【文章內容簡介】 及其批復；，巖土工程、地質災害等工程勘察；，優(yōu)選先進工藝；、財務可行性論證；、土地使用權證、施工合同備案、施工許可證辦理；，具備七通一平的施工條件；。三、擔保條件落實(一)政策支持性條件“TOT（移交運營移交）”和“DBFOT（設計建設融資運營移交）”模式運作xx市污水處理二期及中東部污水處理工程PPP項目的批復文件、授權文件以及本項目是否已納入本省市地區(qū)重點項目公示、備案等證明文件。、對接部門人員等，便于項目公司開展工作；另對業(yè)務不清晰的事項，由政府方予以協(xié)調盡量縮短審批時間。（二）資金支持性條件。，進行所有必要的融資安排并按時投資、建設，保證項目的建設及運營。（三）其他支持措施根據(jù)與政府簽訂的《xx市污水處理二期及中東部污水處理工程PPP項目特許經(jīng)營權協(xié)議》,約定在政府的承諾不能兌現(xiàn)的情況下，采取加重政府責任、追究違約責任、暫停項目實施等應對措施。制定合理的投資計劃、控制投資規(guī)模，跟蹤落實預算編制和審批情況，督促政府相關承諾及時到位,同時需密切關注擔保條件的變化，及時進行評估。四、項目征地（一）政府方或政府授權機構職責根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議要求，政府方負責征地的協(xié)調管理工作，具體包括：，以符合適用法律規(guī)定的方式提供本項目的土地使用權。，包括污水處理廠場地的征地、拆遷、場地外圍三通一平工作和項目用地的規(guī)劃許可證等報批工作。（二）項目公司職責：。，按施工進度及時提供施工用地。（三）總承包項目部職責：，按施工進度及時獲取建設用地。，組織對現(xiàn)場管區(qū)進行實地調查，掌握征地拆遷的第一手資料。（四）征地計劃本項目松門污水處理廠提升改造項目涉及征地問題，根據(jù)協(xié)議，征地由政府方負責，按照項目進度計劃，政府方應在規(guī)定時間內提供建設用地，具體征地計劃由政府方制定。第六章 商務管理一、合同管理策劃（一）特許經(jīng)營協(xié)議管理（1）施工圖預算審核價的確定施工圖預算審核價，是指由DBFOT的發(fā)包人（以下簡稱“發(fā)包人”）組織第三方造價咨詢單位和DBFOT的承包人（以下簡稱“承包人”），按照國家法律法規(guī)文件和特許經(jīng)營協(xié)議相關的施工圖預算編制約定，分別各自編制本工程施工圖預算，經(jīng)雙方審核對賬、并經(jīng)發(fā)包人同意后確定的價款。（2）結算施工圖預算審核價確定后，按投標下浮率計算后作為結算價。（3）實際投資認定①除征地和政策處理費用外，其他費用全部由項目公司負責承擔。②、石塘鎮(zhèn)（上馬）污水處理廠二期擴建工程3420萬元。③松門鎮(zhèn)污水連接管及泵站建設工程、濱海鎮(zhèn)原污水處理廠改泵站及連接管建設工程、石橋頭鎮(zhèn)原污水處理廠改泵站及連接管建設工程包括工程建安費和其他費用（不含征地和政策處理費）由財政審定后按實結算。（4）存量資產(chǎn)的移交及款項支付①存量資產(chǎn)按現(xiàn)狀移交，由xx市水環(huán)境治理中心和項目公司共同組建資產(chǎn)移交工作小組，具體辦理移交的資產(chǎn)清點、資料交接、設備移交手續(xù)的辦理等工作。②觀岙污水處理廠一期工程在2017年1月1日前移交，二期工程在2017年9月30日前完成工程交工驗收后移交。③松門鎮(zhèn)污水處理廠、箬橫鎮(zhèn)污水處理廠、石塘鎮(zhèn)（上馬）污水處理廠在2017年9月30日前完成污水處理廠提標、擴建后移交。④塢根鎮(zhèn)污水處理廠在2017年9月30日前移交。