【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 CM模式的發(fā)展提供了良好的環(huán)境。 1993年，英國皇家特許建筑師協(xié)會(huì)（ The Chaptered Institute of Building, CIOB）對(duì)傳統(tǒng)模式、 CM模式和 DB/EPC模式在西方發(fā)達(dá)國家中的應(yīng)用情況作了統(tǒng)計(jì)和預(yù)測(cè)，結(jié)果如圖 1 02 03 04 05 06 07 08 09 01 0 0 ％1 9 6 0 1 9 6 5 1 9 7 0 1 9 7 5 1 9 8 0 1 9 8 5 1 9 9 0 1 9 9 5 2 0 0 0C M 模 式D B / E P C 模 式預(yù) 測(cè)傳 統(tǒng) 模 式項(xiàng)目采購模式的發(fā)展趨勢(shì)（ 19602023） 國際工程承包 （ 2） 國內(nèi)實(shí)踐情況 在國內(nèi)，一些項(xiàng)目也嘗試使用了 CM模式，如上海證券大廈、上海岳陽大酒店、深圳國際會(huì)議中心等。國內(nèi)對(duì) CM模式的研究和應(yīng)用還不夠成熟和廣泛，仍處于探索時(shí)期。 上海證券大廈 上海岳陽大酒店 深圳國際會(huì)議中心 國際工程承包 代理型 CM采購模式 ? 代理型 CM模式下 CM單位的性質(zhì)主要體現(xiàn)在： ? （ 1） CM單位介入項(xiàng)目的時(shí)間很早。 CM單位的委托不取決于設(shè)計(jì)深度，也不依附于施工圖和工程量清單，因此它有別于一般的施工總承包管理。 CM單位受業(yè)主委托，扮演了咨詢機(jī)構(gòu)的角色； ? （ 2） CM單位與設(shè)計(jì)單位、施工單位之間的關(guān)系是相互協(xié)調(diào)的關(guān)系，它可以通過合理化建議來影響設(shè)計(jì)，但它區(qū)別于項(xiàng)目總承包，它與設(shè)計(jì)單位沒有緊密的合作關(guān)系。 業(yè) 　 主C M 單 位 施 工 承 包 商分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 n. . .協(xié) 調(diào) 關(guān) 系合 同 關(guān) 系工 程 師專 業(yè) 咨 詢 公 司供 應(yīng) 商C M a s a d v i s o r代理型 CM模式 國際工程承包 非代理型 CM采購模式 C M 單 位分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 n. . .協(xié) 調(diào) 關(guān) 系合 同 關(guān) 系工 程 師專 業(yè) 咨 詢 公 司業(yè) 　 主供 應(yīng) 商C M a s c o n s t r u c t o r國際工程承包 CM模式的變體 CM模式與 PM模式結(jié)合所形成項(xiàng)目各參與方的關(guān)系圖 業(yè) 　 主C M 單 位分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 n. . .實(shí) 施 方業(yè) 主 方設(shè) 計(jì) 單 位供 應(yīng) 商分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 n. . .供 應(yīng) 商P M 單 位CM模式與 PM模式結(jié)合示意圖 國際工程承包 CM模式與 DB總承包模式結(jié)合所形成項(xiàng)目各參與方的關(guān)系圖 C M 單 位分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 n. . .實(shí) 施 方業(yè) 主 方設(shè) 計(jì) 單 位供 應(yīng) 商分 包 商 1 分 包 商 2 分 包 商 n. . .