【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 本合作轉(zhuǎn)移
參考答案[ABC]
: 以下說法中描述正確的是( )。
A: 證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)
B: 期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格
C: 證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)
D: 證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶是二級(jí)市場(chǎng)
參考答案[AB]
: 由股票衍生出來的金融衍生品有（ ）。
A: 股票期貨
B: 股票指數(shù)期貨
C: 股票期權(quán)
D: 股票指數(shù)期權(quán)
參考答案[ABCD]
: 期貨市場(chǎng)可以為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者（ ）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)提供良好途徑。
A: 規(guī)避
B: 轉(zhuǎn)移
C: 分散
D: 消除
參考答案[ABC]
: 早期期貨市場(chǎng)具有以下（ ）特點(diǎn)。
A: 起源于遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)
B: 投機(jī)者少，市場(chǎng)流動(dòng)性小
C: 實(shí)物交割占比重較小
D: 實(shí)物交割占的比重很大
參考答案[ABD]
: 以下說法中，（?。┎皇菚?huì)員制期貨交易所的特征。
A: 全體會(huì)員共同出資組建
B: 繳納的會(huì)員資格費(fèi)可有一定回報(bào)
C: 權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)
D: 非營(yíng)利性
參考答案[BC]
: 公司制期貨交易所股東大會(huì)的權(quán)利包括（ ）。
A: 修改公司章程
B: 決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
C: 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案
D: 增加或減少注冊(cè)資本
參考答案[ABCD]
: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要體現(xiàn)在( )。
A: 節(jié)約交易成本，提高交易效率
B: 為投資者期貨合約的履行提供擔(dān)保，從而降低了投資者交易風(fēng)險(xiǎn)
C: 提高投資者交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性
D: 較為有效地控制投資者交易風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)
參考答案[ACD]
: 以下（ ）的結(jié)算機(jī)構(gòu)是設(shè)立在期貨交易所內(nèi)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)。
A: 大連商品交易所
B: 紐約期貨交易所
C: 倫敦金屬交易所
D: 芝加哥商業(yè)交易所
參考答案[AD]
: 已經(jīng)在某些交易所上市，實(shí)現(xiàn)了期貨合約無基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的衍生品種有（ ）。
A: 股票指數(shù)期貨
B: 商品指數(shù)期貨
C: 天氣指數(shù)
D: 自然災(zāi)害指數(shù)
參考答案[CD]
: 全球主要的鋁期貨交易市場(chǎng)是（ ）。
A: 倫敦金屬交易所
B: 紐約商業(yè)交易所
C: 東京商品交易所
D: 韓國(guó)期貨交易所
參考答案[AB]
: 期貨合約的市場(chǎng)研究應(yīng)當(dāng)從（ ）這幾個(gè)方面著手。
A: 該品種的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)特征、倉(cāng)儲(chǔ)分布等現(xiàn)貨市場(chǎng)研究
B: 該品種合約交易管理，結(jié)算交割和風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨市場(chǎng)研究
C: 該品種合約將來的期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模等市場(chǎng)前景的分析
D: 該品種國(guó)際市場(chǎng)的期貨交易狀況
參考答案[ABCD]
: 關(guān)于大豆和豆粕以下描述正確的是（ ）。
A: 我國(guó)既是國(guó)際市場(chǎng)大豆主產(chǎn)國(guó)之一也是豆粕主產(chǎn)國(guó)之一
B: 芝加哥期貨交易所和東京谷物交易所都有大豆期貨
C: 大連商品交易所的黃大豆1號(hào)合約標(biāo)的物是非轉(zhuǎn)基因大豆
D: 豆粕一般被用作飼料，也可用于食品加工或作為肥料使用
參考答案[ABCD]
: 期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí),主要考慮的因素是( )。
A: 倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度
B: 倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近
C: 倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件
D: 倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件
參考答案[ACD]
: 下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是（ ）。
A: 當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧
B: 持倉(cāng)盈虧=歷史持倉(cāng)盈虧+當(dāng)日開倉(cāng)持倉(cāng)盈虧
C: 歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)開倉(cāng)當(dāng)日結(jié)算價(jià)）持倉(cāng)量
D: 平倉(cāng)盈虧=平歷史倉(cāng)盈虧+平當(dāng)日倉(cāng)盈虧
參考答案[ABD]
: 下面對(duì)我國(guó)期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是（ ）。
A: 有的交易所是以合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
B: 有的交易所以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
C: 有的交易所以交割月份第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
D: 交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)
參考答案[ABCD]
: 期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括（ ）。
A: 風(fēng)險(xiǎn)揭示
B: 簽署合同
C: 繳納保證金
D: 下單交易
參考答案[ABC]
: 現(xiàn)代期貨市場(chǎng)建立了一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)保障體系，其中包括（ ）。
A: 漲跌停板制度
B: 每日無負(fù)債結(jié)算制度
C: 強(qiáng)行平倉(cāng)制度
D: 大戶報(bào)告制度
參考答案[ABCD]
