ； ； 。 評審人員職責(zé)： ,收集和分析評審證據(jù)； ,報告評審結(jié)果； 、交流； , 不向第三方泄露評審信息； ,支持評審組長開展工作。 40 評審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 第二 確定評審目的 評審的目的 —— 確定受評審企業(yè)建立或保持的“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化”與《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 的符合程度； —— 評價受評審企業(yè)“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化”是否滿足適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求； —— 評價實現(xiàn)安全目標(biāo)、安全承諾的有效性； —— 評價建立安全生產(chǎn)長效機(jī)制，識別潛在的改進(jìn)措施。 41 評審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 第三 確定評審的可行性 確定評審的可行性是評審啟動的一項重要活動，由評審組長負(fù)責(zé)與受評審企業(yè)加強(qiáng)信息溝通和交流，以便確定評審的可行性。 確定評審的可行性應(yīng)考慮下列因素： —— 受評審企業(yè)的評審申請是否經(jīng)評審組織單位確認(rèn)、批準(zhǔn)； —— 評審所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔?，如受評審企業(yè)的組織架構(gòu)圖、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審項目等信息資料 —— 與受評審企業(yè)的充分合作，能提供評審所需的文件、記錄； —— 充分的時間和資源，如評審期間生產(chǎn)現(xiàn)場的設(shè)備設(shè)施是否在正常情況下運(yùn)行。辦公場所、通訊、交通條件、陪同人員（向?qū)В┑嚷鋵嵡闆r。 42 評審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 第四 與受評審企業(yè)建立初步聯(lián)系 評審單位管理人員或評審組長負(fù)責(zé)與受評審企業(yè)建立初步聯(lián)系，建立初步聯(lián)系可以是正式或非正式的，如電話、電子郵件、傳真等。 初步聯(lián)系的目的： —— 與受評審企業(yè)的代表建立溝通渠道。如確定聯(lián)系人的姓名、電話及具體單位地址； —— 確認(rèn)實施評審的權(quán)限。如組織架構(gòu)和管理權(quán)限； —— 提供時間安排和評審組組成信息。如提供評審方案（計劃），包括評審日程安排、評審組成員等信息； —— 要求獲得相關(guān)文件。如基礎(chǔ)管理、基礎(chǔ)設(shè)施、作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康所需要涉及的文件資料、圖紙、記錄等。 —— 確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則。如進(jìn)入危險區(qū)域的安全守則； —— 對評審作出安排。如交通、午餐等安排 43 評審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 第五 制定評審方案（計劃） 評審方案（計劃）是確定現(xiàn)場評審人員、日程安排的重要文件，由評審組長負(fù)責(zé)編制，經(jīng)評審單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報評審組織單位備案，受評審企業(yè)確認(rèn)。 評審方案（計劃）是指導(dǎo)現(xiàn)場評審工作的重要依據(jù)，用于規(guī)范評審人員的評審行為，按評審方案進(jìn)行評審，掌握評審路線和時間，避免遺漏評審部門或評審項目。 評審過程中經(jīng)雙方商定，可調(diào)整評審路線和評審時間。 44 評審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 評審方案（計劃）內(nèi)容 —— 受評審企業(yè)名稱 —— 評審范圍； —— 評審目的； —— 評審依據(jù)； —— 評審日期； —— 評審組成員（注明評審員或評審專家）； —— 評審日程安排； 45 評審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 第六 評審組工作分配 在進(jìn)入現(xiàn)場評審前，評審組長應(yīng)召開準(zhǔn)備會議，按評審方案（計劃）分配評審人員工作任務(wù)。 工作分配應(yīng)考慮： —— 專業(yè)能力安排。按每位評審人員專業(yè)能力安排其評審專業(yè) —— 合理安排受評審部門時間。各評審專業(yè)組不要同時進(jìn)入一個受評審部門。 注：在編制評審方案（計劃）時就需考慮工作分配。 46 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 管 理 組 考 核 要 點 ?管理制度的合法、合規(guī)性； ?制度、規(guī)程的執(zhí)行情況； ?相關(guān)記錄和制度規(guī)定的統(tǒng)一性； ?工作安排的閉環(huán)性； ?操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等文件的完整性； ?領(lǐng)導(dǎo)的理念和員工自主創(chuàng)新能力。 關(guān)注：企業(yè)在安全管理、安全文化方面 存在的亮點和優(yōu)勢。 評審前準(zhǔn)備工作 47 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 設(shè) 備 組 考 核 要 點 ?設(shè)備設(shè)施的合法、合規(guī)性，對照專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)排查； ?