供 應(yīng) 商總 承 包 商業(yè) 　 主CM模式與 DB總承包模式結(jié)合示意圖 國際工程承包 代理型 CM采購模式與非代理型 CM采購模式的比較 兩種 CM模式的比較 比較方面 非代理型 CM 模式 代理型 CM 模式 與分包商的關(guān)系 不簽合同 簽訂合同 對(duì)分包合同的管理 項(xiàng)目組織與協(xié)調(diào) 業(yè)主任務(wù)較輕； CM 單位工作量較大 業(yè)主任務(wù)較重； CM 單位工作量較小 投資控制 有 G MP 保證， CM 單位風(fēng)險(xiǎn)較大 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)較大 是否參與施工任務(wù) 可能 參與 一般不參與 國際工程承包 CM采購模式案例分析 國內(nèi)第一個(gè)試行 CM模式的大型民用建筑項(xiàng)目是上海證券大廈項(xiàng)目，該工程位于上海浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)，總建筑面積約 10萬平方米，總投資約 ，由亞洲最大的證券交易所和高層次的綜合辦公樓兩大部分組成，采用國際上先進(jìn)的現(xiàn)代化設(shè)備和系統(tǒng)。主體結(jié)構(gòu)施工及設(shè)備系統(tǒng)安裝調(diào)試采用國際招標(biāo)。在招標(biāo)文件上要求國外單位必須與一個(gè)中方合作伙伴組成聯(lián)合體，共同投標(biāo)。在上海證券大廈 CM招標(biāo)中，業(yè)主要求CM單位對(duì) CMcost逐項(xiàng)報(bào)價(jià)，然后在談判過程中與 CM單位逐項(xiàng)討論，最后確定一個(gè) CMcost數(shù)值，由 CM單位包干。 國際工程承包 弱 電 工 程 師項(xiàng) 目 主 任合 同 管 理 財(cái) 務(wù) 管 理項(xiàng) 目 總 工 程 師成 本 核 算機(jī) 械 工 程 師技 術(shù) 管 理機(jī) 電 設(shè) 備 工 程 師中 建 八 局P C L 公 司中 建 八 局 總 部 聯(lián) 合 體 項(xiàng) 目 委 員 會(huì)P C L 公 司 總 部強(qiáng) 電 工 程 師結(jié) 構(gòu) 工 程鋼 結(jié) 構(gòu) 工 程 師項(xiàng) 目 經(jīng) 理 合 同 經(jīng) 理 財(cái) 務(wù) 經(jīng) 理 采 購 和 倉 儲(chǔ) 經(jīng) 理總 監(jiān) 督 質(zhì) 量 控 制 進(jìn) 度 控 制 行 政會(huì) 計(jì) 運(yùn) 輸 保 管現(xiàn) 場(chǎng) 協(xié) 調(diào) 工 地 監(jiān) 督材 料 檢 查 工 序 檢 查安 全 保 護(hù)上海證券大廈工程組織結(jié)構(gòu)示意圖 PPP /PFI采購模式 狹義 ： 從狹義的角度可以理解為 一系列項(xiàng)目融資模式的總稱， 它包含 BOT、 TOT、 DBFO等多種模式， 狹義的 PPP更加強(qiáng)調(diào)合作 過程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制 和資金價(jià)值（ Value For Money, VFM）。 廣 義 ： ?泛指公共部門與私人 部門為提供公共產(chǎn)品 或服務(wù)而建立的各種 合作關(guān)系， PPP模式的 概 念 PPP (Public Private Partnership) PPP /PFI采購模式 ? 總體看來， PPP的概念可以定義為：公共部門和私營機(jī)構(gòu)為提供公共服務(wù)，以合同方式確立的，基于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享的長(zhǎng)期合作機(jī)制。 PPP /PFI采購模式 PFI(Private Finance Initiative)模式的 概 念 目前，關(guān)于 PFI 有多種定義 ： ? 任波 —— 指政府以不同于傳統(tǒng)的由政府負(fù)責(zé)提供公共項(xiàng)目產(chǎn)出的方式，而采取的促進(jìn)私營部門有機(jī)會(huì)參與基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品的生產(chǎn)或提供公共服務(wù)的一種全新的公共項(xiàng)目產(chǎn)出方式。 ? 