【文章內(nèi)容簡介】 CM模式的發(fā)展提供了良好的環(huán)境。 1993年，英國皇家特許建筑師協(xié)會（ The Chaptered Institute of Building, CIOB）對傳統(tǒng)模式、 CM模式和 DB/EPC模式在西方發(fā)達國家中的應用情況作了統(tǒng)計和預測，結(jié)果如圖 1 02 03 04 05 06 07 08 09 01 0 0 ％1 9 6 0 1 9 6 5 1 9 7 0 1 9 7 5 1 9 8 0 1 9 8 5 1 9 9 0 1 9 9 5 2 0 0 0C M 模 式D B / E P C 模 式預 測傳 統(tǒng) 模 式項目采購模式的發(fā)展趨勢（ 19602023） 國際工程承包 （ 2） 國內(nèi)實踐情況 在國內(nèi)，一些項目也嘗試使用了 CM模式，如上海證券大廈、上海岳陽大酒店、深圳國際會議中心等。國內(nèi)對 CM模式的研究和應用還不夠成熟和廣泛，仍處于探索時期。 上海證券大廈 上海岳陽大酒店 深圳國際會議中心 國際工程承包 代理型 CM采購模式 ? 代理型 CM模式下 CM單位的性質(zhì)主要體現(xiàn)在： ? （ 1） CM單位介入項目的時間很早。 CM單位的委托不取決于設計深度，也不依附于施工圖和工程量清單，因此它有別于一般的施工總承包管理。 CM單位受業(yè)主委托，扮演了咨詢機構(gòu)的角色； ? （ 2） CM單位與設計單位、施工單位之間的關系是相互協(xié)調(diào)的關系，它可以通過合理化建議來影響設計，但它區(qū)別于項目總承包，它與設計單位沒有緊密的合作關系。 業(yè) 　 主C M 單 位 施 工 承 包 商分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 n. . .協(xié) 調(diào) 關 系合 同 關 系工 程 師專 業(yè) 咨 詢 公 司供 應 商C M a s a d v i s o r代理型 CM模式 國際工程承包 非代理型 CM采購模式 C M 單 位分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 n. . .協(xié) 調(diào) 關 系合 同 關 系工 程 師專 業(yè) 咨 詢 公 司業(yè) 　 主供 應 商C M a s c o n s t r u c t o r國際工程承包 CM模式的變體 CM模式與 PM模式結(jié)合所形成項目各參與方的關系圖 業(yè) 　 主C M 單 位分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 n. . .實 施 方業(yè) 主 方設 計 單 位供 應 商分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 n. . .供 應 商P M 單 位CM模式與 PM模式結(jié)合示意圖 國際工程承包 CM模式與 DB總承包模式結(jié)合所形成項目各參與方的關系圖 C M 單 位分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 n. . .實 施 方業(yè) 主 方設 計 單 位供 應 商分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 n. . .供 應 商總 承 包 商業(yè) 　 主CM模式與 DB總承包模式結(jié)合示意圖 國際工程承包 代理型 CM采購模式與非代理型 CM采購模式的比較 兩種 CM模式的比較 比較方面 非代理型 CM 模式 代理型 CM 模式 與分包商的關系 不簽合同 簽訂合同 對分包合同的管理 項目組織與協(xié)調(diào) 業(yè)主任務較輕； CM 單位工作量較大 業(yè)主任務較重； CM 單位工作量較小 投資控制 有 G MP 保證， CM 單位風險較大 業(yè)主風險較大 是否參與施工任務 可能 參與 一般不參與 國際工程承包 CM采購模式案例分析 國內(nèi)第一個試行 CM模式的大型民用建筑項目是上海證券大廈項目，該工程位于上海浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)，總建筑面積約 10萬平方米，總投資約 ，由亞洲最大的證券交易所和高層次的綜合辦公樓兩大部分組成，采用國際上先進的現(xiàn)代化設備和系統(tǒng)。