【文章內容簡介】 度；職業(yè)道德規(guī)范、行為規(guī)范和金融企業(yè)的價值準則；國家財政政策、貨幣政策；銀行業(yè)經營和監(jiān)管的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件以及各級銀監(jiān)部門依法采取的監(jiān)管措施、政策和要求等。同時在總行舉辦全行分崗位的“合規(guī)執(zhí)行年”培訓，由總行主要領導親自開講，邀請政治原則性強，業(yè)務熟練的人員擔任主講。全年共舉行會計合規(guī)培訓兩次，柜員合規(guī)培訓一次，單位負責人合規(guī)培訓三次。對于新上崗的領導干部，任前由一把手親自為其進行合規(guī)培訓，紀委對其進行任前廉政談話，領導干部任前簽訂合規(guī)及廉政承諾書。全年共進行任前合規(guī)培訓6人次。覆蓋面100%。通過合規(guī)知識培訓和考試，進一步提高對合規(guī)風險的識別能力，促進員工牢固掌握合規(guī)風險管理知識，樹立“全員主動合規(guī)”理念。㈥為在全行范圍內營造合規(guī)執(zhí)行的濃厚氛圍，同時印發(fā)了《合規(guī)知識讀本》，全體員工人手一本。同時分崗位制定合規(guī)操作意見。在全行所有網點懸掛標語條幅，半年更換一次。有電子顯示屏的網點，滾動播放合規(guī)標語。所有營業(yè)網點放臵合規(guī)宣傳海報，在 網訊設臵“合規(guī)執(zhí)行年”專欄，充分利用會議、培訓、宣傳欄、板報等多種載體，加強宣傳教育工作，大張旗鼓地宣傳“合規(guī)執(zhí)行年”活動，讓全行員工都知道活動的指導思想和工作目標，熟悉活動的各項內容。㈦各支行、部在全面學習、培訓的基礎上，在6月份按照合規(guī)標準，對本單位從制度設計到業(yè)務運營，從內部管理到員工的具體操作，進行了一次全面深入徹底的自查自糾整改工作。領導機構查制度落實，合規(guī)部門查制度設計，業(yè)務部門查業(yè)務運營，員工自身查操作執(zhí)行。對照自查發(fā)現(xiàn)的問題進行認真整改，修訂內部管理規(guī)章制度，完善業(yè)務操作程序，改進業(yè)務運營模式，對違規(guī)行為嚴格進行責任追究和處罰。㈧認真組織合規(guī)檢查狠抓問題整改。根據(jù)“合規(guī)執(zhí)行年”活動精神，本著提高效率，加強督導、注重實效的原則，固始農合行對各支行合規(guī)執(zhí)行年活動自查自糾情況，進行了專項檢查督導。共分六組，每組均有主要領導帶隊，檢查督導內容包括：各單位合規(guī)執(zhí)行年自糾自查及整改情況，案件風險防范情況。同時在4月7日至27日，在全行開展案件風險隱患排查活動，《河南固始農村合作銀行案件風險隱患排查活動實施方案》，成立了排查工作領導小組組織，抽調了15名年輕有為、業(yè)務熟練、政治立場堅定、組織原則性強的同志，分成5組，對全轄 支行以及營業(yè)部、資產保全部、清算中心和總行金庫進行了風險隱患排查，確保了執(zhí)行年活動有效進行，檢查面覆蓋100%。通過檢查共發(fā)現(xiàn)12個問題。檢查結束后，對于已經明確定性的問題，專門下發(fā)通知，安排整改，要求按專業(yè)分類，主管副行長是第一整改責任人，要求建立問題臺賬，具體明確整改責任人，明確整改時間，在規(guī)定的時間內整改完畢。目前發(fā)現(xiàn)的12個問題均已整改完畢，整改率100%。㈨在深入持續(xù)推進“合規(guī)執(zhí)行年”活動，認真進行一系列合規(guī)檢查的同時，還對改制以來的各項規(guī)章制度進行梳理，力保各項業(yè)務健康發(fā)展。目前，我行已梳理制度45個。其中新增制度8個，修訂制度15個，廢止制度7個。通過對各項規(guī)章制度進行梳理，確保了全行各項規(guī)章制度制定合法、內容覆蓋充分、風險控制有效、操作程序規(guī)范，并符合外部經營環(huán)境和銀行監(jiān)管部門監(jiān)管要求，有效杜絕管理“斷層”和風險控制“盲區(qū)”，對各項業(yè)務健康發(fā)展起到積極作用。