英國曼徹斯特大學(xué)金融與會(huì)計(jì)學(xué)院的 Julie Froud給出的 PFI 定義是，以簽署合同協(xié)議的形式，通過私營部門和設(shè)計(jì)、融資機(jī)構(gòu)、建設(shè)和資產(chǎn)管理等部門建立合作伙伴關(guān)系，將私營部門承擔(dān)的角色和任務(wù)延伸到以往由公共部門提供的公共服務(wù)領(lǐng)域（例如健康衛(wèi)生、教育、交通基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)獄和政府行政管理職能），以實(shí)現(xiàn)最終交付高質(zhì)量成果的目標(biāo)。 PPP /PFI采購模式 ?英國財(cái)政部發(fā)布的 PFI 官方定義是，公共部門以一個(gè)長(zhǎng)期協(xié)議或合同的方式從私營部門購買高質(zhì)量的服務(wù)，包括雙方議定的交付成果、相應(yīng)的維護(hù)維修或建設(shè)必要的基礎(chǔ)設(shè)施。公共部門不僅希望獲得私人融資，還希望能充分利用私營部門由于承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的卓越的管理技能。 ?在我國， PFI 有私人主動(dòng)融資、私人融資計(jì)劃、民間主動(dòng)融資、民間融資活動(dòng)等多種譯法。采用“私人主動(dòng)融資” 的譯法更符合 PFI 模式的隱含特征，更能體現(xiàn)私營部門參與公共項(xiàng)目的主動(dòng)性，與政府調(diào)動(dòng)私營部門積極參與公共項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營的改革思路相吻合。 PPP /PFI采購模式 ? PPP/PFI采購模式的特點(diǎn) 與傳統(tǒng)模式相比， PPP/PFI模式的重點(diǎn)在于政府對(duì)服務(wù)的接受，而不是在于政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的采購， PPP/PFI模式關(guān)注產(chǎn)出的效果，因此就給投標(biāo)者提供了進(jìn)行革新的機(jī)會(huì)和動(dòng)力以滿足要求，而且在 PPP/PFI模式下，項(xiàng)目從最開始的設(shè)計(jì)、建造成本，到服務(wù)的提供、運(yùn)營、維修、更新的成本可以進(jìn)行一體化的考慮，可以最大限度降低項(xiàng)目的全壽命周期成本。 PPP /PFI采購模式 與傳統(tǒng)模式相比， PPP模式在如下幾個(gè)方面具有優(yōu)勢(shì)： ? 更廣泛的資金來源，減輕政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)； ? 提高資源使用效率； ? 更關(guān)注用戶，通過競(jìng)爭(zhēng)提高服務(wù)品質(zhì)； ? 加速基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，讓公眾提前享受公共設(shè)施； ? 提高項(xiàng)目的可建造性； ? 大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私營合伙人，使得風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)更有效率。在 PPP模式下，私營機(jī)構(gòu)大約承擔(dān) 2/3（約 70％）的風(fēng)險(xiǎn)，而在傳統(tǒng)模式下，私營機(jī)構(gòu)只承擔(dān) 20％的風(fēng)險(xiǎn)； ? 縮短項(xiàng)目的完成時(shí)間； ? 創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)； ? 引進(jìn)和利用最新的技術(shù)； ? 提高了政府部門的整體解決問題的能力； ? 促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 . PPP /PFI采購模式 PPP模式還存在著如下的一些缺點(diǎn)： ? （ 1）增加使用者使用基礎(chǔ)設(shè)施的費(fèi)用； ? （ 2）由私營機(jī)構(gòu)提供公共服務(wù)，可能會(huì)降低服務(wù)質(zhì)量； ? （ 3）減少公共部門的人員，從而導(dǎo)致公共部門裁員； ? （ 4）很少的 PPP計(jì)劃能最終實(shí)施； ? （ 5）缺乏經(jīng)驗(yàn)和適合的技巧； ? （ 6）高昂的參與成本； ? （ 