【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 究報(bào)告。4融資方案和融資部門的支持函。5運(yùn)營、維護(hù)和移交方案。6投標(biāo)保證金的銀行保函(投標(biāo)保證金定為1000萬美元). 在招標(biāo)文件發(fā)售后，組織了兩次招投標(biāo)人的交流活動(dòng)。第一次是組織投標(biāo)人到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察，并且和廣西政府的有關(guān)部門進(jìn)行接觸和座談。第二次活動(dòng)是在1996年1月28日，廣西政府在南寧市召開了來賓B電廠項(xiàng)目標(biāo)前會(huì)議。會(huì)議主要介紹了廣西社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和對(duì)電力需求情況，并且對(duì)投標(biāo)人針對(duì)招標(biāo)文件所提出的問題進(jìn)行了綜述性的解答。在1996年2月13日，對(duì)投標(biāo)人提出的問題搞了一個(gè)標(biāo)前備忘錄發(fā)送給投標(biāo)人。到1996年5月7日投標(biāo)截止日，共有6家投標(biāo)人向廣西政府遞交了投標(biāo)書，分別是：中華電力聯(lián)合體，由香港中華電力公司和德國西門子公司組成；美國國際發(fā)電(香港)有限公司；東棉聯(lián)合體，由日本東棉株式商社、新加坡能源國際公司和泰國企業(yè)聯(lián)盟能源公司聯(lián)合組成；英國電力聯(lián)合體，由英國電力公司和日本三井物產(chǎn)商社組成；法國電力聯(lián)合體，由法國電力公司GEC阿爾斯通公司聯(lián)合組成；新世界聯(lián)合體，由香港新世界集團(tuán)、ABB公司和美國電力公司組成。1996年5月8日，廣西政府在北京舉行了來賓B電廠項(xiàng)目招標(biāo)的開標(biāo)儀式。在開標(biāo)會(huì)上，現(xiàn)場(chǎng)開封了投標(biāo)人的標(biāo)書，對(duì)投標(biāo)人的名稱、時(shí)間以及主要材料進(jìn)行了確認(rèn)和公布。會(huì)上，廣西政府也公布了對(duì)來賓B電廠項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)大綱。投標(biāo)書的內(nèi)容包括了上述三個(gè)協(xié)議文本(特許權(quán)協(xié)議、購電協(xié)議、燃料供應(yīng)和運(yùn)輸協(xié)議)的標(biāo)準(zhǔn)文本和修改文本。(三)評(píng)標(biāo)階段廣西政府在開標(biāo)會(huì)上公布了評(píng)標(biāo)大綱。評(píng)標(biāo)大綱的主要內(nèi)容有兩個(gè)方面：1評(píng)標(biāo)的程序。首先確定投標(biāo)文件的符合程度，總體審查投標(biāo)文件是否符合招標(biāo)文件的要求，只對(duì)符合要求的標(biāo)書進(jìn)行評(píng)估。2整個(gè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是按評(píng)分制的方式進(jìn)行的?？偟姆?jǐn)?shù)(1000分)是這樣考慮的：因?yàn)橹饕怯赏馍掏顿Y建設(shè)電廠，廣西政府只負(fù)責(zé)買電，所以電價(jià)的因素最為關(guān)鍵，電價(jià)定為600分，另400分為非電價(jià)因素。電價(jià)因素中又分為兩部分：水平電價(jià)500分和電價(jià)走勢(shì)100分。非電價(jià)因素部分由幾部分組成：融資方案、技術(shù)方案、運(yùn)營維護(hù)和移交方案、對(duì)招標(biāo)文件的響應(yīng)程度和造成后果的影響程度。1996年5月8日至6月8日，由廣西政府牽頭，組織了有技術(shù)、法律、財(cái)務(wù)等專家組成的專家小組，進(jìn)行了第一階段的評(píng)估工作。對(duì)標(biāo)書從法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)和其它方面進(jìn)行了全面的審查，然后對(duì)比分析、總結(jié)，最后形成了對(duì)投標(biāo)書的評(píng)估報(bào)告。