設(shè)備設(shè)施的管理模式，工藝布局； ?設(shè)備臺帳設(shè)備設(shè)施材料的完整性； ?設(shè)備安全裝臵的完好性； ?設(shè)備隱患排查表及記錄的全面性； ?關(guān)鍵設(shè)備的檢測檢驗、使用許可等相關(guān)資料。 ?了解通過安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建企業(yè)設(shè)備設(shè)施 安全性能提升情況； ?提高本質(zhì)化安全水平的先進(jìn)科技手段。 評審前準(zhǔn)備工作 48 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 作 業(yè) 安 全 考 核 要 點 安全 作業(yè) 環(huán)境整治 物品定置 物流有序 人車分流 危險作業(yè) 安全檢查 評審前準(zhǔn)備工作 49 評審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 第七 準(zhǔn)備工作文件 評審組成員應(yīng)準(zhǔn)備必要的工作文件，用于評審過程中參考和使用。 工作文件可包括： —— 評審方案（評審標(biāo)準(zhǔn)）。用于掌握評審路線和時間，避免遺漏評審部門或評審項目。 —— 記錄信息表格。如評審記錄表、評審工作手冊、現(xiàn)場專業(yè)評審記錄表、安全檢查表等。 50 評審中注意事項 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 第一 首次會 首次會議是現(xiàn)場評審的序幕，首次會議召開就表明現(xiàn)場評審正式開始。首次會議是評審組與受評企業(yè)高層、中層管理人員、建設(shè)或延期評審的推進(jìn)部門、安全、職業(yè)衛(wèi)生、設(shè)備等管理人員和陪同人員（向?qū)В┮娒婧徒榻B評審過程的第一次會議。 首次會議由評審組長主持，參加首次會議人員均應(yīng)簽到。 51 評審中注意事項 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 首次會議的主要內(nèi)容： —— 參加首次會議人員簽到 —— 雙方介紹出席首次會議人員； —— 受評審企業(yè)領(lǐng)導(dǎo) 簡單致辭， 宣讀企業(yè)聲明； —— 受評審企業(yè)介紹安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況和安全生產(chǎn)績效（最好PPT介紹）； —— 評審組長作首次會議發(fā)言；分配工作任務(wù)； —— 受評審企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話；安監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)做工作要求； —— 首次會議結(jié)束。 首次會議時間一般為 30— 45分鐘 52 評審中注意事項 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 第二 評審實施 按 《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 各要素進(jìn)行評審。資料評審應(yīng)重點把握管理性缺陷、系統(tǒng)性問題、全面性問題?，F(xiàn)場查看涉及到高風(fēng)險區(qū)域千萬不能有遺落。 評審人員評審過程注意事項： — — 以客觀事實為證據(jù)， 《 成都市評分實施規(guī)范 》 或 《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩的原則； — — 堅持公開、公平、公正的原則； —— 樹立為企業(yè)服務(wù)的原則； —— 應(yīng)把握問題點和建議項的區(qū)別； —— 能善于提出不符合 《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 標(biāo)準(zhǔn)的問題，還能指導(dǎo)企業(yè)如何整改，才能符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。（特別注意：不要提出誤導(dǎo)企業(yè)采取的整改措施） 53 評審中注意事項 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 第三 收集評審證據(jù) 在現(xiàn)場評審中所收集的評審證據(jù)應(yīng)是尋求與評審依據(jù)有關(guān)的客觀證據(jù)。 客觀證據(jù) 非客觀證據(jù) ； 人的面談、相關(guān)人員口試； 、操作規(guī)程等文件和記錄； 息 (如：現(xiàn)場評審檢查設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境或監(jiān)測、測量結(jié)果 ) 、推斷、臆測要發(fā)生事情； 人員的談話； 。 54 評審中注意事項 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 第四 評審中溝通 評審中的溝通包括評審組內(nèi)部溝通和評審人員與企業(yè)陪同人員之間溝通 以及評審組與受評審企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)溝通。 （一） 評 審組內(nèi)部溝通 目的 ——— 交換評審信息 ——— 評定評審進(jìn)展情況 ——— 需要追溯驗證的問題 內(nèi)容 ——— 評審信息匯總，相互補(bǔ)充印證； ——— 發(fā)現(xiàn)存在問題，包括需要扣分的項目； 避免同一個問題重復(fù)扣分 ——— 進(jìn)一步需要追蹤的問題； ——— 是否按照審核方案（計劃），完成預(yù)期評審進(jìn)展； ——— 評審方案（計劃）是否需要調(diào)整。 55 評審中注意事項 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 （二）評審人員與陪同人員溝通 目的 —— 相互交流評審信息 內(nèi)容 —— 指出存在問題 —— 指導(dǎo)采取整改措施 （三）評審組與企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)溝通（ 尤其是在現(xiàn)場評審中發(fā)現(xiàn)存在較大原則性問題導(dǎo)致無法通過現(xiàn)場評審的情況下。 ） 在召開末次會議前，評審組應(yīng)與企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的 企業(yè)推進(jìn)部門領(lǐng)導(dǎo)也可參加。 目的： —— 通報評審過程中發(fā)現(xiàn)的亮點； —— 需要進(jìn)一步整改的問題 內(nèi)容： —— 由各專業(yè)評審人員分別通報本專業(yè)評審情況； —— 存在主要問題及整改建議。 —— 評審組長關(guān)于建立或保持安全生產(chǎn)長效機(jī)制，持續(xù)改進(jìn)的建議。 56 評審中注意事項 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 第五 準(zhǔn)備評審結(jié)論 （一）編寫專業(yè)評審小結(jié) 現(xiàn)場評審結(jié)束后，評審人員應(yīng)客觀、公正地編寫本專業(yè)評 審小結(jié)。 評審小結(jié)主要內(nèi)容： —— 評審項目分值計算 —— 討論、匯總不參評項 —— 存在主要問題 —— 整改建議 專業(yè)評審小結(jié)須經(jīng)評審組長審查。 57 評審中注意事項 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 （二）準(zhǔn)備評審結(jié)論 評審組長召開評審組會議，對評審結(jié)果作匯總分析，對受評審企業(yè)建設(shè)（復(fù)評）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的符合性、有效性作總體評價并作出評審結(jié)論。 評審結(jié)論內(nèi)容： —— 接受評審單位名稱 —— 評審組成員（簽字） —— 評審系統(tǒng) —— 評審結(jié)論 —— 存在主要問題及建議 58 評審中注意事項 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 （三）評審工作總結(jié)制定 評審工作總結(jié)由評審組長（領(lǐng)隊）負(fù)責(zé)編制，其主要內(nèi)容： ，包括各專業(yè)組評審得分情況。 。包括評審結(jié)論和企業(yè)績效綜述 （ 或保持 ） 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)取得績效 （或保持）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)亮點 59 形成小組用現(xiàn)場評審總結(jié)表應(yīng)注意的幾點事項 ： 按照評分標(biāo)準(zhǔn)條款號由小到大順序填寫，同類型條款號合并到一起，并注意扣分值； 在描述問題項或建議項時，注意把各個單位、部門或場所寫進(jìn)出； 注意錯別字及語法錯誤、序號、格式、內(nèi)容等完整性和合理性。 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 評審中注意事項 60 評審中注意事項 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 第六 末次會議 末次會議由審核組長主持 （一）目的 —— 通報評審情況 —— 宣布評審得分和評審結(jié)論 —— 宣布結(jié)束現(xiàn)場評審 （二）內(nèi)容 —— 參加末次會議人員簽到 —— 主持人介紹參加末次會議的各級領(lǐng)導(dǎo)和評審組成員 —— 評審組組長作末次會議發(fā)言，包括：宣布評審結(jié)果、 整改建議 —— 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人做表態(tài)性的發(fā)言 —— 各級 領(lǐng)導(dǎo)講話（安監(jiān)局、企業(yè)上級主管部門、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)） —— 主持人宣布 末次會議結(jié)束。 61 評審方法與技巧 現(xiàn)場評審過程的控制： 控制評審進(jìn)度； 控制評審氣氛； 控制評審結(jié)果：與受評審方共同確認(rèn)事實；評審組內(nèi)要相互溝通、統(tǒng)一意見。 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 62 評審方法與技巧 現(xiàn)場評審抽樣的控制： 隨機(jī)性；全面性；代表性； 層次性； 關(guān)鍵性；均衡性。 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 63 評審方法與技巧 現(xiàn)場評審方法：對照評定標(biāo)準(zhǔn)，采用資料核對、人員詢問、現(xiàn)場考核和查證。評審方法是為評審目的而服務(wù)，因此三種評審方法應(yīng)配合交叉使用。 人員詢問 問什么？如何問？ 資料核對（文件、記錄） 完整性？符合性？有效性？ 現(xiàn)場考核和查證 適當(dāng)時現(xiàn)場操作。 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項與技巧 主要內(nèi)容 64 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本概述 一 二 三 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審報告 四 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審注意事項不技巧 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審案例實務(wù) ? 被評審單位所制定的各項安全管理制度、崗位責(zé)任制和操作規(guī)程，與國家法律法規(guī)和有關(guān)要求的符合性，以及與公司安全生產(chǎn)管理的適用性，并對各項制度的制定、運(yùn)行、評估等記錄進(jìn)行查證。 完整性、有效