⑤項目公司應支付給xx市水環(huán)境治理中心存量資產(chǎn)的款項，分兩次等額支付，第一次為特許經(jīng)營協(xié)議簽訂之日起三個月內，第二次為特許經(jīng)營協(xié)議簽訂之日起六個月內；如延期支付，則按未支付部分金額的日萬分之五違約金支付給xx市水環(huán)境治理中心，延期支付一個月以上的，xx市水環(huán)境治理中心有權解除合同，同時沒收履約保證金。在特許經(jīng)營協(xié)議簽訂之前，項目公司按磋商文件相關條款約定提交履約保證金。項目公司依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議將存量資產(chǎn)的款項支付完畢后，xx市水環(huán)境治理中心在收到全部款項后的5個工作日內，向項目公司全額返還履約保證金。⑥若存量資產(chǎn)移交前存在未結債務，該等債務由xx市水環(huán)境治理中心負責清償。（5）收入預測①污水處理費及其他收入分為六塊內容，包括施工貼息、污水處理費、增值稅返還、存量資產(chǎn)投資回報、新建連接管及泵站投資回報、污水處理廠改擴建投資回報。②在運營期內，、石塘鎮(zhèn)（上馬）、。③施工貼息在工程結算后一次性償還。④存量資產(chǎn)、污水廠改泵站、連接管及泵站以及污水廠提標改擴建回報xx市水環(huán)境治理中心按照特許經(jīng)營協(xié)議約定支付標準向項目公司支付，每年支付兩次，分別為6月20日與12月20日，第一期支付時間為2017年12月20日，分10年共20期支付完。⑤觀岙污水處理廠一期自2017年1月1日起至提標改造完畢整體正式運行前，xx市水環(huán)境治理中心按特許經(jīng)營協(xié)議相關條款約定每月按實向項目公司支付污水處理費。（6）政府提供的建設條件①對使用土地的要求在特許經(jīng)營協(xié)議生效后一個月內，xx市水環(huán)境治理中心確保項目公司獨占性地使用本項目選址用地。②對使用土地的限制，項目公司不得將本項目土地用于項目之外的其它任何目的。，善意使用及管理xx市水環(huán)境治理中心交付的項目建設用地。如因項目公司違反適用法律、特許經(jīng)營協(xié)議和其他有關法律文件的要求使用土地給第三人造成損害，項目公司承擔相應的責任。：（1）針對施工圖預結算問題，項目公司擬采取的管控措施：①項目公司積極與政府溝通，爭取將第三方造價咨詢單位和DBFOT的承包人的預結算有差異部分減至最小，提高時效。②在單項工程項目合同或補充協(xié)議中對預結算程序、標準、文件效力作進一步規(guī)定；掌握預結算工作的主動權，重視資料收集、整理及保管工作；每月確認的工程量和建設資金都應有充分合理的依據(jù)，以減少審減的風險。當可能發(fā)生審減時，及時提供合同及資料依據(jù)，并及時與政府方進行溝通協(xié)商。（2）針對實際投資認定和存量資產(chǎn)的移交及款項支付中問題，項目公司擬采取的管控措施：①每月的各廠污水處理量應及時確認，以保證污水處理費及時回收。②連接管及泵站建設工程屬于單價合同，盡早確定建設投資并按每期計算收回投資回報。③確定存量資產(chǎn)投資的每期回收金額，并要求政府方確認，以保證建設資金能及時收回。④制定合理的投資計劃，控制投資規(guī)模；跟蹤落實預算編制和審批情況；督促落實政府相關承諾；積極督促和推進政府方將該項目納入省PPP項目庫，獲得省級財政部門的支持；監(jiān)管政府付費款專用賬戶，促進財政補貼、土地收益、特許經(jīng)營收入等專用收入進入專用賬戶，關注政府方的相關收入，督促政府方及時付費。（3）針對建設用地提供，項目公司擬采取的管控措施：積極與政府方溝通，督促政府方盡快取得相應建設用地指標，并辦理相關手續(xù)等。（二）總承包合同管理：（1）總承包項目部的設計、施工、采購管理。（2）總承包項目部的人員配置和管理。（3）總承包項目部進度、質量、安全的管理。（4）總承包項目部進度款申報及支付管理。