1996年6月10日至15日，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)在廣西北海市，進(jìn)行評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)是在專家小組對(duì)投標(biāo)書評(píng)估報(bào)告的基礎(chǔ)上對(duì)每一份標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審，最后決定了三家最具競(jìng)爭(zhēng)力的投標(biāo)人。第一名是法國電力聯(lián)合體，第二名是香港新世界聯(lián)合體，第三名是美國國際發(fā)電(香港)有限公司。他們的優(yōu)勢(shì)最主要的是電價(jià)比較低，同時(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和其它要求都基本上能滿足招標(biāo)文件的要求。法國電力聯(lián)合體列在第一名，有以下幾項(xiàng)優(yōu)勢(shì)(這些優(yōu)勢(shì)也是形成電價(jià)較低的因素): (1)法國電力聯(lián)合體是由法國電力公司、GEC阿爾斯通公司聯(lián)合組成，項(xiàng)目的分工司法國電力公司主要負(fù)責(zé)電廠的營運(yùn)和電廠的生產(chǎn)管理，GEC阿爾斯通公司主要負(fù)責(zé)電廠的建設(shè)總承包。它的建設(shè)安裝是按“交鑰匙”方式進(jìn)行總承包的，所以費(fèi)用比較低。在其投標(biāo)文件中。這個(gè)“交鑰匙”工程的總投資所需要的費(fèi)用比其它的少許多。(2)有法國政府的支持。法國政府提供的出口信貸額占整個(gè)融資總額的70%，比例較高。因此，它的融資費(fèi)用較低，資金成本低。(3)建設(shè)工期較短，資金回收較快。第一臺(tái)機(jī)組投產(chǎn)只需30個(gè)月，第二臺(tái)再延長3個(gè)月，總共享33個(gè)月，整個(gè)電廠可投入商業(yè)運(yùn)行。(4)因?yàn)榉▏娏臼菄鵂I公司，在本國電力生產(chǎn)的利潤率是比較低的，所以在這個(gè)項(xiàng)目上的投資所要求的回報(bào)不一定要很高。根據(jù)其投標(biāo)文件中的資產(chǎn)負(fù)債表和資金流量表來分析，項(xiàng)目的股本金回報(bào)率在17%左右(). 實(shí)際上從它申請(qǐng)成立的項(xiàng)目公司注冊(cè)的總投資看，由于其它因素的影響，投資增加近10%。所以如果按最后形成的總投資計(jì)算，它的回報(bào)率比原來預(yù)計(jì)的還要低得多。(四)確認(rèn)和談判階段根據(jù)招標(biāo)文件的規(guī)定，廣西政府確定前三名最有競(jìng)爭(zhēng)力的投標(biāo)人之后，首先要和第一名的投標(biāo)人進(jìn)行談判。談判的方法和內(nèi)容主要是針對(duì)投標(biāo)人對(duì)3個(gè)協(xié)議文本所提出的修改文本進(jìn)行確認(rèn)。另外對(duì)技術(shù)指標(biāo)和其它一些修改的東西進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)主要是分三種情況：1招標(biāo)文件中沒有被投標(biāo)人修改的部分視作雙方都已接受。2被投標(biāo)人修改后的條款，經(jīng)廣西政府審查后，若同意其修改意見，雙方對(duì)其都接受的條款進(jìn)行確認(rèn)。3投標(biāo)人做了修改的條款的內(nèi)容，經(jīng)廣西政府審查后，若同意其修改，才進(jìn)行雙方談判，以求雙方統(tǒng)一意見。談判從1996年7月8日開始。廣西政府組成以省政府秘書長為組長，由廣西BOT辦公室、廣西電力局、燃料公司的代表，以及政府邀請(qǐng)的有關(guān)顧問和招標(biāo)代理人(包括設(shè)計(jì)院的技術(shù)專家)組成的談判小組參與談判。經(jīng)過三輪四個(gè)階段的談判，到10月底，雙方就所需要確認(rèn)的有關(guān)問題達(dá)成了一致意見。1996年11月11日，雙方在北京進(jìn)行了有關(guān)文件的草簽儀式。