主體結(jié)構(gòu)施工及設備系統(tǒng)安裝調(diào)試采用國際招標。在招標文件上要求國外單位必須與一個中方合作伙伴組成聯(lián)合體，共同投標。在上海證券大廈 CM招標中，業(yè)主要求CM單位對 CMcost逐項報價，然后在談判過程中與 CM單位逐項討論，最后確定一個 CMcost數(shù)值，由 CM單位包干。 國際工程承包 弱 電 工 程 師項 目 主 任合 同 管 理 財 務 管 理項 目 總 工 程 師成 本 核 算機 械 工 程 師技 術(shù) 管 理機 電 設 備 工 程 師中 建 八 局P C L 公 司中 建 八 局 總 部 聯(lián) 合 體 項 目 委 員 會P C L 公 司 總 部強 電 工 程 師結(jié) 構(gòu) 工 程鋼 結(jié) 構(gòu) 工 程 師項 目 經(jīng) 理 合 同 經(jīng) 理 財 務 經(jīng) 理 采 購 和 倉 儲 經(jīng) 理總 監(jiān) 督 質(zhì) 量 控 制 進 度 控 制 行 政會 計 運 輸 保 管現(xiàn) 場 協(xié) 調(diào) 工 地 監(jiān) 督材 料 檢 查 工 序 檢 查安 全 保 護上海證券大廈工程組織結(jié)構(gòu)示意圖 PPP /PFI采購模式 狹義 ： 從狹義的角度可以理解為 一系列項目融資模式的總稱， 它包含 BOT、 TOT、 DBFO等多種模式， 狹義的 PPP更加強調(diào)合作 過程中的風險分擔機制 和資金價值（ Value For Money, VFM）。 廣 義 ： ?泛指公共部門與私人 部門為提供公共產(chǎn)品 或服務而建立的各種 合作關系， PPP模式的 概 念 PPP (Public Private Partnership) PPP /PFI采購模式 ? 總體看來， PPP的概念可以定義為：公共部門和私營機構(gòu)為提供公共服務，以合同方式確立的，基于風險共擔和利益共享的長期合作機制。 PPP /PFI采購模式 PFI(Private Finance Initiative)模式的 概 念 目前，關于 PFI 有多種定義 ： ? 任波 —— 指政府以不同于傳統(tǒng)的由政府負責提供公共項目產(chǎn)出的方式，而采取的促進私營部門有機會參與基礎設施和公共產(chǎn)品的生產(chǎn)或提供公共服務的一種全新的公共項目產(chǎn)出方式。 ? 英國曼徹斯特大學金融與會計學院的 Julie Froud給出的 PFI 定義是，以簽署合同協(xié)議的形式，通過私營部門和設計、融資機構(gòu)、建設和資產(chǎn)管理等部門建立合作伙伴關系，將私營部門承擔的角色和任務延伸到以往由公共部門提供的公共服務領域（例如健康衛(wèi)生、教育、交通基礎設施、監(jiān)獄和政府行政管理職能），以實現(xiàn)最終交付高質(zhì)量成果的目標。 PPP /PFI采購模式 ?英國財政部發(fā)布的 PFI 官方定義是，公共部門以一個長期協(xié)議或合同的方式從私營部門購買高質(zhì)量的服務，包括雙方議定的交付成果、相應的維護維修或建設必要的基礎設施。公共部門不僅希望獲得私人融資，還希望能充分利用私營部門由于承擔較大風險而產(chǎn)生的卓越的管理技能。 ?在我國， PFI 有私人主動融資、私人融資計劃、民間主動融資、民間融資活動等多種譯法。采用“私人主動融資” 的譯法更符合 PFI 模式的隱含特征，更能體現(xiàn)私營部門參與公共項目的主動性，與政府調(diào)動私營部門積極參與公共項目的建設運營的改革思路相吻合。 PPP /PFI采購模式 ? PPP/PFI采購模式的特點 與傳統(tǒng)模式相比， PPP/PFI模式的重點在于政府對服務的接受，而不是在于政府對基礎設施的采購， PPP/PFI模式關注產(chǎn)出的效果，因此就給投標者提供了進行革新的機會和動力以滿足要求，而且在 PPP/PFI模式下，項目從最開始的設計、建造成本，到服務的提供、運營、維修、更新的成本可以進行一體化的考慮，可以最大限度降低項目的全壽命周期成本。 PPP /PFI采購模式 與傳統(tǒng)模式相比， PPP模式在如下幾個方面具有優(yōu)勢： ? 更廣泛的資金來源，減輕政府的財政負擔； ? 提高資源使用效率； ? 更關注用戶，通過競爭提高服務品質(zhì)； ? 加速基礎設施建設，讓公眾提前享受公共設施； ? 提高項目的可建造性； ? 