【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 顧問(wèn)（ CLO）制度，通過(guò)提升總法律顧問(wèn)在公司治理中的作用有效防范治理層面的重大法律風(fēng)險(xiǎn)； ? —— 徹底轉(zhuǎn)變法律工作理念和模式：從事后到事前、從個(gè)案到全面、從被動(dòng)到主動(dòng)、從服務(wù)到管理； ? —— 成功實(shí)踐：中國(guó)移動(dòng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè) ? —— 央企主導(dǎo)制定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 《 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南 》（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)） ? —— 大成參與的相關(guān)課題： 《 大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度研究 》 中國(guó)移動(dòng)集團(tuán) 《 打造世界一流企業(yè)法律保障研究 》 國(guó)務(wù)院國(guó)資委 ? —— 大成編寫(xiě)的相關(guān)書(shū)籍： 《 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理操作實(shí)務(wù) 》 （已經(jīng)出版） 《 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南 》 解讀（正在撰寫(xiě)） （ 一）領(lǐng)先一步的中央企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 19 根據(jù) 《 中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引 》 中的分類，企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)有戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)，這五種風(fēng)險(xiǎn)中法律風(fēng)險(xiǎn)有著比較特殊的意義。 一是法律風(fēng)險(xiǎn)分布的廣泛性。由此法律風(fēng)險(xiǎn)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理一樣是一種全面管理。 二是法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的伴生性和轉(zhuǎn)化性。由此法律風(fēng)險(xiǎn)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理一樣呈現(xiàn)整體性、綜合性。 三是法律風(fēng)險(xiǎn)具有相對(duì)客觀性。法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前提是違反法律規(guī)定和合同約定，法律風(fēng)險(xiǎn)管理相對(duì)科學(xué)合理，容易被相關(guān)部門(mén)和人員接受。 隨著全面風(fēng)險(xiǎn)管理和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的不斷發(fā)展，法律風(fēng)險(xiǎn)管理將成為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的切入點(diǎn)，并推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理向縱深發(fā)展。 （二）法律風(fēng)險(xiǎn)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系 法律風(fēng)險(xiǎn)與 其他 風(fēng)險(xiǎn)的 關(guān)系 21 企業(yè)國(guó)內(nèi)外一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系整體思路 企業(yè)國(guó)內(nèi)外一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)成 當(dāng)前我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況 （三）企業(yè)國(guó)內(nèi)外一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建 22 構(gòu)建企業(yè)國(guó)內(nèi)外一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的整體思路 大成境內(nèi)外律師攜手合作，著眼于提供一體化法律服務(wù)的的理念，幫助企業(yè)運(yùn)用科學(xué)的工具和方法，全面客觀地識(shí)別和分析境內(nèi)外經(jīng)營(yíng)管理所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)籌制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并根據(jù)措施要求建立或完善相關(guān)制度、流程，從而構(gòu)成一個(gè)可以協(xié)調(diào)運(yùn)作的有機(jī)整體 —— 全球一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。該體系的運(yùn)行在縱向上可以將法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制延伸到企業(yè)國(guó)內(nèi)外由始至終的各個(gè)環(huán)節(jié)，在橫向上可以講法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的職責(zé)落實(shí)到公司國(guó)內(nèi)外相關(guān)部門(mén)、崗位，最終形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。 ? 內(nèi)部以總法律顧問(wèn)牽頭各部門(mén)展開(kāi)，外部以大成律師事務(wù)所為總協(xié)調(diào)人協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)進(jìn)行服務(wù)。 ? 對(duì)于有若干子公司的集團(tuán)公司，可以通過(guò)總部＋ 1個(gè)子公司或總部＋ 2個(gè)子公司的模式先行展開(kāi)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，待經(jīng)驗(yàn)成熟后在全公司展開(kāi)。 ? 對(duì)于不在一個(gè)地區(qū)的客戶，大成可利用全球化的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，建立總部與分所之間、分所與分所之間寫(xiě)作的模式展開(kāi)工作，為客戶提供優(yōu)質(zhì)方便的服務(wù)。 