在這個(gè)項(xiàng)目談判中，廣西政府在電價(jià)和項(xiàng)目協(xié)議、項(xiàng)目進(jìn)度和技術(shù)方案等標(biāo)準(zhǔn)方面，都處于比較有利的位置。(五)協(xié)議的草簽階段1996年10月11日，廣西政府和法國電力聯(lián)合體在北京草簽了有關(guān)協(xié)議。根據(jù)談判的結(jié)果和草簽的協(xié)議來看，總的協(xié)商結(jié)果是這樣的：來賓B電廠項(xiàng)目的總投資預(yù)計(jì)是56億美元(不含進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口增值稅)。總投資的25%屬股本金投入，且作為項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本，其中法國電力公司占60%, GEC阿爾斯通公司占40%；股本外的75%投資資金由項(xiàng)目公司通過有限追索的項(xiàng)目融資從境外獲得。中央政府和地方政府以及中國的銀行和金融機(jī)構(gòu)不提供任何形式的擔(dān)保。項(xiàng)目公司的項(xiàng)目貸款是由法國的東方匯理銀行、英國的匯豐銀行和巴特萊銀行聯(lián)合承銷。貸款中的70%是由法國進(jìn)出口信貸機(jī)構(gòu)提供出口信貸保險(xiǎn)。來賓B電廠的特許經(jīng)營期為18年(包括建設(shè)期)，特許權(quán)期滿后電廠將無償移交給廣西政府。項(xiàng)目的融資原來預(yù)計(jì)在草簽協(xié)議后6個(gè)月完成，即1997年5月份可以正式簽字。但由于草簽的協(xié)議中，其中有一條規(guī)定“草簽協(xié)議后2個(gè)月內(nèi)要得到中央政府的批準(zhǔn)”，而中央政府批準(zhǔn)時(shí)間拖延了兩個(gè)半月，所以協(xié)議正式簽字也延后了兩個(gè)半月，即于1997年7月18日正式簽訂。(六)項(xiàng)目的融資完成以及特許權(quán)協(xié)議正式簽署階段在這個(gè)階段，法國電力聯(lián)合體要進(jìn)行以下的工作：1在獲得有關(guān)政府的批準(zhǔn)，成立項(xiàng)目公司。2要完成有關(guān)的項(xiàng)目合同，包括建設(shè)合同、運(yùn)營維護(hù)合同、保險(xiǎn)協(xié)議、貸款協(xié)議等，這些都要報(bào)廣西政府審批。3和廣西電力局簽訂電廠的調(diào)度協(xié)議。4進(jìn)行初步設(shè)計(jì)工作，并報(bào)廣西政府審批。法國電力聯(lián)合體在中標(biāo)后180天內(nèi)要完成融資。如果不是因?yàn)橹蟹秸畽C(jī)構(gòu)的原因，法國電力聯(lián)合體在上述規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不能完成融資，廣西政府有權(quán)支取全部的投標(biāo)保證金。廣西政府在這段時(shí)間內(nèi)，也要做好以下工作：1向國家有關(guān)部門申報(bào)特許權(quán)協(xié)議，并爭(zhēng)取盡快得到審批。2完成招標(biāo)文件里規(guī)定的前期工程，包括場(chǎng)地的“五通一平”工作。3審批項(xiàng)目公司所簽訂的有關(guān)合同和協(xié)議。項(xiàng)目公司成立，融資完成，廣西政府最終與項(xiàng)目公司簽署特許權(quán)協(xié)議，特許權(quán)正式生效。從廣西來賓B電廠招標(biāo)、評(píng)標(biāo)到簽訂特許權(quán)協(xié)議的整個(gè)過程，可以看出采用BOT投資方式的一些益處：1采取BOT方式建設(shè)項(xiàng)目，是解決基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)資金缺口的一個(gè)好辦法，也是利用外資的一種新途徑。中方任何部門都不用提供擔(dān)保，項(xiàng)目融資的債務(wù)完全由外方來承擔(dān)，中方僅僅是按特許權(quán)的規(guī)定，每年按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)付給項(xiàng)目公司電費(fèi)，還貸的風(fēng)險(xiǎn)是由外方承擔(dān)的。2從整個(gè)商務(wù)活動(dòng)過程看，透明度是很高的，而且項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)由中外雙方合理地分擔(dān)。