金融法律知識(shí)競(jìng)賽測(cè)考試題(編輯修改稿)
2025-09-01 17:53 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ，以下對(duì)證券公開(kāi)發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（C）A 向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開(kāi)發(fā)行B向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開(kāi)發(fā)行C發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷(xiāo)D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？（B）A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元B累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利D公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的 “重大事件”（A）、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，不得指定( A)為受益人。A．被保險(xiǎn)人及其近親屬以外的人 B．被保險(xiǎn)人及其近親屬C．被保險(xiǎn)人 D．被保險(xiǎn)人的近親屬，應(yīng)采取(A) ：( A )，與中高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層無(wú)關(guān)。，中外反洗錢(qián)監(jiān)管處罰實(shí)例等。，利用金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)或信息網(wǎng)絡(luò)，內(nèi)部刊物等方式開(kāi)展宣傳。？(C) ( )更新1次，企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)信息每( D )更新1次。 A. 天,月 ,天 ,月 ,天 《擔(dān)保法》規(guī)定的擔(dān)保方式有（B）A．買(mǎi)賣(mài) B．留置 C．借貸 D．出典1金融機(jī)構(gòu)向金融消費(fèi)者說(shuō)明重要內(nèi)容和披露風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求留存相關(guān)資料，留存時(shí)間不少于（C）年，法律、行政法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 ，金融機(jī)構(gòu)查看您的信用報(bào)告，必須首先獲得您的（A），否則，征信機(jī)構(gòu)不能將您的信用報(bào)告提供給任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人?！ ?，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，沒(méi)收違法所得，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處(B)罰款。 。 。 《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立（ D ）。（ A ）。 ，管理人民幣流通24. 根據(jù)《金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)實(shí)施辦法》的規(guī)定，金融消費(fèi)者是指購(gòu)買(mǎi)、使用金融機(jī)構(gòu)提供的金融產(chǎn)品和服務(wù)的（A160
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