【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 員會(huì)：主要職責(zé)：負(fù)責(zé)制定公司董事及經(jīng)理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及經(jīng)理人員的薪酬政策與方案。主任委員：黃百渠委員：徐德復(fù)、劉樹森、郝水、李玉1董事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露；公司董事會(huì)秘書安排董事會(huì)辦公室工作人員對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好記錄，董事會(huì)會(huì)議記錄與會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書、表決票、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的決議等一起作為董事會(huì)會(huì)議檔案，由董事會(huì)辦公室保存，保存完整、安全，保存期限十年，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議決議按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露制度》充分及時(shí)披露。1董事會(huì)決議是否存在他人代為簽字的情況；根據(jù)公司《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。在實(shí)際召開董事會(huì)時(shí)，若董事不能親自出席會(huì)議，委托其他董事代為出席董事會(huì)并行使表決權(quán)時(shí)，受托董事（受托獨(dú)立董事）代委托董事（委托獨(dú)立董事）在董事會(huì)決議上簽字，并注明受托董事（受托獨(dú)立董事）代。除上述情況外，公司董事會(huì)決議不存在他人代為簽字的情況。1董事會(huì)決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況；公司董事會(huì)決議不存在篡改表決結(jié)果的情況，均為參會(huì)董事真實(shí)表決結(jié)果。1獨(dú)立董事對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用；公司獨(dú)立董事分別擔(dān)任公司董事會(huì)三個(gè)專門委員會(huì)的召集人，在公司審議重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等事項(xiàng)時(shí)，公司獨(dú)立董事通過向相關(guān)人員詢問、查閱資料等多種方式了解實(shí)際情況，利用自身的專業(yè)知識(shí)作出審慎的判斷，并發(fā)表獨(dú)立意見，對(duì)公司起到了監(jiān)督咨詢作用。1獨(dú)立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響；公司獨(dú)立董事履行職責(zé)時(shí)沒有受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響，獨(dú)立履行職責(zé)。1獨(dú)立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合；公司獨(dú)立董事履行職責(zé)能夠得到充分保障，能夠得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合，能夠順利的履行各項(xiàng)職責(zé)。1是否存在獨(dú)立董事任期屆滿前，無正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理；公司不存在獨(dú)立董事任期屆滿前無正當(dāng)理由被免職的情形。1獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親自參會(huì)的情況；公司獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排較為適當(dāng)，不存在連續(xù)3次未親自參會(huì)的情況。1董事會(huì)秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何；公司董事會(huì)秘書為公司高管人員，能夠嚴(yán)格按照《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《投資者關(guān)系管理制度》等相關(guān)規(guī)定，作好投資者關(guān)系管理、三會(huì)的組織、信息披露、與監(jiān)管部門溝通等日常工作。股東大會(huì)是否對(duì)董事會(huì)有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督。根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，董事會(huì)有權(quán)決定單筆或?yàn)閱我粚?duì)象提供不超過1億元的對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保和委托理財(cái)，公司應(yīng)建立嚴(yán)格的審查和決策程序，進(jìn)行全面論證和調(diào)查后，經(jīng)總裁辦公會(huì)同意，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；超過1億元的對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保和委托理財(cái)，公司還應(yīng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。公司累計(jì)為單一對(duì)象提供的擔(dān)保不得超過公司凈資產(chǎn)的20%。對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)取得董事會(huì)全體成員2/3以上簽署同意，同時(shí)公司對(duì)外擔(dān)保必須要求對(duì)方提供反擔(dān)保，且反擔(dān)保的提供方應(yīng)當(dāng)具有實(shí)際承擔(dān)能力。董事會(huì)有權(quán)決定公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司的銀行貸款業(yè)務(wù)和公司對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司的擔(dān)保。上述授權(quán)是公司根據(jù)《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)法律、法規(guī)及公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況制定，該授權(quán)合理合法，并得到獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)的有效監(jiān)督。