區(qū)域股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)(編輯修改稿)
2025-01-28 06:28 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 業(yè)不同類型、規(guī)模、成長階段，量身定制 ? 因信托的“剛性兌付”約束，銷售相對樂觀 ? 融資成本介于銀行與小貸公司之間 第三部分 業(yè)務(wù)呈報(bào)篇 四、業(yè)務(wù)申報(bào)及報(bào)審流程 —業(yè)務(wù)原則 ? 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) ? 集中組織與協(xié)調(diào) ? 區(qū)域分公司（含營業(yè)部）主做 ? 靈活開展、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn) ? 機(jī)構(gòu)項(xiàng)目全業(yè)務(wù)鏈開發(fā) 四、業(yè)務(wù)申報(bào)及報(bào)審流程 —如何申請會(huì)員 ? 注意要素： ? （ 1） 制作 兩個(gè)方案一個(gè)報(bào)告，報(bào) OA發(fā)起區(qū)域股權(quán)交易市場會(huì)員的公司申請流程 ? （ 2）批準(zhǔn)后可向當(dāng)?shù)毓蓹?quán)交易中心提交材料，并向協(xié)會(huì)報(bào)備 ? （ 3）涉及的費(fèi)用計(jì)入?yún)^(qū)域分公司經(jīng)營成本 ? （ 4）開展業(yè)務(wù)前，需建立預(yù)算制度，編制預(yù)算表 四、業(yè)務(wù)申報(bào)及報(bào)審流程 —申報(bào)流程 ? （一）項(xiàng)目遴選、報(bào)送： ? 將 《 項(xiàng)目申請書 》 、最近兩年財(cái)務(wù)報(bào)表、企業(yè)介紹、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖通過 MOT上報(bào)至機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部，不同的地域企業(yè)按照不同的標(biāo)準(zhǔn)初審 ? 初審未通過企業(yè)進(jìn)入后備企業(yè)儲(chǔ)備庫 ? 初審?fù)ㄟ^進(jìn)入立項(xiàng)環(huán)節(jié) 四、業(yè)務(wù)申報(bào)及報(bào)審流程 —報(bào)審流程 ? （二）項(xiàng)目初審、立項(xiàng)： ? 按照盡職調(diào)查清單與企業(yè)溝通準(zhǔn)備材料 ? 現(xiàn)場調(diào)查并研判可行性 ? 制作相關(guān)報(bào)告及表格，報(bào) OA申請立項(xiàng) ? 由項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人發(fā)起，區(qū)域分公司合規(guī)部、總經(jīng)理會(huì)簽后報(bào)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部 ? 立項(xiàng)材料報(bào) MOT，協(xié)議郵寄總部蓋章并報(bào) OA公文申請 四、業(yè)務(wù)申報(bào)及報(bào)審流程 —報(bào)審流程 ? （三）項(xiàng)目預(yù)審核 ? 所在地股權(quán)交易中心要求預(yù)審核的，需向其報(bào)送預(yù)審材料 ? 接收反饋意見 ? 無異議后可開展盡職調(diào)查 ? 若其指派人員進(jìn)行工作指導(dǎo)的，應(yīng)予以配合 四、業(yè)務(wù)申報(bào)及報(bào)審流程 —報(bào)審流程 ? （四）盡職調(diào)查及申報(bào)文件制作 ? 正式立項(xiàng)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫盡職調(diào)查工作計(jì)劃，并嚴(yán)格執(zhí)行 ? 項(xiàng)目組按計(jì)劃編寫報(bào)告等工作，并在報(bào)告署名，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 ? 工作底稿留檔，保存十年 四、業(yè)務(wù)申報(bào)及報(bào)審流程 —報(bào)審流程 ? （五）內(nèi)核 ? 項(xiàng)目組按指引準(zhǔn)備內(nèi)核申請文件，報(bào) MOT ? 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部進(jìn)行質(zhì)量控制審核，通過后項(xiàng)目組可報(bào) OA公文發(fā)起內(nèi)核申請 ? 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部組織內(nèi)核會(huì)議召開，項(xiàng)目組成員進(jìn)行簡要陳述及解答提問 ? 根據(jù)內(nèi)核反饋意見，報(bào) MOT相關(guān)報(bào)告及材料 四、業(yè)務(wù)申報(bào)及報(bào)審流程 —報(bào)審流程 ? （六）掛牌、信披與持續(xù)督導(dǎo) ? 與股交中心補(bǔ)充反饋溝通，申請掛牌，并辦理托管 ? 做好信息披露及持續(xù)督導(dǎo)工作 ? 協(xié)助企業(yè)做好股份轉(zhuǎn)讓、定向融資及其他全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù) 第四部分 案例分享篇 五、案例與經(jīng)驗(yàn)分享 —安徽分公司 ? 安徽分公司深耕小微企業(yè)的資本市場服務(wù)，通過與安徽股權(quán)交易中心申請成為會(huì)員，積極聯(lián)系省內(nèi)優(yōu)質(zhì)中小微企業(yè)，層層篩選，多次洽談，目前已成功簽約企業(yè) 2家，其中已過內(nèi)核會(huì) 1家，并與數(shù)家企業(yè)進(jìn)行簽約洽談工作，在區(qū)域股權(quán)交易業(yè)務(wù)上走在公司前列。 五、案例與經(jīng)驗(yàn)分享 —安徽分公司 ? 介入四板市場業(yè)務(wù)的原因： ? 小微企業(yè)數(shù)量眾多，但符合掛牌股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)的企業(yè)相對較少 ? 企業(yè)資本運(yùn)作意識(shí)薄弱，政府搭橋牽線 ? 對人員專業(yè)性要求相對較低，可獨(dú)立承攬承做 ? 周期短、見效快，收益與股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)營業(yè)部分成相當(dāng) 五、案例與經(jīng)驗(yàn)分享 —安徽分公司 ? （一）洽談初期經(jīng)驗(yàn)： ? 反復(fù)多次 ? 熟人介紹 ? 政府搭臺(tái)（企業(yè)信任、提高宣傳效率、利于與其他券商競爭） ? 讓企業(yè)對資本市場形成初步概念 五、案例與經(jīng)驗(yàn)分享 —安徽分公司 ? （二）初期篩選： ? 項(xiàng)目渠道： 區(qū)管委會(huì)、金融辦、經(jīng)信委、工商、稅務(wù)等政府部門 ? 選大不選小 ? 選獨(dú)不選多 ? 選善不選惡 五、案例與經(jīng)驗(yàn)分享 —安徽分公司 ? （三）二次洽談經(jīng)驗(yàn)： ? 政府對多層次資本市場的導(dǎo)向（政策決定一切） ? OTC市場的優(yōu)勢（資本平臺(tái)、宣傳平臺(tái)、規(guī)范運(yùn)作） ? 掛牌條件及流程（時(shí)間短，要求低） 五、案例與經(jīng)驗(yàn)分享 —安徽分公司 ? （四）三次交流 ： ※ ? 打消對方疑慮，讓其重新認(rèn)識(shí)資本市場 ? 判斷企業(yè)主的勇氣、決心、態(tài)度 ? 事前了解（做事風(fēng)格、重大事項(xiàng)） ? 若時(shí)間緊張，則約下次 ? 注： 企業(yè)關(guān)注點(diǎn)： ? （ 1） （ 絕 大多數(shù)）企業(yè)主最關(guān)心能否融到資
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