【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 從而也帶來(lái)了這些國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化。 三、南北貿(mào)易模型 克魯格曼（ Paul Krugman）在 1979年發(fā)表了題為《創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和世界收入分成的模型》 （ A model of innovation, technology transfer, and the world distribution of ine）的論文，結(jié)合國(guó)際貿(mào)易格局的動(dòng)態(tài)研究，對(duì)產(chǎn)品生命周期理論作了重要 發(fā)展，率先建立了南北貿(mào)易中技術(shù)轉(zhuǎn)移的一般均衡模型。 克魯格曼和多勒的南北貿(mào)易模型具有較強(qiáng)的政策含義。首先，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，為能夠在國(guó)際貿(mào)易中繼續(xù)保持其領(lǐng)先的地位，它們就必須不斷地進(jìn)行新產(chǎn)品和新技術(shù)的開(kāi)發(fā)和研究。其次，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，為了縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距，提高技術(shù)水平以及人力資源與生產(chǎn)資源的配置效率，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該積極引進(jìn)外資，并通過(guò)技術(shù)引進(jìn)等各種方式努力提高本國(guó)的技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。 第五節(jié) 技術(shù)與國(guó)際直接投資理論 一、壟斷優(yōu)勢(shì)理論 1960年，美國(guó)學(xué)者海默（ Stephen Herbertt Hymer）率先提出以壟斷優(yōu)勢(shì)來(lái)解釋企業(yè)對(duì)外直接投資行為的理論。此后，其導(dǎo)師金德?tīng)柌瘢?C. Kindleberger）對(duì)這一理論進(jìn)行了完善，從而創(chuàng)立了壟斷優(yōu)勢(shì)理論，又稱(chēng) “海默 —金德?tīng)柌?”理論。 優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在三方面：對(duì)某種技術(shù)的壟斷；規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)；具有優(yōu)越的管理能力；具備獲取廉價(jià)的原材料和資金的渠道。 由于這些優(yōu)勢(shì)導(dǎo)致市場(chǎng)不完全，企業(yè)出現(xiàn)對(duì)外直接投資的動(dòng)力。 二、內(nèi)部化理論 1976年，英國(guó)學(xué)者巴克萊和卡森在其合著《跨國(guó)公司的未來(lái)》一書(shū)中，學(xué)習(xí)和借鑒了 科斯理論，同時(shí)在批判了傳統(tǒng)的對(duì)外直接投資理論的基礎(chǔ)上，第一次系統(tǒng)地提出了跨國(guó)公司的內(nèi)部化理論。 基本觀點(diǎn)是：企業(yè)之所以從事對(duì)外直接投資活動(dòng)，是由于中間產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全性造成的，為了獲得最大限度利潤(rùn)，企業(yè)在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中將中間產(chǎn)品市場(chǎng)內(nèi)部化。這是由于： ； 上述原因?qū)е率袌?chǎng)不完全，企業(yè)為了防止技術(shù)優(yōu)勢(shì)的流失，最好的辦法就是在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移使用這種 無(wú)形資產(chǎn)，比通過(guò)外部市場(chǎng)解決更有效率。 三、國(guó)際生產(chǎn)折衷理論 國(guó)際生產(chǎn)折衷理論是英國(guó)著名學(xué)者鄧寧（ John H. Dunning）在綜合各類(lèi)學(xué)者關(guān)于跨國(guó)公司的研究的基礎(chǔ)上提出的。該理論在對(duì)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資進(jìn)行分析的同時(shí)，也對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的成因進(jìn)行了分析。 國(guó)際生產(chǎn)折衷理論的核心，認(rèn)為一國(guó)企業(yè)的對(duì)外投資是所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)及區(qū)位優(yōu)勢(shì)的結(jié)合。這些優(yōu)勢(shì)同時(shí)具備，才能夠順利地實(shí)現(xiàn)對(duì)外直接投資。 四、 “雁行模式 ”理論 “雁行模式 ”（ Flying Geese Paradigm）理論 是日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要（ Kaname Akamatsu）在 1932 年提出來(lái)的。雁行模式認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的某一特定產(chǎn)業(yè)在其生命周期中實(shí)際上經(jīng)歷了進(jìn)口、進(jìn)口替代、出口、重新進(jìn)口四個(gè)階段。該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在這個(gè)過(guò)程中因?yàn)檫@四個(gè)階段而呈形狀很像展翅飛翔的大雁，故以雁行命名。這四個(gè)階段分別是： （１）進(jìn)口階段。（２）進(jìn)口替代階段。（３）出口階段。（４）重新進(jìn)口階段。 