過建立業(yè)務操作規(guī)范，把合規(guī)貫穿到日常經營當中去，不斷完善合規(guī)部門的職能，充分發(fā)揮內部審計部門的監(jiān)督作用，完善教育培訓機制，把合規(guī)培訓作為基礎和核心，全面加強合規(guī)體系建設，是合規(guī)成為企業(yè)文化的一種重要組成部分。㈩加強合規(guī)警示教育，提高合規(guī)意識。固始農合行組織員工通過觀看“合規(guī)醒言”教育片，學習《以案施教 警鐘長鳴——河南銀行業(yè)典型案例匯編》，通過看、讀、學、論、寫等方式，樹立了員工“合規(guī)守法”意識。確保每名員工至少看一遍教育片，讀一遍《案例匯編》，寫一篇心得體會。（十一）深刻分析，扎實總結。12月以來，各網點、各部門對“合規(guī)執(zhí)行年”活動進行了認真總結，報告要對本單位組織員工開展全面學習情況、對員工進行合規(guī)培訓情況、自查發(fā)現(xiàn)的問題及問題整改情況、取得的經驗及教訓，深刻分析了存在的不足，以及下一步擬采取的加強合規(guī)建設、合規(guī)執(zhí)行的具體措施做出充分的說明，并對今后合規(guī)執(zhí)行做出承諾。通過開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動，員工普遍樹立了認真執(zhí)行國家政策、銀行業(yè)監(jiān)管法律、法規(guī)和內部規(guī)章制度意識，認真落實崗位職責和職業(yè)操守指引，勤勉敬業(yè)，合規(guī)從業(yè)。每名員工均能做到強化自我監(jiān)督，將“主動合規(guī)”、“合規(guī)從我做起”落到實處，均能認真參加 組織的各項合規(guī)學習、考試及警示教育。共撰寫學習筆記7668份，提出合規(guī)管理建議100余條，印發(fā)合規(guī)條規(guī)卡600個，人手一個，能熟練掌握本崗位合規(guī)要求。員工普遍強化了合規(guī)執(zhí)行力，降低合規(guī)風險，合規(guī)文化已成為全體員工的行為準則和道德規(guī)范。合規(guī)執(zhí)行年活動，不僅對打造合規(guī)文化、營造合規(guī)氛圍、樹立合規(guī)意識起到積極促進作用，也有力地促進各項業(yè)務的發(fā)展，進一步夯實了 改革發(fā)展的基礎。第三篇：合規(guī)執(zhí)行年學習“合規(guī)管理年”之心得體會2011年，對于中行來說，最常提到的兩個字就是合規(guī)了。從上到下深入推進的“合規(guī)執(zhí)行年”活動，使“合規(guī)”二字深入每一位從業(yè)人員的內心。省分行設立了“專人、專線和專評”機制，對“合規(guī)執(zhí)行年”活動開展逐行、逐條線的專門點評，獎優(yōu)罰劣。自“合規(guī)執(zhí)行年”活動啟動后，市行領導，各部門負責人都高度重視。多次強調合規(guī)經營的重要性。要求全轄機構和網點對以前的違規(guī)業(yè)務進行整改，為了確保以后無重大實質性違規(guī)業(yè)務的發(fā)生，市行與每位員工簽訂合規(guī)經營承諾書，要求每個員工都要牢記中國銀行員工“十個嚴禁”和銀監(jiān)局的“六個不準”，隨時抽查提問。并多次組織全行員工學習，觀看金融大案要案警示紀錄片。通過一系列的學習，我進一步認識到依法合規(guī)經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經營，案件高發(fā)的危害性。依法合規(guī)經營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企業(yè)自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我行各項工作健康快速發(fā)展。一、提高員工思想素質，增強員工依法合規(guī)經營的理念加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對我行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如