【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 曉艷 審核依據(jù)： 審核目的： 審核范圍： 擬制： 批準(zhǔn)： 編號(hào)： 審核計(jì)劃舉例（ 2） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12化學(xué)品庫(kù) █ 〇生產(chǎn)一部 █ 〇生產(chǎn)二部 ▲ 〇分析室 ● 〇技術(shù)部 ◆ 〇采購(gòu)部 █ 〇倉(cāng)儲(chǔ)部 █ 〇 〇 ● ▲ ◆ █ 計(jì)劃 審核已進(jìn)行 糾正措施已有計(jì)劃 糾正措施已完成 糾正措施已驗(yàn)證 管理者代表： （簽名） 1 9 9 5 1 2 1 （這是 5 月底見(jiàn)到的情況）審核準(zhǔn)備－編制檢查表 （ 1） ? 定義 ： 檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進(jìn)行審核的策劃性成果 ? 檢查表的內(nèi)容 A、 列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)（ look at） ， 確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個(gè)“查什么”的問(wèn)題 B、 明確審核步驟和方法（ look for）， 進(jìn)行抽樣量的設(shè)計(jì)，主要解決一個(gè)“怎么查”問(wèn)題 審核準(zhǔn)備－編制檢查表 （ 2） ?審核員保持明確的審核目標(biāo)，思路清晰 ?保持審核工作的系統(tǒng)和完整，減少重復(fù)和不必要的工作量 ?使審核程序規(guī)范化，減少審核的隨意性和盲目性 ?保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性 ?樹立審核員的職業(yè)形象 ?作為審核記錄存檔 審核準(zhǔn)備－編制檢查表 （ 3） ? 使用檢查表的 注意事項(xiàng) ： ? 檢查表是審核員的工作文件 ， 不要事先披露給受審核方 ， 以保證審核的客觀性； ? 檢查表主要起備忘作用 ， 使用時(shí)不要機(jī)械生硬； ? 按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)可追蹤調(diào)查 ， 調(diào)整檢查表的內(nèi)容 ， 但也不要完全脫離檢查表 ； 檢查表的四要素 ? 查什么 ? 找誰(shuí)查 ? 去哪查 ? 怎么查 編制檢查表考慮要素 ? 周密地編制檢查表應(yīng)考慮 ： ? 適用的法律法規(guī)和其他要求； ? OHSMS文件要求； ? 以前的審核結(jié)果； ? 已知的 OHS危害危險(xiǎn)； ? 該部門的要求和活動(dòng)的主流； ? 審核員的經(jīng)驗(yàn) 檢查表 示例一 ? ： 受審核部門 ：液化石油氣站 編制日期 ： 1999 年 2 月 管理體系標(biāo)準(zhǔn) ： OHSA S 18001 審核員 ：李 名 序號(hào) 要素 審核項(xiàng)目 審核方式 1 . 1 液化石油氣站 站長(zhǎng)的職責(zé)是什么 與站長(zhǎng)交談 15 分鐘 2 . 1 液化石油氣站 有哪些危險(xiǎn)因素，不可接受的危險(xiǎn)有那些？ 查 液化石油氣站 的危險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)報(bào)告 3 . 2 哪些法律、法規(guī)與 液化石油氣站 有關(guān)，如何將法規(guī)內(nèi)容在內(nèi)部和外部傳遞？ 與 液化石油氣站 員工交談，查法規(guī)登記臺(tái)帳，查培訓(xùn)、溝通記錄 4 . 3 與 液化石油氣站 有關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)有哪些 ，執(zhí)行情況如何 詢問(wèn) 液化石油氣站 站長(zhǎng)，查閱部門目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)施記錄 5 . 4 液化石油氣站是否建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案，各崗位的職責(zé)是否明確 查文件檔案，詢問(wèn)工作人員 6 . 2 液化石油氣站 工作人員對(duì)本工作崗位的環(huán)境重要性是否了解，是否持證上崗？ 液化石油氣站 工作人員 并查閱資格證書 7 . 