第四章 專(zhuān)利權(quán) 第一節(jié) 專(zhuān)利概述 一、專(zhuān)利的含義 專(zhuān)利是政府有關(guān)部門(mén)根據(jù)發(fā)明人的申請(qǐng)，經(jīng)核查認(rèn)定其發(fā)明符合法律規(guī)定的條件，而在 一定時(shí)期內(nèi)授予發(fā)明人的一種法定權(quán)益。所謂專(zhuān)利權(quán)，是指發(fā)明人在法律規(guī)定的期限內(nèi)，對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有的獨(dú)占權(quán)。 二、專(zhuān)利制度 （一）專(zhuān)利制度是通行的一種利用法律和經(jīng)濟(jì)的手段來(lái)保護(hù)、鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步 的管理制度。 （二）專(zhuān)利制度的特征：法律保護(hù)、科學(xué)審查、公開(kāi)通報(bào)、國(guó)際交流 （三）專(zhuān)利制度的作用：能夠刺激技術(shù)的創(chuàng)新，有效推動(dòng)世界各國(guó)的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)繁榮。表現(xiàn)： 1．激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造 2．有效配置技術(shù)創(chuàng)新資源 3．促進(jìn)技術(shù)商品化和市場(chǎng)化 4．創(chuàng)造市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng) 的法律環(huán)境并保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果 5．有利于引進(jìn)先進(jìn)技術(shù) 三、專(zhuān)利的特點(diǎn) ：也稱(chēng)獨(dú)占性或排他性，即專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利有效期限和地域內(nèi)享有獨(dú)家占有權(quán)，做出同一發(fā)明的其他人不能獲得同一發(fā)明內(nèi)容的專(zhuān)利權(quán)，重復(fù)以前的發(fā)明也不能稱(chēng)為發(fā)明。 ：只在法律管轄區(qū)域內(nèi)有效，或者說(shuō)技術(shù)發(fā)明在哪個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專(zhuān)利，就由哪個(gè)國(guó)家授予專(zhuān)利權(quán)，而且只在專(zhuān)利授予國(guó)的范圍內(nèi)有效，其他國(guó)家不承擔(dān)任何保護(hù)義務(wù)，其他人可以在其他國(guó)家使用該發(fā)明。 ：專(zhuān)利權(quán)只有在法律規(guī)定期限內(nèi)有效，專(zhuān)利有效保護(hù)期限結(jié) 束后，發(fā)明人所享有的專(zhuān)利權(quán)便自動(dòng)喪失，該項(xiàng)專(zhuān)利成為社會(huì)公共財(cái)富，其他人可以自由地使用該發(fā)明制造產(chǎn)品。 一般專(zhuān)利保護(hù)期為 1020年。 四、專(zhuān)利的種類(lèi) （一）發(fā)明專(zhuān)利。專(zhuān)利法所稱(chēng)發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。我國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定發(fā)明專(zhuān)利一般保護(hù)期 20年。 （二）實(shí)用新型專(zhuān)利。也稱(chēng)為小發(fā)明，實(shí)用新型是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。專(zhuān)利法對(duì)以上定義下的實(shí)用新型給以專(zhuān)利保護(hù)。我國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定實(shí)用新型保護(hù)期為 10年。 （三）外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。專(zhuān)利 法所稱(chēng)外觀設(shè)計(jì)是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。對(duì)該種新設(shè)計(jì)授予的專(zhuān)利為外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。我國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)為5 年。 五、專(zhuān)利權(quán)授予的實(shí)質(zhì)條件 一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造要獲得專(zhuān)利權(quán)，必須具備一定的條件，而其中新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性是取得專(zhuān)利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件，通常被稱(chēng)為專(zhuān)利三性。 （一）新穎性 新穎性是指在申請(qǐng)日以前沒(méi)有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)、在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)或者以其他方式為公眾所知，也沒(méi)有同樣的發(fā)明或者 實(shí)用新型由他人向國(guó)家專(zhuān)利行政部門(mén)提出過(guò)申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專(zhuān)利申請(qǐng)文件中。 （二）創(chuàng)造性 是指申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦团c現(xiàn)有技術(shù)相比，具有本質(zhì)上的差異。 （三）實(shí)用性 實(shí)用性是指能在工農(nóng)業(yè)等各種產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用。