雙方利益的確定原則是：風(fēng)險(xiǎn)由誰最能控制，就由誰來承擔(dān)。從風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)來看，中方只是承擔(dān)了匯率的風(fēng)險(xiǎn)，燃料價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，政策變化引起成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。但是外方也承擔(dān)了建設(shè)期的風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營成本的風(fēng)險(xiǎn)。在建設(shè)期內(nèi)，外方要承擔(dān)兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)：是否能按期完工的風(fēng)險(xiǎn)和總投資控制的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)樵趨f(xié)議中規(guī)定，外方必須按期完工，若建設(shè)期延誤，根據(jù)時(shí)間的長短進(jìn)行不同程度的罰金處罰。再補(bǔ)充的一點(diǎn)是，投標(biāo)人在投標(biāo)時(shí)交了1000萬美元的投標(biāo)保證金，在中標(biāo)、項(xiàng)目正式簽署以后，還要交納3000萬美元的履約保證金(1000萬美元投標(biāo)保證金同時(shí)取消)。在經(jīng)營生產(chǎn)期的過程中，也有很大的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)殡姀S本身的生產(chǎn)指標(biāo)是比較先進(jìn)的，從煤耗和產(chǎn)用電率看，包括可用小時(shí)等，指標(biāo)都是較高和較好的。所以成本控制也是一個(gè)很關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素，也就是管理風(fēng)險(xiǎn)。另外，在運(yùn)營期里，如果每天申報(bào)的可用容量達(dá)不到合同要求的可用容量時(shí)，或者不能按照約定的調(diào)度進(jìn)行調(diào)度的話，也要受到處罰。3從利用外資建設(shè)大型電力項(xiàng)目來說，這種方式能較快落實(shí)，時(shí)間較省。來賓B電廠這個(gè)項(xiàng)目來看，從國家計(jì)委此準(zhǔn)試點(diǎn)開始，僅用了兩年時(shí)間完成了項(xiàng)目的招標(biāo)、談判和合同簽訂等一系列的工作。而且整個(gè)招標(biāo)過程透明度很高，中方的很多想法和觀點(diǎn)都體現(xiàn)在招標(biāo)文件中，在談判過程中扯皮的問題比較少。因?yàn)檫@個(gè)項(xiàng)目采取公開招標(biāo)的形式，競(jìng)爭(zhēng)力也比較強(qiáng)，所以在談判過程中中方的主動(dòng)地位比外方多。4電價(jià)比較合理、經(jīng)濟(jì)。根據(jù)特許權(quán)協(xié)議的規(guī)定，15年的電價(jià)在協(xié)議中已確定。整個(gè)特許期的水平電價(jià)較低，第一年的電價(jià)只是4角6分多。這個(gè)電廠與國內(nèi)同類規(guī)模的外商投資的電廠比較是有一定優(yōu)勢(shì)的。而且外商運(yùn)營期比較短。18年扣除3年建設(shè)期，其運(yùn)營期只有15年。電價(jià)比較合理還反映在其電價(jià)的組成比較合理。其電價(jià)本身是由運(yùn)營電價(jià)和燃料電價(jià)兩部分組成：燃料電價(jià)由于燃料價(jià)格的變化，根據(jù)燃料電價(jià)的計(jì)算公式，變化因素套進(jìn)去后，就可以定出燃料電價(jià)。運(yùn)營電價(jià)也是由兩部分組成，含美元的人民幣運(yùn)營電價(jià)和純?nèi)嗣駧胚\(yùn)營電價(jià)。另外，總的電價(jià)又由兩種電價(jià)組成。一種是35億千瓦時(shí)，由廣西政府保證收購的電價(jià)；另一種是超過35億千瓦時(shí)以上電量部分的電價(jià)。