【文章內容簡介】 例如， 《 與貿易有關的知識產權協(xié)定 》 旨在改善涉及智力成果和發(fā)明的競爭條件， 《 服務貿易總協(xié)定 》 則規(guī)范與改善服務貿易的競爭條件， 《 政府采購協(xié)議 》 則對政府機構的采購活動予以約束，這些協(xié)議與貨物貿易相比，其貫徹公平貿易原則的力度較小。 第五節(jié) 互惠貿易原則 ? 互惠貿易原則 （ Rule of Reciprocal Trade） 是世界貿易組織成員之間確立貿易關系的基礎，是進行多邊貿易談判的行為規(guī)范 。 ? 一、互惠貿易原則的概念 ? 互惠原則是在世貿組織成員之間相互平等基礎上建立起來的原則，也稱為對等原則。其含義包括：一方面，它要求成員方在互惠互利基礎上通過多邊談判進行關稅或非關稅措施的削減，對等地向其他成員在互惠互利基礎上大幅度地、普遍地降低關稅，以及在修改關稅減讓表的談判中要實現互惠互利；另一方面，在新成員加入時，要求申請加入方保證通過關稅及其他事項的談判做出一定的互惠承諾，即付一定的 “ 入門費 ” 以此作為享受其他成員方給予優(yōu)惠的先決條件。 二、互惠貿易原則的適用 1．開放市場 2．改善貿易體制 3．互惠原則體現多邊貿易自由化優(yōu)勢 三、互惠貿易原則的例外 互惠原則在國際貿易中已成為一項重要原則，但在適用時仍有例外 第六節(jié) 市場準入原則 ? 市場準入原則（ Rule of Market Access）與非歧視原則有著密切的聯(lián)系。它要求成員各方通過削減關稅、降低非關稅壁壘、增加政策透明度等方式，達到各方產品及服務更多地進入對方市場，這是世貿組織協(xié)定重要目標之一。 一、市場準入原則的概念 ? 市場準入是世貿組織協(xié)定談判中經常適用的一項專門術語。它是指 WTO一成員方允許另一成員方的貨物、勞務與資本進入本國市場的程度。 ? 二、市場準入原則在世界貿易組織各項協(xié)議中的體現與適用 ? 市場準入原則具體體現在世界貿易組織各項協(xié)議中，這些協(xié)議要求成員方分階段逐步實行貿易自由化，以擴大市場準入水平，促進市場的合理競爭和適度保護。 ? （一）市場準入原則在貨物貿易領域中的體現與適用 ? 1．市場準入原則在關稅減讓方面的體現與適用 ? ? 、農產品領域的體現與適用 ? （二）市場準入原則在服務貿易領域中的體現與適用 ? 《 服務貿易總協(xié)定 》 要求各成員逐步開放服務市場，即在非歧視原則基礎上，通過分階段談判，逐步開放本國服務市場，以促進服務及服務提供者間的競爭，減少服務貿易及投資的扭曲，其承諾涉及商業(yè)服務、金融、電訊、分銷、旅游、教育、運輸、醫(yī)療與保健、建筑、環(huán)境、娛樂等服務領域。 第三章 世界貿易組織的運行機制 ? 學習目標 ? 通過與相關概念的區(qū)分， 掌握世貿組織的運行機制所涉及的基本概念。 ? 通過對世貿組織運行機制的產生、發(fā)展歷史以及其主要內容的研究，明確這些機制的意義、地位和作用。 ? 學習要點 ? 掌握世界貿易組織的加入與退出機制、決策機制、貿易政策審議機制和爭端解決機制的適用范圍、原則和運作程序等。 ? 理解世界貿易組織運作制是如何保障世貿組織健康、穩(wěn)定運行的。 第一節(jié) 世界貿易組織的加入和退出機制 ? 一、世界貿易組織的加入 ? 世界貿易組織的成員由兩部分組成，即創(chuàng)始成員方和加入成員方。 ? （一）成為世界貿易組織創(chuàng)始成員的條件 ? 