【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 的要求； ； ； 。 評(píng)審人員職責(zé)： ,收集和分析評(píng)審證據(jù)； ,報(bào)告評(píng)審結(jié)果； 、交流； , 不向第三方泄露評(píng)審信息； ,支持評(píng)審組長(zhǎng)開(kāi)展工作。 40 評(píng)審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第二 確定評(píng)審目的 評(píng)審的目的 —— 確定受評(píng)審企業(yè)建立或保持的“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化”與《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 的符合程度； —— 評(píng)價(jià)受評(píng)審企業(yè)“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化”是否滿足適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求； —— 評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)、安全承諾的有效性； —— 評(píng)價(jià)建立安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，識(shí)別潛在的改進(jìn)措施。 41 評(píng)審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第三 確定評(píng)審的可行性 確定評(píng)審的可行性是評(píng)審啟動(dòng)的一項(xiàng)重要活動(dòng)，由評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)與受評(píng)審企業(yè)加強(qiáng)信息溝通和交流，以便確定評(píng)審的可行性。 確定評(píng)審的可行性應(yīng)考慮下列因素： —— 受評(píng)審企業(yè)的評(píng)審申請(qǐng)是否經(jīng)評(píng)審組織單位確認(rèn)、批準(zhǔn)； —— 評(píng)審所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔ⅲ缡茉u(píng)審企業(yè)的組織架構(gòu)圖、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審項(xiàng)目等信息資料 —— 與受評(píng)審企業(yè)的充分合作，能提供評(píng)審所需的文件、記錄； —— 充分的時(shí)間和資源，如評(píng)審期間生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備設(shè)施是否在正常情況下運(yùn)行。辦公場(chǎng)所、通訊、交通條件、陪同人員（向?qū)В┑嚷鋵?shí)情況。 42 評(píng)審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第四 與受評(píng)審企業(yè)建立初步聯(lián)系 評(píng)審單位管理人員或評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)與受評(píng)審企業(yè)建立初步聯(lián)系，建立初步聯(lián)系可以是正式或非正式的，如電話、電子郵件、傳真等。 初步聯(lián)系的目的： —— 與受評(píng)審企業(yè)的代表建立溝通渠道。如確定聯(lián)系人的姓名、電話及具體單位地址； —— 確認(rèn)實(shí)施評(píng)審的權(quán)限。如組織架構(gòu)和管理權(quán)限； —— 提供時(shí)間安排和評(píng)審組組成信息。如提供評(píng)審方案（計(jì)劃），包括評(píng)審日程安排、評(píng)審組成員等信息； —— 要求獲得相關(guān)文件。如基礎(chǔ)管理、基礎(chǔ)設(shè)施、作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康所需要涉及的文件資料、圖紙、記錄等。 —— 確定適用的現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則。如進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域的安全守則； —— 對(duì)評(píng)審作出安排。如交通、午餐等安排 43 評(píng)審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第五 制定評(píng)審方案（計(jì)劃） 評(píng)審方案（計(jì)劃）是確定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審人員、日程安排的重要文件，由評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制，經(jīng)評(píng)審單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報(bào)評(píng)審組織單位備案，受評(píng)審企業(yè)確認(rèn)。 評(píng)審方案（計(jì)劃）是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作的重要依據(jù)，用于規(guī)范評(píng)審人員的評(píng)審行為，按評(píng)審方案進(jìn)行評(píng)審，掌握評(píng)審路線和時(shí)間，避免遺漏評(píng)審部門(mén)或評(píng)審項(xiàng)目。 評(píng)審過(guò)程中經(jīng)雙方商定，可調(diào)整評(píng)審路線和評(píng)審時(shí)間。 44 評(píng)審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 評(píng)審方案（計(jì)劃）內(nèi)容 —— 受評(píng)審企業(yè)名稱 —— 評(píng)審范圍； —— 評(píng)審目的； —— 評(píng)審依據(jù)； —— 評(píng)審日期； —— 評(píng)審組成員（注明評(píng)審員或評(píng)審專家）； —— 評(píng)審日程安排； 45 評(píng)審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第六 評(píng)審組工作分配 在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)召開(kāi)準(zhǔn)備會(huì)議，按評(píng)審方案（計(jì)劃）分配評(píng)審人員工作任務(wù)。 