興業(yè)銀行發(fā)言材料5月17日“合規(guī)執(zhí)行年(編輯修改稿)
2025-08-30 11:03 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 流。我行合規(guī)經(jīng)理定期開展制度規(guī)劃和對我行制度進(jìn)行后評價(jià)和梳理，使全體員工“有規(guī)可依”，按時(shí)將制度文件轉(zhuǎn)化為體系文件，將制度所規(guī)定的業(yè)務(wù)流程明確化、規(guī)范化；積極參加我行合規(guī)檢查，確保業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健發(fā)展；按季上報(bào)所在單位合規(guī)報(bào)告，關(guān)注本單位合規(guī)建設(shè)。我行按季對合規(guī)經(jīng)理開展考核，通過考核機(jī)制，樹立合規(guī)經(jīng)理榜樣，鼓勵(lì)全行加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理水平。四、以各類學(xué)習(xí)活動(dòng)，提升合規(guī)建設(shè)主動(dòng)性4月6月底為我行確定的2011“合規(guī)執(zhí)行年”的學(xué)習(xí)階段，在此期間我行逐步開展學(xué)習(xí)和測試活動(dòng)，在全行范圍內(nèi)營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，大力提升全員學(xué)習(xí)的主動(dòng)性，增強(qiáng)合規(guī)建設(shè)的內(nèi)動(dòng)力。（一）編制應(yīng)知應(yīng)會(huì)條規(guī)卡我行經(jīng)過“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制定了應(yīng)知應(yīng)會(huì)條規(guī)卡模板。模板下發(fā)后，各機(jī)構(gòu)、各部門結(jié)合本專業(yè)各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，制定每個(gè)崗位的應(yīng)知應(yīng)會(huì)條規(guī)卡。目前，各崗位條規(guī)卡已基本編制完畢，各單位崗位及人員也一一對應(yīng)，各類崗位共計(jì)318項(xiàng)。條規(guī)卡包含任職資格要求、崗位關(guān)系、崗位職責(zé)描述、崗位合規(guī)要求、責(zé)任承擔(dān)、應(yīng)知應(yīng)會(huì)事項(xiàng)、培訓(xùn)經(jīng)歷和具備的資質(zhì)能力等，使每個(gè)人員都明白各自崗位的履職要求，促使全行員工有效開展崗位職責(zé)和崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)履職能力。（二）印發(fā)《合規(guī)手冊》我行印發(fā)了《合規(guī)手冊》（興銀豫〔2011〕220號(hào)），下發(fā)全行，保證人手一本，從員工行為合規(guī)基本要求、廉潔從業(yè)，維護(hù)職業(yè)操守、與客戶的關(guān)系、反洗錢、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)問責(zé)、誠信舉報(bào)、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和外部審計(jì)的關(guān)系等方面對全體員工的職業(yè)行為提供了一般性的指引和規(guī)范要求，并提出我行的“案件防控與合規(guī)建設(shè)企業(yè)文化宣貫宣傳語”，以警句實(shí)現(xiàn)“合規(guī)上墻”。（三）公布學(xué)習(xí)范圍我行與銀監(jiān)局及時(shí)溝通學(xué)習(xí)文件目錄的制度，根據(jù)下發(fā)的“銀監(jiān)會(huì)成立以來制定的重要監(jiān)管規(guī)章、指引目錄”，結(jié)合本行各崗位、各業(yè)務(wù)條線的要求，公布了區(qū)分公司、風(fēng)險(xiǎn)、柜面等業(yè)務(wù)條線的《興業(yè)銀行鄭州我行“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)學(xué)習(xí)內(nèi)容目錄》，確定各經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、管理部門負(fù)責(zé)人為組織本單位學(xué)習(xí)的第一
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