: 以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有（ ）。
A: 在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
B: 在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
C: 未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉(cāng)進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D: 買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴在期市建倉(cāng)希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定
參考答案[ABD]
: 以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括（ ）。
A: 交易所通過配對(duì)方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方
B: 交易雙方商定平倉(cāng)價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)格
C: 買賣雙方簽定有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D: 交易所核準(zhǔn)
參考答案[BCD]
: 指定交割倉(cāng)庫(kù)針對(duì)交割商品的管理主要有（ ）。
A: 商品審驗(yàn)及開具倉(cāng)單
B: 交割儲(chǔ)備商品的管理
C: 為客戶提供配套服務(wù),及時(shí)安排交割商品的運(yùn)輸
D: 交割違約的處理
參考答案[ABC]
: 強(qiáng)行平倉(cāng)制度規(guī)定當(dāng)出現(xiàn)（ ）的情況時(shí)，交易所要實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。
A: 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為最低風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)
B: 交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉(cāng)
C: 交易所交易委員會(huì)認(rèn)為該會(huì)員具有交易風(fēng)險(xiǎn)
D: 會(huì)員持倉(cāng)已經(jīng)超出持倉(cāng)限額
參考答案[BD]
: 對(duì)基差的描述正確的是（ ）。
A: 在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差擴(kuò)大
B: 在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差縮小
C: 在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小
D: 在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過去后，基差開始擴(kuò)大
參考答案[AC]
: 對(duì)于基差的理解正確的是（ ）。
A: 基差是衡量期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格關(guān)系的重要指標(biāo)
B: 基差等于持倉(cāng)費(fèi)
C: 在正向市場(chǎng)上基差為負(fù)值
D: 理論上基差最終會(huì)在交割月趨向于零
參考答案[ACD]
: 在（ ）的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。
A: 基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸
B: 基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸
C: 基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸
D: 基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸
參考答案[AD]
: 銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有（ ）。
A: 智利大型銅礦工人罷工
B: 銅現(xiàn)貨庫(kù)存大量增加
C: 某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買入銅
D: 替代品的出現(xiàn)
參考答案[AC]
: 期貨交易成本有（?。?。
A: 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)
B: 傭金
C: 交易手續(xù)費(fèi)
D: 保證金利息
參考答案[BCD]
: 甲小麥貿(mào)易商擁有一批現(xiàn)貨，并做了賣出套期保值。乙面粉加工商是甲的客戶，需購(gòu)進(jìn)一批小麥，但考慮價(jià)格會(huì)下跌，不愿在當(dāng)時(shí)就確定價(jià)格，而要求成交價(jià)后議。甲提議基差交易，提出確定價(jià)格的原則是比10月期貨價(jià)低3美分/蒲式耳，雙方商定給乙方20天時(shí)間選擇具體的期貨價(jià)。乙方接受條件，交易成立。試問如果兩周后，小麥期貨價(jià)格大跌，乙方執(zhí)行合同，雙方交易結(jié)果是（ ）。
A: 甲小麥貿(mào)易商不能實(shí)現(xiàn)套期保值目標(biāo)
B: 甲小麥貿(mào)易商可實(shí)現(xiàn)套期保值目標(biāo)
C: 乙面粉加工商不受價(jià)格變動(dòng)影響
D: 乙面粉加工商獲得了價(jià)格下跌的好處
參考答案[BD]
: 在期貨市場(chǎng)中，套期保值能夠?qū)崿F(xiàn)的原理是（ ）。
A: 現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)的價(jià)格走勢(shì)具有“趨同性”
B: 現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)的基差等于零
C: 現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)的價(jià)格走勢(shì)不一致
D: 當(dāng)期貨合約臨近交割時(shí),現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨于一致
參考答案[AD]
: 期貨投機(jī)與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在：（ ）。
A: 風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不同
B: 參與人員不同
C: 運(yùn)作機(jī)制不同
D: 經(jīng)濟(jì)職能不同
參考答案[ACD]
: 期貨投機(jī)的原則有（ ）。
A: 充分了解期貨合約
B: 確定最低獲利目標(biāo)
C: 確定最大虧損限度
D: 確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本
參考答案[ABCD]
: 決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定（ 　），作好交易前的心理準(zhǔn)備。
A: 最高獲利目標(biāo)
B: 最低獲利目標(biāo)
C: 期望承受的最大虧損限度
D: 期望承受的最小虧損限度
參考答案[BC]
: 熊市套利者可以獲利的市況是（ ）。
A: 近期合約價(jià)格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升
B: 遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升，近期合約價(jià)格大幅度上升
C: 近期