工作分配應(yīng)考慮： —— 專業(yè)能力安排。按每位評(píng)審人員專業(yè)能力安排其評(píng)審專業(yè) —— 合理安排受評(píng)審部門(mén)時(shí)間。各評(píng)審專業(yè)組不要同時(shí)進(jìn)入一個(gè)受評(píng)審部門(mén)。 注：在編制評(píng)審方案（計(jì)劃）時(shí)就需考慮工作分配。 46 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 管 理 組 考 核 要 點(diǎn) ?管理制度的合法、合規(guī)性； ?制度、規(guī)程的執(zhí)行情況； ?相關(guān)記錄和制度規(guī)定的統(tǒng)一性； ?工作安排的閉環(huán)性； ?操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等文件的完整性； ?領(lǐng)導(dǎo)的理念和員工自主創(chuàng)新能力。 關(guān)注：企業(yè)在安全管理、安全文化方面 存在的亮點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。 評(píng)審前準(zhǔn)備工作 47 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 設(shè) 備 組 考 核 要 點(diǎn) ?設(shè)備設(shè)施的合法、合規(guī)性，對(duì)照專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)排查； ?設(shè)備設(shè)施的管理模式，工藝布局； ?設(shè)備臺(tái)帳設(shè)備設(shè)施材料的完整性； ?設(shè)備安全裝臵的完好性； ?設(shè)備隱患排查表及記錄的全面性； ?關(guān)鍵設(shè)備的檢測(cè)檢驗(yàn)、使用許可等相關(guān)資料。 ?了解通過(guò)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建企業(yè)設(shè)備設(shè)施 安全性能提升情況； ?提高本質(zhì)化安全水平的先進(jìn)科技手段。 評(píng)審前準(zhǔn)備工作 48 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 作 業(yè) 安 全 考 核 要 點(diǎn) 安全 作業(yè) 環(huán)境整治 物品定置 物流有序 人車(chē)分流 危險(xiǎn)作業(yè) 安全檢查 評(píng)審前準(zhǔn)備工作 49 評(píng)審前準(zhǔn)備工作 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第七 準(zhǔn)備工作文件 評(píng)審組成員應(yīng)準(zhǔn)備必要的工作文件，用于評(píng)審過(guò)程中參考和使用。 工作文件可包括： —— 評(píng)審方案（評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)）。用于掌握評(píng)審路線和時(shí)間，避免遺漏評(píng)審部門(mén)或評(píng)審項(xiàng)目。 —— 記錄信息表格。如評(píng)審記錄表、評(píng)審工作手冊(cè)、現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)評(píng)審記錄表、安全檢查表等。 50 評(píng)審中注意事項(xiàng) 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第一 首次會(huì) 首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的序幕，首次會(huì)議召開(kāi)就表明現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審正式開(kāi)始。首次會(huì)議是評(píng)審組與受評(píng)企業(yè)高層、中層管理人員、建設(shè)或延期評(píng)審的推進(jìn)部門(mén)、安全、職業(yè)衛(wèi)生、設(shè)備等管理人員和陪同人員（向?qū)В┮?jiàn)面和介紹評(píng)審過(guò)程的第一次會(huì)議。 首次會(huì)議由評(píng)審組長(zhǎng)主持，參加首次會(huì)議人員均應(yīng)簽到。 51 評(píng)審中注意事項(xiàng) 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 首次會(huì)議的主要內(nèi)容： —— 參加首次會(huì)議人員簽到 —— 雙方介紹出席首次會(huì)議人員； —— 受評(píng)審企業(yè)領(lǐng)導(dǎo) 簡(jiǎn)單致辭， 宣讀企業(yè)聲明； —— 受評(píng)審企業(yè)介紹安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況和安全生產(chǎn)績(jī)效（最好PPT介紹）； —— 評(píng)審組長(zhǎng)作首次會(huì)議發(fā)言；分配工作任務(wù)； —— 受評(píng)審企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話；安監(jiān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)做工作要求； —— 首次會(huì)議結(jié)束。 首次會(huì)議時(shí)間一般為 30— 45分鐘 52 評(píng)審中注意事項(xiàng) 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第二 評(píng)審實(shí)施 按 《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 各要素進(jìn)行評(píng)審。資料評(píng)審應(yīng)重點(diǎn)把握管理性缺陷、系統(tǒng)性問(wèn)題、全面性問(wèn)題?