3 對(duì)重要的有關(guān)液化石油氣的信息如何 處理？ 查詢信息溝通記錄 檢查表示例一（續(xù)） 序號(hào) 要素 審核項(xiàng)目 審核方式 8 . 5 液化石油氣站有關(guān)的控制文件保管情況如何？ 現(xiàn)場(chǎng)查閱有關(guān)文件是否為現(xiàn)行版本？ 9 . 6 現(xiàn)場(chǎng)操作運(yùn)行控制執(zhí)行得如何，是否有效？相關(guān)方如何施加影響？ 現(xiàn)場(chǎng)觀察并結(jié)合運(yùn)行控制文件提問(wèn)？ 10 4 . 4 . 7 是否 有 應(yīng)急 準(zhǔn)備 與 響應(yīng) 的 程序 ， 有否查詢 應(yīng)急 反 應(yīng) 程序 ， 人員 是否 經(jīng)過(guò) 應(yīng)急 培訓(xùn) ？ 要求 操作 人員 回答 設(shè)備 發(fā)生 故障 時(shí) 有 什么 措施 ？ 11 . 1 污水處理站采用哪些監(jiān)測(cè)方法，監(jiān)測(cè)與測(cè)量的頻次是多少？監(jiān)測(cè)測(cè)量哪些環(huán)境因素？?jī)x器有否校準(zhǔn)？執(zhí)行法律法規(guī)的情況如何 抽查三個(gè)月的監(jiān)測(cè)記錄和儀器校準(zhǔn)記錄。查閱法律、法規(guī)執(zhí)行情況的記錄，并詢問(wèn)有關(guān)人員有沒(méi)有接到環(huán)境執(zhí)法當(dāng)局的超標(biāo)排放通知 12 4 . 5 . 2 對(duì) 出現(xiàn) 的 不符合 采取 了 什么 措施 ， 效果 如何 ？ 查閱 半年 內(nèi) 的 糾正 措施 通知單 及 管理者代表 的 批復(fù) 意見(jiàn) 13 4 . 5 . 3 氣站 有 哪些 職業(yè) 安全 衛(wèi)生 記錄 ， 其 填寫 和 保管 是否 符合 要求 ？ 查 記錄 檔案 檢查表示例二 受審核單位： 受審核部門： 總經(jīng)理 審核時(shí)間： 序號(hào) 審核依據(jù) 檢查事項(xiàng)及方式 檢查記錄 OHS 方針的制定考慮了哪些問(wèn)題？ 有無(wú)考慮公司的重大 OHS 問(wèn)題和法規(guī)要求？ 如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的，如何為建立目標(biāo)指標(biāo)提供框架的 如何確保方針的持續(xù)適宜性， 方針是如何貫徹實(shí)施的，如何為公眾獲取和傳達(dá)員工？有無(wú)授權(quán)某人監(jiān)督實(shí)施？ 1 查看文件確認(rèn)方針是由總經(jīng)理簽發(fā) 公司生產(chǎn)管理過(guò)程中存在哪些 不可 接受 的 危險(xiǎn) ？詢問(wèn)、查 OHSMS 文件 為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)，公司配備了哪些人力物力？ 管理評(píng)審如何進(jìn)行 ? 什么人參與 ? 查看管理評(píng)審的記錄以確認(rèn)管理評(píng)審是否全面（包括輸入輸出部分） ? 管理評(píng)審如何確保體系持續(xù)適應(yīng)性充分性和有效性 ? 2 評(píng)審后有無(wú)進(jìn)行相關(guān)項(xiàng)目的修改？詢問(wèn)并查看評(píng)審報(bào)告以確認(rèn)有無(wú)體系修改？ 3 詢問(wèn)總經(jīng)理在體系運(yùn)行中的職責(zé)？如何任命管理者代表，授予了哪些職權(quán)？ 審核檢查表示例三 受審核部門： I S O 事務(wù)局 序號(hào) 審核依據(jù) 檢查事項(xiàng)及方式 檢查記錄 查看三危程序 , 詢問(wèn)危害危險(xiǎn)是如何識(shí)別和評(píng)價(jià)的 ( 考慮的內(nèi)容 ) ，有多少不可接受的危險(xiǎn)，公司最近有沒(méi)有新的活動(dòng)，如有如何進(jìn)行三危的更新 查看危害和不可接受危險(xiǎn)的臺(tái)帳是否齊全 , 評(píng)價(jià)原則是否科學(xué)合理 1 公司的不可接受危險(xiǎn)的是如何控制的 2 法律法規(guī)的獲取渠道有那些，查看有無(wú)適用于公司的法律 , 是否齊全和為現(xiàn)行版本 , 日常是如何跟蹤的 , 有沒(méi)有對(duì)相關(guān)部門和相關(guān)方進(jìn)行傳達(dá) 3 /4 公司的目標(biāo)指標(biāo)管理方案是如何制定的 , 目前有哪些 ? 完成