超過35億千瓦時(shí)以上的部分的電價(jià)，比較低，才2角多。5從這個(gè)項(xiàng)目看，廣西不但可以引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，還可以學(xué)到國外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)。因?yàn)?，從招?biāo)文件的技術(shù)要求來看，電廠主要設(shè)備是進(jìn)口的；將來項(xiàng)目公司要委托一個(gè)運(yùn)營管理公司來管理和運(yùn)營這個(gè)電廠。而作為運(yùn)營公司的組成是由法國電力公司和廣西政府指定的部分組成，這個(gè)中外合營組成的運(yùn)營管理公司當(dāng)然以法國電力公司為主，但中方參加的股份是15%，從參與其管理的過程中，可以學(xué)到許多先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也便于這個(gè)電廠最后順利的移交。(上以案例材料摘于1998年1月14日和18日的“中國經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)”)第三章 外商投資特許權(quán)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)實(shí)務(wù)第一節(jié) 特許權(quán)項(xiàng)目招標(biāo)的基本原則選擇一項(xiàng)科學(xué)和妥善的采購程序?qū)τ诔晒Φ貙?shí)施一個(gè)BOT項(xiàng)目是至關(guān)重要的。BOT項(xiàng)目的采購程序受到很多因素影響，其中包括關(guān)于工程采購的現(xiàn)行法律制度，國際上承認(rèn)的公共采購規(guī)則，商業(yè)環(huán)境，總體基礎(chǔ)設(shè)施政策以及特定BOT項(xiàng)目的性質(zhì)。國際上一般采用的都是公開招標(biāo)制度，也有個(gè)別國家允許談判采購制度。目前，在我國有關(guān)部門發(fā)布的關(guān)于BOT項(xiàng)目的規(guī)章中只承認(rèn)公開招標(biāo)采購制度。BOT項(xiàng)目的招標(biāo)過程，必須要符合BOT項(xiàng)目自身特點(diǎn)的需要。確定BOT項(xiàng)目招標(biāo)方式時(shí)最重要的原則就是，要保證這個(gè)項(xiàng)目符合國家的發(fā)展計(jì)劃，并盡可能快和經(jīng)濟(jì)地得到授權(quán)、批準(zhǔn)和建設(shè)。要做到這一點(diǎn)，除其它條件外，還要有一個(gè)合理的招標(biāo)制度。在這種采購制度中，每一項(xiàng)投標(biāo)文件中的內(nèi)容和價(jià)值都應(yīng)得到充分的評(píng)估，這意味著首先要明確項(xiàng)目目標(biāo)，然后再通過招標(biāo)方式實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。1確保招標(biāo)程序的公開、公平、公正。采用一種有條不紊的公開、公平、公正的招標(biāo)程序，對(duì)于吸引境外BOT發(fā)起人是至關(guān)重要的，對(duì)抑制濫用權(quán)力也是必不可少的。只有當(dāng)發(fā)起人確信BOT項(xiàng)目的招標(biāo)程序是從所周知時(shí)，才有可能參加漫長而昂貴的項(xiàng)目開發(fā)和投標(biāo)過程。否則，如果沒有公開、公平和公正的采購程序，投標(biāo)人無法控制自己的命運(yùn)，他們肯定也不愿意參加投標(biāo)。2促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。BOT招標(biāo)程序的一個(gè)基本目標(biāo)是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，以便提高私營部門的效率。有些國家的現(xiàn)行采購立法排斥外國公司參與公共項(xiàng)目，或者通過優(yōu)惠性標(biāo)準(zhǔn)來照顧本國承包商，這種做法不適于BOT項(xiàng)目。