大部分風險轉(zhuǎn)移給私營合伙人，使得風險分擔更有效率。在 PPP模式下，私營機構(gòu)大約承擔 2/3（約 70％）的風險，而在傳統(tǒng)模式下，私營機構(gòu)只承擔 20％的風險； ? 縮短項目的完成時間； ? 創(chuàng)造就業(yè)機會； ? 引進和利用最新的技術(shù)； ? 提高了政府部門的整體解決問題的能力； ? 促進了地方經(jīng)濟的發(fā)展 . PPP /PFI采購模式 PPP模式還存在著如下的一些缺點： ? （ 1）增加使用者使用基礎設施的費用； ? （ 2）由私營機構(gòu)提供公共服務，可能會降低服務質(zhì)量； ? （ 3）減少公共部門的人員，從而導致公共部門裁員； ? （ 4）很少的 PPP計劃能最終實施； ? （ 5）缺乏經(jīng)驗和適合的技巧； ? （ 6）高昂的參與成本； ? （ 7）私營部門承擔的風險過大； ? （ 8）可能導致較高的建設成本； ? （ 9）由于政治爭議導致拖延； ? （ 10）政府對公共產(chǎn)品控制權(quán)的喪失 . PPP /PFI采購模式 ? PPP/PFI采購模式的分類介紹 由于世界各國的意識形態(tài) 、 社會文化背景 、經(jīng)濟體制的不同 ， 以及在推廣應用 PPP模式時所積累的不同經(jīng)驗 ， 各種國際組織機構(gòu)以及專家學者對于 PPP模式的分類分歧很大 。 各個國家和地區(qū)在推行 PPP時會結(jié)合自身特點加以創(chuàng)新 ， 從而衍生出更多更靈活的新模式 。 目前沒有對于 PPP模式統(tǒng)一的和公認的的分類 。 PPP /PFI采購模式 國內(nèi)外一些專家學者對 PPP模式進行了較為深入的分析研究，有如下一些具有代表性的分類： 甘綺翠（ 2023）按照私營機構(gòu)的參與程度將 PPP模式分為：設計建造（ DB）、營運維修（ OM）、特許經(jīng)營（ Concession）、設計建造營運（ DBO）、設計建造擁有營運移交（ DBOT）等類型 Grimsey Lewis (2023) 認為 PPP模式有很多種形式，其中最為常見的有：BOT/BOO模式，聯(lián)營體（ JV），租賃，合同外包，管理合同，以及其它形式的公私合作形式，如合作安排（ Cooperative arrangements） 王灝（ 2023）采取三級結(jié)構(gòu)分類法將 PPP模式分為外包、特許經(jīng)營和私有化三大類，其中：外包類 PPP項目一般是由政府投資，私人部門承包整個項目中的一項或幾項職能，包括模塊式外包和整體式外包；特許經(jīng)營類包括 BOT及其一些變體；私有化類包括部分私有化和完全的私有化兩類 PPP /PFI采購模式 ? 適合我國國情的 PPP模式分類研究 基于對 PPP模式概念及內(nèi)涵，并結(jié)合國內(nèi)外組織機構(gòu)及專家學者的分類以及國的實際情況， PPP模式可采用如圖所示的分類 設計分 階 段 平行 承 發(fā) 包總 承 包服 務外 包部 分 私有 化管 理外 包完 全 私有 化聯(lián) 營 體租 賃 B O T 類傳 統(tǒng) 模 式 私 有 化供應施工D B M MD B B T交鑰匙O M D B O B O T D B F O B B O B O OB O O TT O T B T OB L O T剝離P P PP S P公共部門參 與 程 度風 險 分 擔政 府 角 色 規(guī) 制 者提 供 者私營部門1 0 0 ％1 0 0 ％政 府 部 門 負 責 投 資 、 經(jīng)營 、 并 承 擔 全 部 風 險私 營 部 門 擁 有 資 產(chǎn) ， 并運 營 ， 承 擔 全 部 風 險 ；政 府 進 行 規(guī) 制特 許 經(jīng) 營 類PPP /PFI采購模式 PPP模式在我 國 的 實踐應 用 ?上世 紀 八十年代 ?新中 國 成立后 ?改革 開 放后 PPP /PFI采購模式 關 于 試 辦外 商 投 資特 許 經(jīng) 營權(quán) 項 目 審批 管 理 問題 的 通 知原 對 外 貿(mào) 易經(jīng) 濟 合 作 部( 現(xiàn) 商 務 部 )關 于 鼓 勵 支持 和 引 導 個體 私 營 等 非公 有 制 經(jīng) 濟發(fā) 展 的 若 干意 見關 于 B O T方 式 吸 引外 商 投 資有 關 問 題的 通 知市 政 公用 事 業(yè)特 許 經(jīng)