：（1）要求總承包項目部嚴格按照集團股份公司PPP項目分包管理辦法劃分標包，對分包方加強管理，確?，F(xiàn)場施工進展順利。（2）根據(jù)項目開發(fā)情況，要求總承包項目部配備滿足進度要求的管理人員，并協(xié)調好人員的管理安排。（3）要求總承包項目部制定技術可行、經(jīng)濟適用的施工方案，并在施工過程中嚴格執(zhí)行，確保工程進度、質量、安全達到預期目標。（4）要求總承包項目部按照總承包合同約定和項目公司下發(fā)的相關辦法，及時申報工程進度款，完善相關審核確認手續(xù)，以確保項目公司能及時進行建設資金確認和投資回報款回收。（三）項目管理合同管理：（1）項目管理公司人員配置。（2）履約評價考核。（3）管理服務酬金結算支付。：（1）根據(jù)項目進展情況，要求項目管理公司配備滿足管理要求的人員進行項目管理。（2）根據(jù)集團股份公司及項目公司制定的履約考核管理辦法，按期對項目管理公司進行考核，形成考核報告，作為支付管理服務酬金和獎勵基金的依據(jù)。（3）制定管理服務合同結算管理辦法，嚴格按照合同辦理管理服務酬金結算。（四）勘察、設計合同管理：（1）要求勘察、設計單位配置滿足工程進度的勘察、設計人員，在保證勘察、設計質量的前提下按期提交勘察、設計成果。（2）履約評價考核。（3）合同價款支付。：（1）積極協(xié)調政府方與勘察、設計單位的工作對接，為勘察、設計單位開展設計工作提供條件，按期考核設計工作完成情況，形成考核報告，作為設計獎勵基金支付的依據(jù)。（2）協(xié)調總承包項目部根據(jù)總承包合同按期申報進度款，完善相關審核確認手續(xù)，辦理結算支付。二、合同管理制度建設（一）合同管理（1）遵守國家法律、法規(guī)，任何單位和個人不得利用合同進行違法活動。（2）合同必須體現(xiàn)平等互利，能夠維護項目公司及其他股東的合法權益。（3）合同簽訂遵守項目公司授權審批程序，履約管理按職責劃分，進行全面履約管理。（1）合同起草商務合同部負責合同起草工作，合同起草嚴格按照《中華人民共和國合同法》及其他相關規(guī)定，確保合同的合法性。合同主要內容要完整，如合同的標的、雙方權利義務、價款、質量與數(shù)量、交付、違約責任、爭議解決方式等。條款應表述清晰，責任界限分明，符合集團股份公司的各項要求。（2）合同會簽商務合同部負責合同會簽的發(fā)起，主要對合同商務條款、法律適用性、計量和支付條款、變更索賠條款、雙方權利義務等進行評審會簽；工程管理部重點對合同標的物交付條件、雙方權利義務界限、技術、質量、安全等項目實施相關內容進行評審會簽；設計管理部重點對設計相關內容進行評審會簽；財務管理部重點對財稅、保險、保函、支付時間等財務相關內容進行評審會簽。商務合同部根據(jù)各部門會簽意見進行研究、修訂形成初稿，經(jīng)項目公司審核后，報投資公司和PPP項目管理部評審。（3）合同談判根據(jù)投資公司和PPP項目管理部評審意見修改完善后，商務合同部負責組織項目公司相關人員進行合同談判，并整理談判紀要，對合同文件進行補充、修訂。（4）合同審批項目公司預算內事項需要簽署的合同,由項目公司完成內部評審、批準程序后簽署；其他合同經(jīng)項目公司內部評審、會簽，并經(jīng)分管領導、董事長逐級審查后，上報投資公司和PPP項目管理部進行審批，經(jīng)投資公司和PPP項目管理部書面批準后，項目公司方能與相關單位簽訂合同。（5）合同簽訂商務合同部負責組織合同簽訂，同時應在合同簽約時確認簽字雙方當事人具備合法資格。合同簽訂后按要求向投資公司和PPP項目管理部備案。（6）合同交底合同簽訂后，由商務合同部在1周內向各部門進行合同交底。根據(jù)合同復雜程度不同，交底形式可以采用合同交底會或下發(fā)合同交底材料。