23 企業(yè)國(guó)內(nèi)外一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)成 ? 在管理體系的設(shè)計(jì)上，在明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息基礎(chǔ)上，主要由三個(gè)模塊構(gòu)成法律風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理體系，即法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)和法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查。 ? 其中： —— 評(píng)估模塊的功能是通過(guò)科學(xué)的方法對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和測(cè)評(píng)，全面、系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)企業(yè)境內(nèi)外經(jīng)營(yíng)管理面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)； —— 應(yīng)對(duì)模塊的功能是依據(jù)境內(nèi)外經(jīng)營(yíng)管理法律風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，制定實(shí)施合理的法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制； —— 監(jiān)督檢查模塊的功能是通過(guò)對(duì)控制實(shí)施的狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的改進(jìn)和體系的更新。 三個(gè)模塊相互作用，循環(huán)往復(fù)，形成一個(gè)動(dòng)態(tài)閉環(huán)的管理體系。 24 我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理取得的成績(jī) ? 當(dāng)前， 我國(guó)企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)以法律顧問(wèn)制度為核心，進(jìn)行了卓有成效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，部分大型企業(yè)已經(jīng)獨(dú)立開(kāi)展或在全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架下開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理，取得了良好的成績(jī) 。 ? 例如以央企為例，通過(guò)實(shí)施第二個(gè)“三年目標(biāo)”，企業(yè)法制工作邁上了一個(gè)新臺(tái)階，為保障企業(yè)依法決策、防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范企業(yè)改革重組、提升企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用。經(jīng)過(guò)近些年的大力推動(dòng)和自覺(jué)發(fā)展，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的水平有了突飛猛進(jìn)地提升。根據(jù)公開(kāi)資料，截至 2023年 6月底，在 120戶中央企業(yè)中，有 117戶建立了總法律顧問(wèn)制度，占 98%。在 1155戶中央企業(yè)重要子企業(yè)中，有 1058戶建立了總法律顧問(wèn)制度，占 92%。中央企業(yè)規(guī)章制度法律審核率平均達(dá)到 %,經(jīng)濟(jì)合同法律審核率平均達(dá)到 %，重要決策法律審核率平均達(dá)到 %。在第二個(gè)“三年目標(biāo)”實(shí)施期間，中央企業(yè)歷史遺留的重大法律糾紛案件有 75％已得到妥善解決，因違法違規(guī)引發(fā)的新的重大法律糾紛案件已極少發(fā)生。 當(dāng)前我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況 25 我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理存在的不足 企業(yè)法律工作模式存在的問(wèn)題 ? 法律工作還仍然是一項(xiàng)支持性，輔助性的工作， 在重大決策和重大項(xiàng)目支持中難以發(fā)揮應(yīng)有的作用，法律工作的價(jià)值沒(méi)有充分體現(xiàn) 。 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中存在的問(wèn)題 ? 大多數(shù)企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別都是片面的、零散的。有的企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的界定還不明確，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)還處于粗略分類或僅進(jìn)行定性分析的階段。 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別沒(méi)有科學(xué)性和可重復(fù)性 。 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制中存在的問(wèn)題 ? 大多數(shù)企業(yè)的法律工作還尚未實(shí)現(xiàn)與管理及業(yè)務(wù)流程的嵌入，法律工作是孤立的，封閉的，事后的， 法律風(fēng)險(xiǎn)的控制沒(méi)有監(jiān)督與更新機(jī)制，法律風(fēng)險(xiǎn)管理往往事倍功半 。 40 1% 30 % 平均壽命（年） ?法律風(fēng)險(xiǎn)防范費(fèi)用支出比 中國(guó) 歐美 日本 企業(yè) 美國(guó)企業(yè)投入是中國(guó)的50倍 中國(guó)企業(yè)之殤 27 當(dāng)前企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì) ? 趨勢(shì)一：法律風(fēng)險(xiǎn)管理將上升為企業(yè)戰(zhàn)略性的議題 ? 趨勢(shì)二：有效管理法律風(fēng)險(xiǎn)將成為整個(gè)企業(yè)法律工作的核心目標(biāo) ? 趨勢(shì)三：法律風(fēng)險(xiǎn)管理將成為一項(xiàng)有特定內(nèi)涵的獨(dú)立工作 ? 趨勢(shì)四：法律風(fēng)險(xiǎn)管理將成為企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的突破口 ? 趨勢(shì)五