【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 )若無(wú)嚴(yán)重不合格，而一般不合格不超過(guò)10款；(2)或者若存在1款嚴(yán)重不合格，而一般不合格不超過(guò)8款，審查結(jié)論為合格。否則審查結(jié)論為不合格。4． 本辦法中的“此項(xiàng)不適用”一欄用以寫(xiě)明在某些情況下企業(yè)審查時(shí)可刪減的條款。5． 各項(xiàng)條款的審查結(jié)果填在“審查結(jié)果”欄中，合格用“Y”表示，一般不合格用“N’”表示，嚴(yán)重不合格用“N”表示，需要說(shuō)明的事項(xiàng)填在“備注”欄中。6． 本辦法解釋權(quán)歸國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室。鍋爐、壓力容器用鋼板及板坯產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查辦法一、質(zhì)量管理職責(zé)序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)重不合格此項(xiàng)不適用審查結(jié)果備注組織領(lǐng)導(dǎo)1．企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)中應(yīng)有人負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì)量工作，且負(fù)責(zé)質(zhì)量的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)是該企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)。1．是否指定領(lǐng)導(dǎo)層中一人負(fù)責(zé)質(zhì)量工作。2．其職責(zé)和權(quán)利是否明確。查有關(guān)文件和座談。2．企業(yè)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作，且職權(quán)明確。1．是否設(shè)置了質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)量管理人員。2．其職責(zé)和權(quán)利是否明確。同上。方針目標(biāo)1．企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量方針和可測(cè)量的質(zhì)量目標(biāo)。1．是否制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。2．質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量。查有關(guān)文件。2．企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)貫徹實(shí)施。1．是否進(jìn)行了宣貫，各級(jí)人員是否知道并理解。2．質(zhì)量目標(biāo)是否在各相關(guān)職能和層次上分解。3．是否對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考評(píng)。1．查記錄。2．查文件。3．與各級(jí)人員交談。管理職責(zé)1．企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量管理制度，規(guī)定各有關(guān)部門(mén)、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。1．是否制定了質(zhì)量管理制度。2．是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門(mén)、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。查文件。2．在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應(yīng)有相應(yīng)的考核辦法并嚴(yán)格實(shí)施。1．是否有相應(yīng)的考核辦法。2．是否嚴(yán)格實(shí)施考核并紀(jì)錄。1． 查文件。2．查考核記錄。—二、生產(chǎn)資源提供序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)重不合格此項(xiàng)不適用審查結(jié)果備注*生產(chǎn)設(shè)施企業(yè)必須具備滿(mǎn)足生產(chǎn)需要的工作場(chǎng)所和生產(chǎn)設(shè)施，且維護(hù)完好。1．是否具備滿(mǎn)足申證產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)施和場(chǎng)所。2．生產(chǎn)設(shè)施是否能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。按其申證范圍，檢查其現(xiàn)有工作場(chǎng)所和生產(chǎn)設(shè)施的最大生產(chǎn)能力。—*設(shè)備工裝1．企業(yè)必須具有《鍋爐、壓力容器用鋼板及板坯產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)（換）證實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的必備的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。1．是否具有《實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。2．生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適宜。按申證范圍，檢查其現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的生產(chǎn)能力（可檢查設(shè)備檔案并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)）?！?．企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的性能和精度應(yīng)能滿(mǎn)足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。各種設(shè)備應(yīng)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，企業(yè)應(yīng)制定設(shè)備點(diǎn)檢制度、中修和年度檢修計(jì)劃，并按制度和計(jì)劃實(shí)施。（不足3臺(tái)的全抽）進(jìn)行檢查，其生產(chǎn)能力通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)證。，檢查設(shè)備維護(hù)情況?！?測(cè)量設(shè)備1．