《 建立世界貿易組織協(xié)定 》 第 11條規(guī)定，世界貿易組織創(chuàng)始成員方均應符合以下條件： (1)在世界貿易組織成立時已是1947年關貿總協(xié)定的締約方； (2) 在規(guī)定的期限內 (世界貿易組織成立后兩年內 )完成接受世界貿易組織有關協(xié)議的程序；(3) 按各多邊貨物貿易協(xié)議規(guī)定做出減讓承諾表，并附于《 1994年關貿總協(xié)定 》 之后；（ 4）按 《 服務貿易總協(xié)定 》規(guī)定，作出具體的市場準入承諾表，并附于協(xié)定后?；谏鲜鲆?guī)定，幾乎所有符合條件的締約方，都在 1996年底前成為世貿組織的創(chuàng)始成員，惟一的例外是剛果（布）到 1997年 3月才成為創(chuàng)始成員。 ? （二）申請加入世界貿易組織的條件和程序 ? 1．加入世界貿易組織的主體資格 ? 根據 《 建立世界貿易組織協(xié)定 》 第 12條之規(guī)定，申請加入世界貿易組織的主體包括兩類：一是主權國家；另一類是單獨關稅區(qū)，即在對外商務及世界貿易組織規(guī)則規(guī)定的其他事項的處理方面擁有完全自主權的地區(qū)。 ? 2．加入世界貿易組織的條件 ? 《 建立世界貿易組織協(xié)定 》 第 12條并未規(guī)定加入世界貿易組織的具體條件。無論是主權國家還是單獨關稅區(qū)，在加入之前必須與世界貿易組織達成實質性的加入條件，并且須經部長會議成員方代表 2/3多數同意。也就是說加入世界貿易組織的大門對任何國家和單獨關稅區(qū)無限期地開放，世界貿易組織成員資格的條件并不是固定不變的，申請加入方需要按照與世界貿易組織成員談判議定的條件加入。 加入成員方是向世界貿易組織申請后批準加入的成員。 ? 3．加入世界貿易組織的程序 ? 加入世貿組織的程序大致分為四個階段： ? 1）提出申請 ? 2）對外貿易制度的審議和雙（多）邊談判 ? 3）訂立加入議定書 ? 4）報告的提交、表決和生效 ? 截至 2022年 12月，世貿組織成員已從 1995年 1月 1日成立初的112個增加到 153個。 2022年 12月 11日，中國這個全球最大的轉型經濟體經過近 15年的談判成為第 143個成員。 ? 二、世界貿易組織的退出 ? 《 建立世界貿易組織協(xié)定 》 第 15條規(guī)定：任何成員都可自愿退出世貿組織。在世貿組織總干事收到書面退出通知之日的 6個月期滿后，退出生效。退出應同時適用于 《 建立世貿組織協(xié)定 》 和其他多邊貿易協(xié)定。 三、世界貿易組織的互不適用條款 ? 互不適用條款是成員方對另一方采取的保留措施。 《 建立世貿組織協(xié)定 》 規(guī)定：任何成員，如在自己成為成員時或在另一成員成為成員時，不同意在彼此之間適用本協(xié)定及附件 1和附件 2所列多邊貿易協(xié)定，則這些協(xié)定在該兩成員之間不適用。采取互不適用的條件：（ 1）在成為世貿組織成員時，雙方均可作出互不適用的決定；（ 2）原關貿總協(xié)定締約方轉變成世貿組織原始成員已采取的互不適用可以沿用；（ 3）對新加入成員，在部長級會議批準前已通知部長級會議的前提下，可以使用；（ 4）諸邊貿易協(xié)議參加方的互不適用，按該協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行。此外，互不適用可以撤消，但不得重新啟用。據統(tǒng)計，在關貿總協(xié)定的基礎上，曾經有 50多個成員方先后 80多次援引此項條款。