【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 集合計(jì)劃注冊(cè)登記費(fèi)用: 其他費(fèi)用: （二）不列入集合計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目 （三）管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有)管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則: 業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法: 業(yè)績(jī)報(bào)酬支付: 十三、集合計(jì)劃的收益分配（一）收益的構(gòu)成收益包括: （二）可供分配利潤(rùn)： （三）收益分配原則同一類(lèi)份額享有同等分配權(quán)；當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上一年度虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；收益分配基準(zhǔn)日的份額凈值減去每單位集合計(jì)劃份額收益分配金額后不能低于面值；其他 （四）收益分配方案的確定與披露： （五）收益分配方式: 十四 投資理念與投資策略（一）投資目標(biāo) （二）投資理念 （三）投資策略 十五 投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制（一）集合計(jì)劃的決策依據(jù)集合計(jì)劃以國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本合同的有關(guān)規(guī)定為決策依據(jù)，并以維護(hù)集合計(jì)劃委托人利益作為最高準(zhǔn)則。具體決策依據(jù)包括：《管理辦法》、《細(xì)則》、《規(guī)范》、《集合資產(chǎn)管理合同》、《說(shuō)明書(shū)》等有關(guān)法律性文件；其他 （二）集合計(jì)劃的投資程序 （三）風(fēng)險(xiǎn)控制 十六、投資限制及禁止行為（一）投資限制【非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃】為維護(hù)委托人的合法權(quán)益，本集合計(jì)劃的投資限制為：將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券超過(guò)資產(chǎn)凈值的10%；投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合計(jì)劃除外；管理人將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%； 完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合計(jì)劃除外；將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，投資比例超過(guò)資產(chǎn)凈值的7%。投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。集合計(jì)劃申購(gòu)新股，申報(bào)的金額超過(guò)集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額，申報(bào)的數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；其他投資限制 如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本集合計(jì)劃可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定?！鞠薅ㄐ约腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃】為維護(hù)委托人的合法權(quán)益，本集合計(jì)劃投資的投資限制為：將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券超過(guò)資產(chǎn)凈值的10%；投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合計(jì)劃除外；管理人將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%； 完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合計(jì)劃除外；將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，投資比例超過(guò)資產(chǎn)凈值的7%。投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。集合計(jì)劃申購(gòu)新股，申報(bào)的金額超過(guò)集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額，申報(bào)的數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；投資于股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%；其他投資限制 如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本集合計(jì)劃可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定，則本集合計(jì)劃不受上述限制?！鞠揞~特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃】為維護(hù)委托人的合法權(quán)益，本集合計(jì)劃的投資限制為：將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，投資比例超過(guò)資產(chǎn)凈值的7%。投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制；集合計(jì)劃申購(gòu)新股，申報(bào)的金額超過(guò)集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額，申報(bào)的數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；其他投資限制 如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本集合計(jì)劃可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。（二）禁止行為本集合計(jì)劃的禁止行為包括： 違規(guī)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾； 挪用集合計(jì)劃資產(chǎn)； 募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)； 募集資金超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的規(guī)模； 接受單一客戶參與資金低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額； 使用集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易； 內(nèi)幕交易、利益輸送、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為； 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。十七、集合計(jì)劃的信息披露（一）定期報(bào)告定期報(bào)告包括集合計(jì)劃單位凈值報(bào)告、集合計(jì)劃的資產(chǎn)管理季度（年度）報(bào)告、托管季度（年度）報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告和對(duì)賬單。集合計(jì)劃單位凈值報(bào)告披露時(shí)間：封閉期內(nèi)至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值，開(kāi)放期內(nèi)每個(gè)工作日披露集合計(jì)劃截至前 個(gè)工作日份額凈值。披露方式: 集合計(jì)劃的資產(chǎn)管理季度報(bào)告和托管季度報(bào)告管理人、托管人在每季度分別向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的管理季度報(bào)告和托管季度報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況、重大關(guān)聯(lián)交易做出說(shuō)明。上述報(bào)告應(yīng)于每季度截止日后15個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)管理人網(wǎng)站通告。集合計(jì)劃的資產(chǎn)管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告管理人、托管人在每年度分別向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況、重大關(guān)聯(lián)交易做出說(shuō)明。上述報(bào)告應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度截止日后3個(gè)月內(nèi)通過(guò)管理人網(wǎng)站通告。（4）年度審計(jì)報(bào)告管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)，并在每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告提供給托管人，通過(guò)管理人網(wǎng)站向委托人提供。（5）對(duì)賬單管理人應(yīng)當(dāng)每個(gè)季度以 方式向委托人寄送對(duì)賬單，對(duì)賬單內(nèi)容應(yīng)包括委托人持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況。臨時(shí)報(bào)告集合計(jì)劃存續(xù)期間，發(fā)生對(duì)集合計(jì)劃持續(xù)運(yùn)營(yíng)、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，管理人應(yīng)當(dāng)以 方式及時(shí)向客戶披露。臨時(shí)報(bào)告的情形包括但不限于：（1）集合計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中，負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員或投資主辦人員發(fā)生變更，或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；（2）暫停受理或者重新開(kāi)始受理參與或者退出申請(qǐng)；（3）發(fā)生巨額退出并延期支付；（4）集合計(jì)劃終止和清算；（5）集合計(jì)劃存續(xù)期滿并展期；（6）管理人以自有資金參與和退出；（7）合同的補(bǔ)充、修改與變更；（8）與集合計(jì)劃有關(guān)的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；（9）負(fù)責(zé)本集合計(jì)劃的代理推廣機(jī)構(gòu)發(fā)生變更；（10）集合計(jì)劃投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券；（11）管理人、托管人因重大違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格； （12）管理人、托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)；（13）其他 十八、集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié)（一）集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃存續(xù)期間，客戶可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。受讓方首次參與集合計(jì)劃，應(yīng)先與管理人、托管人簽訂集合資產(chǎn)管理合同。（二）集合計(jì)劃份額的非交易過(guò)戶非交易過(guò)戶是指不采用參與、退出等交易方式，將一定數(shù)量的集合計(jì)劃份額按照一定的規(guī)則從某一委托人集合計(jì)劃賬戶轉(zhuǎn)移到另一委托人集合計(jì)劃賬戶的行為。集合計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理因繼承、捐贈(zèng)、司法執(zhí)行、以及其他形式財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移引起的計(jì)劃份額非交易過(guò)戶。對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。（三）集合計(jì)劃份額的凍結(jié)集合計(jì)劃登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的集合計(jì)劃份額凍結(jié)與解凍事項(xiàng)。十九、集合計(jì)劃的展期本集合計(jì)劃是否可以展期： 本集合計(jì)劃可以展期的：（一）展期的條件在存續(xù)期間，本集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)規(guī)范，管理人、托管人未違反本合同、《說(shuō)明書(shū)》的約定；展期沒(méi)有損害委托人利益的情形；托管人同意繼續(xù)托管展期后的集合計(jì)劃資產(chǎn)；其他條件 （二）展期的程序與期限展期的程序： 展期的期限： （三）展期的安排通知展期的時(shí)間