中小企業(yè)上市前的準(zhǔn)備工作(新)(編輯修改稿)
2025-02-02 04:37 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 少有 300名股東，其中最大的 5名股東及最高的 25名股東合計(jì)的持有量不得超過公眾持有的 35%和 50%。 股份的首次公開招股價(jià)格不少于 1港元 優(yōu)點(diǎn) : ，文化接近 1個(gè)財(cái)政年度且符合主板條件可轉(zhuǎn)主板 11 全球各創(chuàng)業(yè)板市場上市標(biāo)準(zhǔn) 東京交易所 （創(chuàng)業(yè)板） 日本作為亞洲經(jīng)濟(jì)實(shí)力第一強(qiáng)的國家，吸引了全球的投資者注意力。其資本市場在世界具有影響力。 上市標(biāo)準(zhǔn)： （一）公司經(jīng)營需要 1年以上 （二）提供兩個(gè)財(cái)務(wù)年度的報(bào)告 （三）市場資本需要在 10億日元以上 （四）最低發(fā)行股票數(shù)量為 1000股 （五）最少的股東人數(shù)為 300 優(yōu)點(diǎn) : 12 全球各創(chuàng)業(yè)板市場上市標(biāo)準(zhǔn) ? 深圳證券交易所 中小企業(yè)板指在現(xiàn)行法律法規(guī)不變、發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)不變的前提下，在深圳交易所公開發(fā)行主板市場中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。該板塊主要安排主板市場擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對較小的公司在此上市，并根據(jù)市場需求，確定適當(dāng)?shù)陌l(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式。目前主要安排公開發(fā)行 5000萬股以下的公司在中小企業(yè)板上市。 目前已經(jīng)推出的創(chuàng)業(yè)板市場關(guān)注于高科技、高成長性的戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)和新經(jīng)濟(jì)、新服務(wù)、新能源、新材料、新農(nóng)業(yè)企業(yè)。 上市標(biāo)準(zhǔn) (前 2條任選其一 )： 2年連續(xù)盈利，最近 2年凈利潤累計(jì)不少于 1000萬元，且持續(xù)增長； 1年盈利，其凈利潤不少于 500萬元，最近 1年?duì)I業(yè)收入不少于 5000萬元，最近 2年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 30％。 2023萬元，發(fā)行后股本不少于 3000萬元。 。 13 全球各創(chuàng)業(yè)板市場上市標(biāo)準(zhǔn) 韓國創(chuàng)業(yè)板（ Kosdaq） 建立于 1996年 7月， 1999年情況好轉(zhuǎn)，目前運(yùn)行狀況良好。上市公司對外投資從 2023年開始大幅增加，對中國投資位居第二。 上市標(biāo)準(zhǔn) ：最近財(cái)政年度期末，凈資產(chǎn)值為 30億韓元（約 2400萬人民幣）以上；凈資本不少于注冊資本 . ：少數(shù)股東 500名以上，韓國內(nèi)招股量 30萬股（存托憑證）以上； IPO：少數(shù)股東 30％，公募 10％以上。 ROE:本期凈利潤不少于 2億韓元（約 1600萬人民幣）；最近會(huì)計(jì)年度 ROE為 10％以上。 優(yōu)點(diǎn)： 上市標(biāo)準(zhǔn)簡化 上市周期短 制造業(yè)高價(jià)發(fā)行 14 盡職調(diào)查：目的與領(lǐng)域 目的 領(lǐng)域 估值與定價(jià) 設(shè)計(jì)后續(xù)整合方案 業(yè)務(wù)運(yùn)營情況調(diào)查 財(cái)務(wù)情況調(diào)查 法律情況調(diào)查 宏觀和市場環(huán)境調(diào)查 公司綜合情況調(diào)查 判斷是否適合上市 估值及定價(jià) 15 盡職調(diào)查： 公司基本情況 ? ，包括企業(yè)經(jīng)營宗旨、企業(yè)愿景、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃等； ? ，包括其前身的組建過程以及公司成立之后進(jìn)行的改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)交換或收購、出售等重大活動(dòng)； ? ，提供公司各主要業(yè)務(wù)部門的職責(zé)描述、核心業(yè)務(wù)介紹和經(jīng)營目標(biāo)； ? 、董事會(huì)主要成員背景資料（股東出資、股權(quán)占有情況及股東、董事簡歷 /背景介紹）； ? ，包括：董事會(huì)會(huì)議紀(jì)錄、股東會(huì)會(huì)議紀(jì)錄及監(jiān)事會(huì)會(huì)議紀(jì)錄；向公司主管部門或機(jī)構(gòu)提交的報(bào)告、公司編制的或由其管理層委托編制的報(bào)告或分析、對員工所作的管理報(bào)告等； ? （配備 / 招聘 / 培訓(xùn) / 考核）以及公司現(xiàn)行的薪資、福利方案； 16 盡職調(diào)查：業(yè)務(wù)狀況 ? /服務(wù)項(xiàng)目的介紹資料，以及公司主要產(chǎn)品的發(fā)展方向，研究重點(diǎn)及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單； ? （圖示），包括但不限于原材料的采購及產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和裝配； ? ； ：公司實(shí)力、產(chǎn)品情況（種類、價(jià)位、特點(diǎn)、營銷、市場占有率等）； ? 、方式、行銷環(huán)節(jié)和售后服務(wù)等方面說明公司市場營銷模式； ? 、安排及預(yù)算方案（包括主要促銷方式和策略）； ? （包括定價(jià)依據(jù)和價(jià)格結(jié)構(gòu)、影響價(jià)格變化的因素和對策）； ? ，銷售目標(biāo)（近期、中期），銷售預(yù)估（ 35 年）銷售額、占有率及計(jì)算依據(jù)； ? ，自設(shè)立以來因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和 /或技術(shù)監(jiān)督方面而受到調(diào)查或處罰的文件。 17 盡職調(diào)查：財(cái)務(wù)狀況 ? 、損益表及現(xiàn)金流量表，以及最近的評估報(bào)告 。 ? 5年財(cái)務(wù)預(yù)測，包括：公司業(yè)務(wù)計(jì)劃、損益表預(yù)測、合并財(cái)務(wù)報(bào)表、現(xiàn)金流量表預(yù)測、資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測 。 ? ，如固定資產(chǎn)清單、權(quán)屬證明文件、固定資產(chǎn)的抵押情況； ? ； ? ； ? ； ? ，以及其它非經(jīng)常性項(xiàng)目及異常項(xiàng)目包括：補(bǔ)貼收入、營業(yè)外收入及支出、非經(jīng)常性項(xiàng)目及異常項(xiàng)目的形成原因及其占凈利潤的比例； ? ； ? 、稅率、公司享受的稅收優(yōu)惠政策及相關(guān)文件、最近三年的完稅證明文件； ? 10．主要的供應(yīng)商及銷售客戶，每月進(jìn)貨和銷售數(shù)量。 18 盡職調(diào)查：法律狀況 ? 、公司章程、公司發(fā)起人協(xié)議
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