（1）特許經(jīng)營協(xié)議由集團股份公司市場部負責起草、談判，集團股份公司和投資公司組成的聯(lián)合體與xx市水環(huán)境治理中心簽訂。項目公司負責簽訂后的合同履約管理。（2）總承包合同由項目公司負責組織起草、談判，由項目公司與集團股份公司簽訂，項目公司負責履約管理。（3）勘察、設計合同由項目公司負責組織起草、談判，由總承包項目部與勘察、設計單位簽訂，項目公司負責對勘察、設計單位進行管理。（4）項目管理合同由項目公司負責組織起草、談判，由項目公司與項目管理公司簽訂。項目公司負責簽訂后的合同履約管理。（5）特許經(jīng)營協(xié)議由項目公司承繼，投資建設權利義務補充協(xié)議由PPP項目管理部負責組織起草，由項目公司與浙江省xx市人民政府或授權單位談判、簽訂。項目公司負責簽訂后的合同履約管理。（6）總承包合同補充協(xié)議由總承包項目部負責起草，合同簽訂后項目公司負責合同履約管理。（1）商務合同部負責對所有合同基本信息、結算、變更索賠事項建立臺帳；財務管理部對合同支付等財務相關信息建立臺帳；工程管理部對合同交付進度、工程量等實施相關信息建立臺帳；設計管理部對設計進度、設計成果等信息建立臺帳。（2）各部門在完成合同各類信息監(jiān)控臺帳建立后，根據(jù)實際情況按周或月更新臺帳信息，每月由商務合同部組織各部門參加合同履行監(jiān)控例會，向項目公司領導匯報各類合同履行信息，對發(fā)現(xiàn)的問題及時糾偏。詳見第十四章履約評價管理。、糾紛處理（1）商務合同部牽頭組織合同爭議、糾紛處理工作。對合同糾紛，應首先采取協(xié)商、協(xié)調的方式解決。協(xié)商或協(xié)調能夠達成一致時，應依據(jù)合同簽訂程序簽訂補充協(xié)議。協(xié)商或協(xié)調不能達成一致時，依據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛。（2）發(fā)生合同糾紛時，各部門應及時通知商務合同部，由商務合同部負責牽頭按以下內容進行合同糾紛處理。①收集相關合同條款、附件、往來文函、過程資料等支持性資料。②編制形成完整的合同糾紛處理措施，并向項目公司領導報告。③由項目公司負責評估合同糾紛的影響性，對影響較為嚴重的合同糾紛，應上報投資公司和PPP項目管理部。④友好協(xié)商無法達成一致的，項目公司應向投資公司和PPP項目管理部請示，獲得書面同意后，啟動仲裁或訴訟解決。商務合同部安排專人對簽訂生效的合同進行分類登記建檔，根據(jù)工程進展對合同臺賬及時更新，按照項目公司文控管理制度進行合同文件的管理。（二）工程計量結算（1）特許經(jīng)營權協(xié)議及磋商文件；（2）總承包合同及補充協(xié)議；（3）施工圖紙及設計說明書、設計通知單等；（4）經(jīng)監(jiān)理單位、項目公司和政府授權機構批準實施的變更項目文件，同時經(jīng)監(jiān)理單位、項目公司、政府授權機構審批的變更項目估價書面文件；（5）工程質量驗收合格證明材料。（1）工程量計量由總承包項目部遵循國家工程量清單計價原則負責計算匯總，監(jiān)理單位負責復核，第三方造價咨詢單位審核，項目公司負責審核簽認，政府授權機構審批。（2）計量結算周期：1月份為1月1日至15日，12月份為上月16日至當月31日，其余月份為上月16日至當月15日。（1）每月總承包項目部按時申報工程計量結算報表（一式六份）及相關證明材料，同時提供相應電子版。（2）監(jiān)理單位負責審查本次結算中已完成工程的形象進度、質量、工程量、單價及價款，并在結算表上簽字確認。（3）項目公司各部門按職責分工對經(jīng)監(jiān)理單位審核的總承包項目部的工程計量結算報表進行審核并簽署意見。（4）第三方造價咨詢單位根據(jù)設計圖紙、工程量清單及監(jiān)理工程師簽發(fā)的變更指令、其他支撐材料等本期