（三）監(jiān)事會(huì)公司是否制定有《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》或類似制度；按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，公司制定了《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》并及時(shí)進(jìn)行了修改和完善。監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定；經(jīng)2005年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，選舉產(chǎn)生了公司第七屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)共有監(jiān)事9名，基本情況如下表所示：姓 名職 務(wù)性別年齡任期安桐森監(jiān)事會(huì)主席男57張寶謙監(jiān)事會(huì)副主席男61王 俊監(jiān)事男57吳寶升監(jiān)事男52韓冬陽監(jiān)事男32仇 健監(jiān)事男39孫 弘監(jiān)事女49王勁松監(jiān)事男36秦 音監(jiān)事女31除監(jiān)事會(huì)副主席張寶謙先生、監(jiān)事韓冬陽先生和監(jiān)事吳寶升先生為通過職工代表大會(huì)選舉的職工監(jiān)事外，其余均為通過股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的股東代表監(jiān)事。公司職工監(jiān)事符合有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事的任職資格、任免情況；根據(jù)《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，有以下情形不得擔(dān)任公司監(jiān)事：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處罰，期限未滿的。公司監(jiān)事不存在上述不得擔(dān)任監(jiān)事的情形。本屆監(jiān)事會(huì)現(xiàn)任監(jiān)事任期及審議情況如下：姓 名職 務(wù)任期起止日期審議情況安桐森監(jiān)事會(huì)主席公司2005年第一次臨時(shí)股東大會(huì)張寶謙監(jiān)事會(huì)副主席公司2005年第一次職工代表大會(huì)王 俊監(jiān)事公司2005年第一次臨時(shí)股東大會(huì)吳寶升監(jiān)事公司2005年第一次職工代表大會(huì)韓冬陽監(jiān)事公司2005年第一次職工代表大會(huì)仇 健監(jiān)事公司2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)孫 弘監(jiān)事公司2006年第三次臨時(shí)股東大會(huì)王勁松監(jiān)事公司2005年第一次臨時(shí)股東大會(huì)秦 音監(jiān)事公司2005年第一次臨時(shí)股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定；監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持，監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持，會(huì)議通過現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式召開；會(huì)議在審議提案時(shí)，主持人會(huì)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集、召開程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；公司在發(fā)出監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知時(shí)，若召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的，會(huì)議通知以書面形式提前十日通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事；若召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，會(huì)議通知以書面形式提前兩日通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。若監(jiān)事不能親自出席會(huì)議，委托其它監(jiān)事代為出席。公司監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)近3年是否有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為；公司監(jiān)事會(huì)近3年沒有否決董事會(huì)決議，沒有發(fā)現(xiàn)公司的財(cái)務(wù)報(bào)告有不實(shí)之處，沒有發(fā)現(xiàn)董事、總裁履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露；監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會(huì)主席指定專人負(fù)責(zé)保管，監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年。符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)決議按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露制度》的規(guī)定，披露充分及時(shí)。在日常工作中，監(jiān)事會(huì)是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé)。在日常工作中，監(jiān)事會(huì)勤勉盡責(zé)，審核公司季度、中期、年度報(bào)告等事項(xiàng)，對(duì)公司董事、總裁、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司重大投資、重大財(cái)務(wù)決策事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。（四）經(jīng)理層公司是否制定有《經(jīng)理議事規(guī)則》或類似制度；2002年1月31日，公司第五屆第十二次董事會(huì)會(huì)議審議通過了公司《總裁工作細(xì)則》。公司將結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司《總裁工作細(xì)則》隨時(shí)進(jìn)行修訂和完善。