企業(yè)必須具有《鍋爐、壓力容器用鋼板及板坯產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)（換）證實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備。1．是否有《實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備。2．是否與生產(chǎn)規(guī)模相適宜。按其申證范圍，檢查其現(xiàn)有檢測(cè)設(shè)備（及計(jì)量設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）的檢測(cè)能力（可檢查檔案，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)）?！?．企業(yè)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備的性能、準(zhǔn)確度能滿(mǎn)足生產(chǎn)需要和達(dá)到檢定規(guī)程的要求，并在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用。1．檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備的性能、準(zhǔn)確度是否滿(mǎn)足并達(dá)到檢定規(guī)程的要求。2．在用檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)并有標(biāo)識(shí)。1．查管理制度。2．查臺(tái)帳。3．查檢定證書(shū)/記錄。4．檢查規(guī)定的在用的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備，其是否按規(guī)定周期進(jìn)行檢定和校準(zhǔn)。抽取23個(gè)檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，驗(yàn)證檢測(cè)設(shè)備能力?！蛱?hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)重不合格此項(xiàng)不適用審查結(jié)果備注2．4人員要求1．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)，并具有一定的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)。1． 是否有基本的質(zhì)量管理常識(shí)。⑴了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法和計(jì)量法（簡(jiǎn)稱(chēng)“三法”）對(duì)企業(yè)的要求 ，（如企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)等）；⑵了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量管理中的職責(zé)與作用。2． 是否有相關(guān)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)。⑴了解產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、主要性能指標(biāo)等；⑵了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗(yàn)要求。與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行交談，分析其對(duì)相關(guān)知識(shí)了解的情況。2．企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)，并具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)。1．是否掌握相關(guān)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)。3． 是否有一定的鍋爐壓力容器安全監(jiān)察知識(shí)。抽查510名（不足5名全抽）技術(shù)人員（必須包括專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員）進(jìn)行座談，或查閱有關(guān)檔案文件和培訓(xùn)記錄3．企業(yè)的工人應(yīng)能看懂相關(guān)技術(shù)文件掌握崗位相關(guān)知識(shí)，并能熟練地操作設(shè)備。2. 是否能熟練地操作設(shè)備。抽35個(gè)工種（煉鋼爐前工、澆注工、加熱工、軋鋼工、熱處理工、成品檢驗(yàn)員、精整操作工等），每工種選12人提問(wèn)，并進(jìn)行實(shí)際操作考核。4．法律、法規(guī)有上崗資格要求的人員必須持證上崗，關(guān)鍵崗位的人員應(yīng)有人員培訓(xùn)計(jì)劃并按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)，應(yīng)保存培訓(xùn)記錄。，是否按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)?！ⅲ盒蛱?hào)帶有“*”者為否決項(xiàng)，下同。三、技術(shù)文件管理 序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)重不合格此項(xiàng)不適用審查結(jié)果備注技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1．企業(yè)應(yīng)具備和貫徹《鍋爐、壓力容器用鋼板及板坯產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)（換）證實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。1．是否有《實(shí)施細(xì)則》中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。2．是否為現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí)行。1. 對(duì)照細(xì)則查閱標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)文件。，了解標(biāo)準(zhǔn)貫徹執(zhí)行情況。2．企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)嚴(yán)于或達(dá)到相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門(mén)備案。 1．企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門(mén)備案。2．企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)和性能指標(biāo)不得低于相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。