，F(xiàn)場(chǎng)查看涉及到高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域千萬(wàn)不能有遺落。 評(píng)審人員評(píng)審過(guò)程注意事項(xiàng)： — — 以客觀事實(shí)為證據(jù)， 《 成都市評(píng)分實(shí)施規(guī)范 》 或 《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩的原則； — — 堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則； —— 樹(shù)立為企業(yè)服務(wù)的原則； —— 應(yīng)把握問(wèn)題點(diǎn)和建議項(xiàng)的區(qū)別； —— 能善于提出不符合 《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，還能指導(dǎo)企業(yè)如何整改，才能符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。（特別注意：不要提出誤導(dǎo)企業(yè)采取的整改措施） 53 評(píng)審中注意事項(xiàng) 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第三 收集評(píng)審證據(jù) 在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中所收集的評(píng)審證據(jù)應(yīng)是尋求與評(píng)審依據(jù)有關(guān)的客觀證據(jù)。 客觀證據(jù) 非客觀證據(jù) ； 人的面談、相關(guān)人員口試； 、操作規(guī)程等文件和記錄； 息 (如：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審檢查設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境或監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果 ) 、推斷、臆測(cè)要發(fā)生事情； 人員的談話； 。 54 評(píng)審中注意事項(xiàng) 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第四 評(píng)審中溝通 評(píng)審中的溝通包括評(píng)審組內(nèi)部溝通和評(píng)審人員與企業(yè)陪同人員之間溝通 以及評(píng)審組與受評(píng)審企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)溝通。 （一） 評(píng) 審組內(nèi)部溝通 目的 ——— 交換評(píng)審信息 ——— 評(píng)定評(píng)審進(jìn)展情況 ——— 需要追溯驗(yàn)證的問(wèn)題 內(nèi)容 ——— 評(píng)審信息匯總，相互補(bǔ)充印證； ——— 發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，包括需要扣分的項(xiàng)目； 避免同一個(gè)問(wèn)題重復(fù)扣分 ——— 進(jìn)一步需要追蹤的問(wèn)題； ——— 是否按照審核方案（計(jì)劃），完成預(yù)期評(píng)審進(jìn)展； ——— 評(píng)審方案（計(jì)劃）是否需要調(diào)整。 55 評(píng)審中注意事項(xiàng) 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 （二）評(píng)審人員與陪同人員溝通 目的 —— 相互交流評(píng)審信息 內(nèi)容 —— 指出存在問(wèn)題 —— 指導(dǎo)采取整改措施 （三）評(píng)審組與企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)溝通（ 尤其是在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)存在較大原則性問(wèn)題導(dǎo)致無(wú)法通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的情況下。 ） 在召開(kāi)末次會(huì)議前，評(píng)審組應(yīng)與企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的 企業(yè)推進(jìn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)也可參加。 目的： —— 通報(bào)評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的亮點(diǎn)； —— 需要進(jìn)一步整改的問(wèn)題 內(nèi)容： —— 由各專業(yè)評(píng)審人員分別通報(bào)本專業(yè)評(píng)審情況； —— 存在主要問(wèn)題及整改建議。 —— 評(píng)審組長(zhǎng)關(guān)于建立或保持安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)改進(jìn)的建議。 56 評(píng)審中注意事項(xiàng) 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第五 準(zhǔn)備評(píng)審結(jié)論 （一）編寫(xiě)專業(yè)評(píng)審小結(jié) 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后，評(píng)審人員應(yīng)客觀、公正地編寫(xiě)本專業(yè)評(píng) 審小結(jié)。 評(píng)審小結(jié)主要內(nèi)容： —— 評(píng)審項(xiàng)目分值計(jì)算 —— 討論、匯總不參評(píng)項(xiàng) —— 存在主要問(wèn)題 —— 整改建議 專業(yè)評(píng)審小結(jié)須經(jīng)評(píng)審組長(zhǎng)審查。 57 評(píng)審中注意事項(xiàng) 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 （二）準(zhǔn)備評(píng)審結(jié)論 評(píng)審組長(zhǎng)召開(kāi)評(píng)審組會(huì)議，對(duì)評(píng)審結(jié)果作匯總分析，對(duì)受評(píng)審企業(yè)建設(shè)（復(fù)評(píng)）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的符合性、有效性作總體評(píng)價(jià)并作出評(píng)審結(jié)論。 