盡管世貿組織允許這種做法，但并不鼓勵。 第二節(jié) 世界貿易組織的決策機制 ? 一、關稅與貿易總協(xié)定的決策機制 ? （一）關貿總協(xié)定的機構設置 ? 關貿總協(xié)定的職能機構包括締約方全體大會、代表理事會、委員會、 18國顧問集團、總干事等。 ? 1．締約方全體大會 ? 締約方全體大會是關貿總協(xié)定的最高權力機構，決定一切重大事宜。締約方全體大會具有廣泛的權力，這些權力主要體現在關貿總協(xié)定的第二十五條及其他一些條款。 ? 2．代表理事會 ? 代表理事會是 1960年成立代替“休會期間委員會”的，是締約方全體大會在閉會期間的常設組織。代表理事會由所有要求成為其成員的締約方派出代表組成，以便參加每年 9至 10月的理事會會議。如果遇到討論特別問題，與此問題有利害關系的國家表示愿意參加的，都可以參加。此外關貿總協(xié)定還允許非成員國、國際組織派代表列席代表理事會。代表理事會有權處理包括任何緊急的由締約方全體大會處理的所有問題。它為締約方全體大會做準備并且有權設立它認為必需的附屬機構。 ? 3． 18國顧問集團 ? 1975年 7月 11日關貿總協(xié)定通過決議設立 18國顧問集團，當時作為臨時機構。 1979年締約方全體大會決定將其確立為常設機構。根據授權，該集團的任務是為締約方履行任務提供方便。18國顧問集團包括 7個發(fā)達國家、 10個發(fā)展中國家和 1個非市場經濟國家。這種組合均衡地代表了各種貿易體制下不同經濟發(fā)展水平的國家利益。 ? 4．總干事 ? 《 哈瓦那憲章 》 曾規(guī)定總干事是國際貿易組織的最高行政長官，但關貿總協(xié)定直到 1965 ? 年 3月 23日才產生這一頭銜，而且關貿總協(xié)定并沒有對總干事的權利和授權做出任何規(guī)定，其職能根據經驗而發(fā)展，并與擔任該職務的人的活動能力有很大的影響。 ? 5．秘書處 ? 秘書處同樣也是根據經驗發(fā)展來的，在總干事的領導下負責關貿總協(xié)定的日常事務，其 ? 主要任務是為關貿總協(xié)定的各種會議進行會務安排，出版秘書處各種文件。另外，秘書處的經濟專家和統(tǒng)計專家對貿易實績和貿易政策進行分析，其法律工作專家協(xié)助解決涉及關貿總協(xié)定規(guī)則和程序的貿易爭端。秘書處所有工作都是事務性的，它本身沒有決策權。 （二）、關貿總協(xié)定的決策表決機制 ? 《 關貿總協(xié)定 》 第 25條規(guī)定：只有締約方全體才有決策權，每個締約方在締約方全體的各種會議上應有一票投票權。這說明，在關貿總協(xié)定內，只要是締約方，不論國家大小，也不論經濟發(fā)展水平的差異，各國都有平等的決定權。締約方全體的決議，除關貿總協(xié)定另有規(guī)定的以外，應以所投票數的多數通過（第 25條第 4款）。又根據 《 締約方全體大會程序規(guī)則 》 的規(guī)定，全體締約方的簡單多數（即過半數）構成投票的法定人數。 ? 此外， 《 關貿總協(xié)定 》 第 30條規(guī)定，以下決定須經所有締約方一致通過方能開始生效：（ 1）對關貿總協(xié)定第一部分，即對第一條“一般最惠國待遇”和第二條“減讓表”的各項規(guī)則進行修改的決定；（ 2）對第 30條本身即“關貿總協(xié)定的修改”規(guī)則進行修改的決定。除第 25條與第 30條兩種情形外，對關貿總協(xié)定其他條款的修改，當 2/3的締約方接受時，在接受這些修改的締約方之間有效。 ? 2．關貿總協(xié)定決策的實際決策方法 ? 關貿總協(xié)定的成員國 2/3以上是發(fā)展中國家，發(fā)達國家比例不到1/3。數量上看，發(fā)展中國家顯然占有投票優(yōu)勢，但是發(fā)展中國家很難利用這一優(yōu)勢來與發(fā)達國家抗衡。另一方面，沒有發(fā)達國家特別是貿易大國的合作，即使表決通過也很難施行。一般情況下，締約方全體大會的決議是以協(xié)商一致方式做出的。只有關貿總協(xié)定認為某項決定必須進行投票時，締約方全體才能進行投票，但投票表決之前還是要進行談判，這是一個必經的程序，而且談判對最后的決定有著重要影響。 ? 二、世界貿易組織的決策機制 ? （一）協(xié)商一致原則 ? （二）簡單多數規(guī)則 ? （三）壓倒多數規(guī)則 ? （四）全體成員方一致接受規(guī)則 ? （五）反向協(xié)商一致規(guī)則 第三節(jié) 世界貿易組織的貿易政策審議機制 ? 一、貿易政策審議機制（ Trade Policy Review Mechanism, TPRM）的來源及其演變 ? （一）關貿總協(xié)定中關于監(jiān)督的規(guī)定及其不足 ? （二）東京回合的探索 ? （三）“七賢報告”的推動 ? （四） WTO貿易政策審議機制的確立 ? 二、貿易政策審議機制的內容 ? 貿易政策審議機制的內容包括 《 貿易政策審議機制 》 以及各協(xié)定、協(xié)議中有關透明度、貿易政策通知、審議及程序的規(guī)定。 《 貿易政策審議機制 》 由目標、透明度、審議程序、報告、歷年 《 關貿總協(xié)定 》 和 《 服務貿易總協(xié)定 》 的國際收支條款的關系、對審議機制的評審、國際貿易環(huán)境發(fā)展的回顧等組成。 三、貿易政策審議機制的作用 ? （一）為世貿組織成員的貿易政策審議提供了唯一的場所 ? （二）有助于避免或減少貿易爭端 ? （三）增強多邊貿易體制的監(jiān)督作用 ? （四）增進各成員方彼此交流與合作 ? 第三節(jié) 世界貿易組織的爭端解決機制 ? 一、世界貿易組織爭端解決機制（ The Dispute Settlement Mechanism）的產生背景 ? （一）世界貿易組織爭端解決機制的產生 ? 世界貿易組織爭端解決機制是對 1947年關稅與貿易總協(xié)定爭端解決機制的繼承、創(chuàng)新和發(fā)展。 ? （二）世界貿易組織爭端解決機制的特點 ? 1．鼓勵成員通過雙邊磋商和調解解決貿易爭端 ? 2．以保證世貿組織規(guī)則的有效實施為優(yōu)先目標 ? 3．嚴格規(guī)定爭端解決的時限 ? 4．實行“反向協(xié)商一致”的決策原則 ? 5．禁止未經授權的單邊報復 ? 6．允許交叉報復 ? 7．給予發(fā)展中國家特殊優(yōu)惠的原則 ? 二、世界貿易組織爭端解決機制的管轄范圍 ? （一） WTO爭端解決機制的適用范圍 ? WTO爭端解決機制的適用范圍就是指 《 關于解決爭端的規(guī)則與程序的諒解 》 作為程序法所適用的實體法范圍，即涉及的是管轄權問題。 ? （二）特殊規(guī)則優(yōu)先適用 ? （三）對適用規(guī)則的協(xié)調 ? 三、世界貿易組織爭端解決機制的機構 ? 世界貿易組織負責解決爭端的機構有爭端解決機構（ Dispute Settlement Body， DSB）、專家小組、上訴機構、總干事和秘書處等。 ? （一）爭端解決機構 ? （二