從廣義上說，對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目采用鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的采購方法有助于增強(qiáng)一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)導(dǎo)向，用優(yōu)惠政策保護(hù)落后不是BOT項(xiàng)目的目的。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)招標(biāo)過程中，向社會(huì)公布項(xiàng)目，讓公眾知道有關(guān)招標(biāo)的法律、法規(guī)，盡量減少對(duì)參與采購程序的限制，提供詳細(xì)的招標(biāo)文件，讓各方面事先了解客觀的不帶歧視的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等，都是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的做法。3鼓勵(lì)私營部門的創(chuàng)新和替代性解決辦法。采用BOT方式的一個(gè)基本理由，是要利用私營部門的創(chuàng)新能力及其在設(shè)計(jì)、技術(shù)管理和融資方面的創(chuàng)造力。因此，采購方法應(yīng)當(dāng)提供靈活的、以鼓勵(lì)私營部門提出替代性的和創(chuàng)新的解決辦法。這個(gè)過程應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)提出建議，改進(jìn)技術(shù)規(guī)格和施工方法，提出技術(shù)革新以及可能降低成本、加快施工進(jìn)度或講求效益的其它建議。政府必須注意保護(hù)從私營部門獲得的創(chuàng)新和構(gòu)思中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，合格的投標(biāo)人如果看到他們的經(jīng)營思想和創(chuàng)新被抄襲，就不會(huì)繼續(xù)參與對(duì)BOT項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)。4向投資者、貸款人、供應(yīng)商和其它各方提供保證，政府選定的是“正確的”BOT項(xiàng)目的投標(biāo)文件。一個(gè)BOT項(xiàng)目是否能籌措到資金，在很大程度上要受到投資者和貸款人對(duì)政府所運(yùn)用采購方法的影響。對(duì)于貸款人來講，公開招標(biāo)程序最有可能產(chǎn)生成本小和效益高的項(xiàng)目，濫用職權(quán)和違約的風(fēng)險(xiǎn)也最小。5增強(qiáng)社會(huì)各界對(duì)在基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)中采用BOT做法的信任程度。公開、公平和公正的招標(biāo)過程，將有助于增強(qiáng)公眾對(duì)私營部門投資公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的信任。由于BOT項(xiàng)目涉及到巨額款項(xiàng)，而且往往與公眾利益有沖突，因此BOT基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目一般都具有較大的社會(huì)影響，依照法律規(guī)定，并根據(jù)事先公布的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的采購做法，既有助于私營部門的利潤，也會(huì)增強(qiáng)公眾的信任。6促進(jìn)盡早授予項(xiàng)目。早日授予項(xiàng)目，能大大地提高獲得可靠的投標(biāo)文件和順利完成BOT項(xiàng)目。實(shí)際證明，如果采購過程曠日持久，在締約時(shí)間方面又有相當(dāng)大的不確定性，那么建設(shè)項(xiàng)目將難以得到可靠的投標(biāo)文件，也難以從貸款人、承包商和供應(yīng)商方面獲得可靠的承諾。最好的解決辦法是要有一個(gè)明確界定的時(shí)間表，并為整個(gè)招標(biāo)過程的各個(gè)主要階段規(guī)定具體的完成日期。7盡量減少項(xiàng)目開發(fā)費(fèi)用。BOT項(xiàng)目的投標(biāo)和談判費(fèi)用一般都很高。高開發(fā)費(fèi)用和長開發(fā)周期