7）私營部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)過大； ? （ 8）可能導(dǎo)致較高的建設(shè)成本； ? （ 9）由于政治爭(zhēng)議導(dǎo)致拖延； ? （ 10）政府對(duì)公共產(chǎn)品控制權(quán)的喪失 . PPP /PFI采購模式 ? PPP/PFI采購模式的分類介紹 由于世界各國的意識(shí)形態(tài) 、 社會(huì)文化背景 、經(jīng)濟(jì)體制的不同 ， 以及在推廣應(yīng)用 PPP模式時(shí)所積累的不同經(jīng)驗(yàn) ， 各種國際組織機(jī)構(gòu)以及專家學(xué)者對(duì)于 PPP模式的分類分歧很大 。 各個(gè)國家和地區(qū)在推行 PPP時(shí)會(huì)結(jié)合自身特點(diǎn)加以創(chuàng)新 ， 從而衍生出更多更靈活的新模式 。 目前沒有對(duì)于 PPP模式統(tǒng)一的和公認(rèn)的的分類 。 PPP /PFI采購模式 國內(nèi)外一些專家學(xué)者對(duì) PPP模式進(jìn)行了較為深入的分析研究，有如下一些具有代表性的分類： 甘綺翠（ 2023）按照私營機(jī)構(gòu)的參與程度將 PPP模式分為：設(shè)計(jì)建造（ DB）、營運(yùn)維修（ OM）、特許經(jīng)營（ Concession）、設(shè)計(jì)建造營運(yùn)（ DBO）、設(shè)計(jì)建造擁有營運(yùn)移交（ DBOT）等類型 Grimsey Lewis (2023) 認(rèn)為 PPP模式有很多種形式，其中最為常見的有：BOT/BOO模式，聯(lián)營體（ JV），租賃，合同外包，管理合同，以及其它形式的公私合作形式，如合作安排（ Cooperative arrangements） 王灝（ 2023）采取三級(jí)結(jié)構(gòu)分類法將 PPP模式分為外包、特許經(jīng)營和私有化三大類，其中：外包類 PPP項(xiàng)目一般是由政府投資，私人部門承包整個(gè)項(xiàng)目中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)職能，包括模塊式外包和整體式外包；特許經(jīng)營類包括 BOT及其一些變體；私有化類包括部分私有化和完全的私有化兩類 PPP /PFI采購模式 ? 適合我國國情的 PPP模式分類研究 基于對(duì) PPP模式概念及內(nèi)涵，并結(jié)合國內(nèi)外組織機(jī)構(gòu)及專家學(xué)者的分類以及國的實(shí)際情況， PPP模式可采用如圖所示的分類 設(shè)計(jì)分 階 段 平行 承 發(fā) 包總 承 包服 務(wù)外 包部 分 私有 化管 理外 包完 全 私有 化聯(lián) 營 體租 賃 B O T 類傳 統(tǒng) 模 式 私 有 化供應(yīng)施工D B M MD B B T交鑰匙O M D B O B O T D B F O B B O B O OB O O TT O T B T OB L O T剝離P P PP S P公共部門參 與 程 度風(fēng) 險(xiǎn) 分 擔(dān)政 府 角 色 規(guī) 制 者提 供 者私營部門1 0 0 ％1 0 0 ％政 府 部 門 負(fù) 責(zé) 投 資 、 經(jīng)營 、 并 承 擔(dān) 全 部 風(fēng) 險(xiǎn)私 營 部 門 擁 有 資 產(chǎn) ， 并運(yùn) 營 ， 承 擔(dān) 全 部 風(fēng) 險(xiǎn) ；政 府 進(jìn) 行 規(guī) 制特 許 經(jīng) 營 類PPP /PFI采購模式 PPP模式在我 國 的 實(shí)踐應(yīng) 用 ?上世 紀(jì) 八十年代 ?新中 國 成立后 ?改革 開 放后 PPP /PFI采購模式 關(guān) 于 試 辦外 商 投 資特 許 經(jīng) 營權(quán) 項(xiàng) 目 審批 管 理 問題 的 通 知原 對(duì) 外 貿(mào) 易經(jīng) 濟(jì) 合 作 部( 現(xiàn) 商 務(wù) 部 )關(guān) 于 鼓 勵(lì) 支持 和 引 導(dǎo) 個(gè)體 私 營 等 非公 有 制 經(jīng) 濟(jì)發(fā) 展 的 若 干意 見關(guān) 于 B O T方 式 吸 引外 商 投 資有 關(guān) 問 題的 通 知市 政 公用 事 業(yè)特 許 經(jīng)