評(píng)審結(jié)論內(nèi)容： —— 接受評(píng)審單位名稱 —— 評(píng)審組成員（簽字） —— 評(píng)審系統(tǒng) —— 評(píng)審結(jié)論 —— 存在主要問(wèn)題及建議 58 評(píng)審中注意事項(xiàng) 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 （三）評(píng)審工作總結(jié)制定 評(píng)審工作總結(jié)由評(píng)審組長(zhǎng)（領(lǐng)隊(duì)）負(fù)責(zé)編制，其主要內(nèi)容： ，包括各專業(yè)組評(píng)審得分情況。 。包括評(píng)審結(jié)論和企業(yè)績(jī)效綜述 （ 或保持 ） 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)取得績(jī)效 （或保持）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)亮點(diǎn) 59 形成小組用現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審總結(jié)表應(yīng)注意的幾點(diǎn)事項(xiàng) ： 按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)由小到大順序填寫(xiě)，同類(lèi)型條款號(hào)合并到一起，并注意扣分值； 在描述問(wèn)題項(xiàng)或建議項(xiàng)時(shí)，注意把各個(gè)單位、部門(mén)或場(chǎng)所寫(xiě)進(jìn)出； 注意錯(cuò)別字及語(yǔ)法錯(cuò)誤、序號(hào)、格式、內(nèi)容等完整性和合理性。 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 評(píng)審中注意事項(xiàng) 60 評(píng)審中注意事項(xiàng) 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第六 末次會(huì)議 末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持 （一）目的 —— 通報(bào)評(píng)審情況 —— 宣布評(píng)審得分和評(píng)審結(jié)論 —— 宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審 （二）內(nèi)容 —— 參加末次會(huì)議人員簽到 —— 主持人介紹參加末次會(huì)議的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和評(píng)審組成員 —— 評(píng)審組組長(zhǎng)作末次會(huì)議發(fā)言，包括：宣布評(píng)審結(jié)果、 整改建議 —— 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人做表態(tài)性的發(fā)言 —— 各級(jí) 領(lǐng)導(dǎo)講話（安監(jiān)局、企業(yè)上級(jí)主管部門(mén)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)） —— 主持人宣布 末次會(huì)議結(jié)束。 61 評(píng)審方法與技巧 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過(guò)程的控制： 控制評(píng)審進(jìn)度； 控制評(píng)審氣氛； 控制評(píng)審結(jié)果：與受評(píng)審方共同確認(rèn)事實(shí)；評(píng)審組內(nèi)要相互溝通、統(tǒng)一意見(jiàn)。 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 62 評(píng)審方法與技巧 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審抽樣的控制： 隨機(jī)性；全面性；代表性； 層次性； 關(guān)鍵性；均衡性。 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 63 評(píng)審方法與技巧 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審方法：對(duì)照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，采用資料核對(duì)、人員詢問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)考核和查證。評(píng)審方法是為評(píng)審目的而服務(wù)，因此三種評(píng)審方法應(yīng)配合交叉使用。 人員詢問(wèn) 問(wèn)什么？如何問(wèn)？ 資料核對(duì)（文件、記錄） 完整性？符合性？有效性？ 現(xiàn)場(chǎng)考核和查證 適當(dāng)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)操作。 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 主要內(nèi)容 64 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本概述 一 二 三 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告 四 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)不技巧 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù) ? 被評(píng)審單位所制定的各項(xiàng)安全管理制度、崗位責(zé)任制和操作規(guī)程，與國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)要求的符合性，以及與公司安全生產(chǎn)管理的適用性，并對(duì)各項(xiàng)制度的制定、運(yùn)行、評(píng)估等記錄進(jìn)行查證。 完整性、有效