凡不能在產(chǎn)業(yè)上應(yīng)用的發(fā)明，就不具有實(shí)用性。 六、不予專(zhuān)利保護(hù)的領(lǐng)域 按多數(shù)國(guó)家《專(zhuān)利法》的規(guī)定，下列發(fā)明不授予專(zhuān)利權(quán)。 （一）科學(xué)發(fā)現(xiàn)（非人類(lèi)創(chuàng)造） （二）智力活動(dòng)的規(guī)則和方法（非利用自然規(guī)律的創(chuàng)造，不具工業(yè)實(shí)用性） （三）疾病的診斷和治療方 法（非工業(yè)實(shí)用，不具有確定性） （四）動(dòng)物和植物品種（非人類(lèi)創(chuàng)造） （五）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)（涉及國(guó)防，具有一定的保密性，也不宜為發(fā)明人壟斷） 七、職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明 我國(guó)專(zhuān)利法把發(fā)明創(chuàng)造分為職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明： （一）職務(wù)發(fā)明 職務(wù)發(fā)明是指，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。 （二）非職務(wù)發(fā)明 非職務(wù)發(fā)明，就是指不在任何單位工作的人以及單位工作人員退職、退休一年以后所完成 的發(fā)明創(chuàng)造，或者雖然是單位的工作人 員，但不是執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。 職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的劃分標(biāo)準(zhǔn)不取決于發(fā)明創(chuàng)造是在上班時(shí)間還是在業(yè)余時(shí)間內(nèi)完成 的，即使是在業(yè)余時(shí)間作出的發(fā)明也屬于職務(wù)發(fā)明。 八、專(zhuān)利實(shí)施的強(qiáng)制許可 根據(jù)法律規(guī)定，強(qiáng)制許可主要有以下幾種情況： （一）具備實(shí)施條件的單位以合理的條件請(qǐng)求發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)人許可實(shí)施其專(zhuān)利，而未能在合理長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)獲得這種許可時(shí)，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)根據(jù)該單位的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施該發(fā)明專(zhuān)利或者實(shí)用新型專(zhuān)利的強(qiáng)制許可。 （二）在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或 者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以給予實(shí)施發(fā)明專(zhuān)利或者實(shí)用新型專(zhuān)利的強(qiáng)制許可。 （三）一項(xiàng)取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比以前已經(jīng)取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，但其實(shí)施又有賴(lài)于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)根據(jù)后一專(zhuān)利權(quán)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施前一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。 第二節(jié) 專(zhuān)利申請(qǐng) 一、專(zhuān)利申請(qǐng)形式 專(zhuān)利申請(qǐng)必須采用書(shū)面形式或者國(guó)家專(zhuān)利行政部門(mén)規(guī)定的其他形式辦理。不能用口頭說(shuō)明，或者提供樣品或模型的方法來(lái)代替或省略書(shū)面申請(qǐng)文件。 在專(zhuān)利審批程序中只有書(shū)面文件才具有法律效力。例如：如果申請(qǐng)人在申請(qǐng)時(shí)提交的申請(qǐng)文件公開(kāi)不充分，即使在申請(qǐng)時(shí)已經(jīng)提交了發(fā)明的實(shí)物，也不能以此為理由來(lái)克服公開(kāi)不充分的缺陷。專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)面性原則的例外是涉及生物材料樣品的申請(qǐng)。專(zhuān)利法規(guī)定：生物材料樣品的性狀不但要在專(zhuān)利申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行描述，而且還要在指定或認(rèn)可的保藏單位保藏生物材料樣品實(shí)體本身。 目前，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，以電子信息載體申請(qǐng)專(zhuān)利的方式已被越來(lái)越多的國(guó)家采用。 二、專(zhuān)利申請(qǐng)文件 （一）發(fā)明或?qū)嵱眯滦?專(zhuān)利申請(qǐng)文件 申請(qǐng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利時(shí)，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括：專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、 摘要等，必要時(shí)應(yīng)還應(yīng)提交附圖。 （二）外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件 申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括：外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)、圖片或者照片。 （三）申請(qǐng)文件的紙張要求 （四）申請(qǐng)文件的文字和書(shū)寫(xiě)要求 （五）申請(qǐng)文件的排列順序 發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)文件各部分應(yīng)按下列順序排列：請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖和其他文件。 三、專(zhuān)利申請(qǐng)內(nèi)容的單一性要求 一件專(zhuān)利申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明、一項(xiàng)實(shí)用新型或者一種產(chǎn)品使用的一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)；不允許將兩項(xiàng)不同的發(fā)明或者實(shí)用新型放在一件專(zhuān)利申請(qǐng)中，也不允許將一種產(chǎn)品的兩項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)或者兩種以上產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)放在一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)品中提出。這就是專(zhuān)利申請(qǐng)內(nèi)容的單一性要求，也稱(chēng)一發(fā)明一申請(qǐng)?jiān)瓌t。 四、申請(qǐng)文件的提交 向國(guó)家專(zhuān)利行政部門(mén) 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專(zhuān)利或辦理其他手續(xù)的，可以將申請(qǐng)文件或其他文件直接遞交給國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的申請(qǐng)受理窗口或上述任何一個(gè)專(zhuān)利代辦處，也可以郵寄給國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理處或上述專(zhuān)利代辦處 。 第三節(jié) 專(zhuān)利申請(qǐng)的審批 一、專(zhuān)利審查制度 各國(guó)專(zhuān)利法都規(guī)定了自己的專(zhuān)利審查制度。從世界范圍來(lái)看，專(zhuān)利審查制度可以分為兩大類(lèi)，即不審查制和審查制。 （一）不審查制 不審查制可分為登記制和文獻(xiàn)報(bào)告制兩種。不審查制的優(yōu)點(diǎn)在于專(zhuān)利審查批準(zhǔn)的周期短，授權(quán)速度快，缺點(diǎn)是專(zhuān)利權(quán)的質(zhì)量往往不高，在發(fā)生侵權(quán)訴訟后常常因被告請(qǐng)求而被宣告無(wú)效。 （二）審查制 審查制可分為即時(shí)審查制和早期公開(kāi)延遲審查制兩種。采用即時(shí)審查制對(duì)于申請(qǐng)人較為有利。目前，絕大多數(shù)國(guó)家的發(fā)明專(zhuān)利都實(shí)行審查制。 二、專(zhuān)利審查機(jī)構(gòu) 我國(guó)《專(zhuān)利法》規(guī)定：中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理和審查專(zhuān)利申請(qǐng)，對(duì)符合法律規(guī)定的發(fā)明創(chuàng)造授予專(zhuān)利權(quán)。 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是我國(guó)專(zhuān)利行政主管部門(mén)，也是依法有權(quán)接收專(zhuān)利申請(qǐng)的受理機(jī)關(guān)。申請(qǐng)人申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)文件直接提交給國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理處。申請(qǐng)人誤將申請(qǐng)文件提交給其他機(jī)關(guān)、單位或個(gè)人的，在專(zhuān)利審批程序中均不產(chǎn)生法律效力。 三、專(zhuān)利審批程序 依據(jù)我國(guó)專(zhuān)利法，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的審批程序包括：受理、初審、公布、實(shí)審以及授權(quán)五個(gè)階段。實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)趯徟胁?進(jìn)行早期公布和實(shí)質(zhì)審查，因而只有受理、初審以及授權(quán)三個(gè)階段。 （一）專(zhuān)利申請(qǐng)受理階段 （二）初步審查階段 （三）發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布階段 （四）發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查階段 （五）專(zhuān)利授權(quán)階段 第五章 商標(biāo)權(quán) 第一節(jié) 商標(biāo)概述 一、商標(biāo)的概念 商標(biāo)（ trade mark）通稱(chēng)為商品的 “牌子 ”，指商品生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者在其生產(chǎn)或銷(xiāo)售的商品上所加的特定標(biāo)記，可以用文字、圖形、字母、線條、數(shù)字或顏色等單獨(dú)組成，也可以是以上幾種形式的組合。 商標(biāo)是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者為了使 人們識(shí)別其商品，以區(qū)別于其他人所生產(chǎn)或銷(xiāo)售的同種或同類(lèi)的商品而使用的一種特定商業(yè)標(biāo)志。 二、商標(biāo)的種類(lèi) （一）按照商標(biāo)的構(gòu)成要素分類(lèi) 。文字商標(biāo)是指以各種語(yǔ)言文字、字母、數(shù)字組成，不含圖形成分的商標(biāo)。 。圖形商標(biāo)是由平面或立體的圖形構(gòu)成的商標(biāo)。