若無(wú)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。工藝文件1．企業(yè)應(yīng)具備生產(chǎn)所需的各種工藝文件。重點(diǎn)工序如煉鋼，連鑄，模鑄，加熱和熱處理，壓力加工及成品精整等工藝文件應(yīng)完整齊全并能指導(dǎo)生產(chǎn)。技術(shù)參數(shù)設(shè)定應(yīng)與設(shè)備水平相符。1．是否有工藝文件的明細(xì)表，明細(xì)表與工藝文件是否相符。2． 工藝文件是否與生產(chǎn)實(shí)際相配套。1．查工藝文件的明細(xì)表。抽查一定數(shù)量的工藝文件與明細(xì)表相對(duì)照。2．對(duì)照工藝文件抽查生產(chǎn)記錄，核實(shí)工藝文件與生產(chǎn)實(shí)際相配套。 2．企業(yè)的工藝文件應(yīng)適宜、完整、統(tǒng)一。1．工藝文件是否正確、完整。2．各部門(mén)使用的工藝文件是否統(tǒng)一。3．簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。每申證單元抽取在用的工藝文件（關(guān)鍵、特殊工序必抽）1015份（不足10份的全抽）檢查?！募芾?．企業(yè)應(yīng)制定技術(shù)文件管理制度，文件的發(fā)布應(yīng)經(jīng)過(guò)正式批準(zhǔn)，使用部門(mén)可隨時(shí)獲得文件的有效版本，文件的修改應(yīng)符合規(guī)定要求。1．是否制定了技術(shù)文件管理制度。2．發(fā)布的文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。3．使用部門(mén)是否能隨時(shí)獲得文件的有效版本。4．文件的修改是否符合規(guī)定。1．查文件管理制度。2．分別在文件管理、使用部門(mén)各抽35種文件，查文件批準(zhǔn)、有效性和修改情況，驗(yàn)證技術(shù)文件管理制度執(zhí)行情況。2．企業(yè)應(yīng)有部門(mén)或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理。是否有部門(mén)或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理。檢查有關(guān)文件和記錄?！?、 采購(gòu)質(zhì)量控制 序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)重不合格此項(xiàng)不適用審查結(jié)果備注采購(gòu)制度 企業(yè)應(yīng)制定采購(gòu)主要原、輔材料的質(zhì)量控制制度。所采用的坯料必須由持有板坯生產(chǎn)許可證的企業(yè)提供。原輔材料（鐵合金、坯料等）應(yīng)制定進(jìn)廠(chǎng)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或協(xié)議。1．是否制定了采購(gòu)質(zhì)量控制制度。2．坯料進(jìn)貨渠道的規(guī)定。3．原輔材料的驗(yàn)收。查有關(guān)文件。供方評(píng)價(jià)1．企業(yè)應(yīng)制定供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)，在合格供方采購(gòu)，以滿(mǎn)足產(chǎn)品質(zhì)量需要。 1．是否制定了供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。2．是否按規(guī)定進(jìn)行了供方評(píng)價(jià)。查供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并抽查1015個(gè)供方檔案、10個(gè)采購(gòu)合同（主要查原材料）。2．企業(yè)應(yīng)保存主要原、輔材料的供方的名單和供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄，并對(duì)供方及協(xié)作方進(jìn)行質(zhì)量控制。1．是否保存供方名單和供貨、協(xié)作記錄。2．是否對(duì)供方及協(xié)作方進(jìn)行質(zhì)量控制。查有關(guān)紀(jì)錄，抽查1015個(gè)供方檔案、10個(gè)采購(gòu)合同（主要原材料必查）?！少?gòu)文件企業(yè)在采購(gòu)前應(yīng)制定采購(gòu)文件，包括采購(gòu)物資的技術(shù)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)或驗(yàn)證方法等，并根據(jù)正式批準(zhǔn)的采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。1．是否有采購(gòu)文件（如：采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)清單、采購(gòu)合同等）。2．采購(gòu)文件是否明確了驗(yàn)收規(guī)定。3．采購(gòu)文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。4．是否按采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。根據(jù)實(shí)際情況抽主要外購(gòu)原材料，查有關(guān)采購(gòu)文件及記錄?！少?gòu)驗(yàn)證企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對(duì)采購(gòu)的主要原、輔材料、進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證，檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄應(yīng)該齊全。1．是否對(duì)采購(gòu)的質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)證作出規(guī)定。2．是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證。3．是否保留檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。檢查有關(guān)檢驗(yàn)或驗(yàn)證規(guī)定，并抽查1015份檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄。五、 過(guò)程質(zhì)量管理 序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)重不合格此項(xiàng)不適用審查結(jié)果備注工藝管理1．企業(yè)應(yīng)制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴(yán)格進(jìn)行管理和考核。 1．是否制定了工藝管理制度及考核辦法。其內(nèi)容是否完善