經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過競(jìng)爭(zhēng)方式選出，是否形成合理的選聘機(jī)制；根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，公司總裁由董事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真考核后聘任或解聘；副總裁由總裁提名，董事會(huì)聘任或解聘?？偨?jīng)理的簡(jiǎn)歷，是否來自控股股東單位；宋尚龍，男，54歲，本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)工程師，吉林省人大代表。曾任長(zhǎng)春市二道區(qū)城建局副局長(zhǎng)、長(zhǎng)春龍達(dá)建筑實(shí)業(yè)公司總經(jīng)理、吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司副董事長(zhǎng)、總裁，現(xiàn)任吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司董事長(zhǎng)、總裁。先后被評(píng)為吉林省優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、吉林省特等勞動(dòng)模范、吉林省、全國(guó)優(yōu)秀青年企業(yè)家、長(zhǎng)春市杰出企業(yè)經(jīng)營(yíng)者、全國(guó)“五一”勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)芦@得者。公司總裁不在控股股東任職。經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制；公司經(jīng)理層有明確分工，總裁負(fù)責(zé)公司整體運(yùn)營(yíng)，各位副總裁分別分管各產(chǎn)業(yè)和各職能部門，能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制。經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性；公司經(jīng)理層在任期內(nèi)能夠保持良好的穩(wěn)定性。經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成情況如何，是否有一定的獎(jiǎng)懲措施；公司經(jīng)理層每年制定年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在最近任期內(nèi)能夠較好的完成各自的任務(wù)，公司董事會(huì)根據(jù)目標(biāo)情況進(jìn)行薪酬核定，并根據(jù)完成目標(biāo)情況酌情進(jìn)行薪酬考核發(fā)放。經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)是否能對(duì)公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制”傾向；公司經(jīng)理層不存在越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)能對(duì)公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾向。經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，管理人員的責(zé)權(quán)是否明確；公司經(jīng)理層建立了內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，管理人員權(quán)責(zé)明確。經(jīng)理層等高級(jí)管理人員是否忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股東的最大利益，未能忠實(shí)履行職務(wù)，違背誠(chéng)信義務(wù)的,其行為是否得到懲處；公司經(jīng)理層等高級(jí)管理人員忠實(shí)履行職務(wù)，能夠維護(hù)公司和全體股東的最大利益。過去3年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施。（1）關(guān)于公司現(xiàn)任監(jiān)事王俊買賣本公司股票情況的說明2006年10月30日，公司現(xiàn)任監(jiān)事王俊買入公司股票3,100股，2006年12月6日，賣出公司股票3,100股，盈利3,，上述交易違反了相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。王俊將其個(gè)人股票賬戶交由其它人管理，本人并不知道股票賬戶上股票具體的交易情況，但王俊已將上述股票交易盈利上交公司，并承諾今后將不再發(fā)生此類行為。（2）關(guān)于公司現(xiàn)任董事、副總裁孫曉峰買賣本公司股票情況的說明公司現(xiàn)任董事、副總裁孫曉峰共開設(shè)三個(gè)股東賬戶。截至2005年末，其中一個(gè)賬戶持有公司股票105,300股。2006年8月10日，公司實(shí)施了股權(quán)分置改革。股改后，孫曉峰通過該賬戶持有公司股票184,275股。2006年9月29日，孫曉峰通過另一賬戶買入亞泰集團(tuán)股票29,100股，累計(jì)持有公司股票213,375股。2006年10月9日孫曉峰賣出公司股票29,100股，%，尚未達(dá)到25% 的限制。但孫曉峰由于疏漏另外兩個(gè)賬戶未予申報(bào)（其中持有公司184,275股股票的賬戶已在歷年年報(bào)中予以披露，另一個(gè)賬戶是從未交易的空閑賬戶），違反了相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。（3）關(guān)于公司現(xiàn)任董事王永武買賣本公司股票情況的說明2006年7月11日，公司現(xiàn)任董事王永武買入公司股票2,000股。2006年8月10日，公司實(shí)施了股權(quán)分置改革，王永武持有的公司2,000股股份增至3,500股。2007年1月12日，王永武賣出公司股票3,500股，上述交易違反了相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。公司已于2007年2月26日在上海證券交易所網(wǎng)站“上市公司專區(qū)”、“在線填報(bào)”、“董監(jiān)高持股變動(dòng)”欄目填報(bào)了王永武持股變動(dòng)情況，王永武本人主動(dòng)上交了上述股票交易的收益14,950元，公司董事會(huì)將王永武違規(guī)買賣公司股票的情況向公司全體董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行了通報(bào)。公司高度關(guān)注董事、監(jiān)事和高管人員股份變動(dòng)的管理問題，2007年7月就中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份管理業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行了專題的培訓(xùn)，董事長(zhǎng)也多次在董事會(huì)上強(qiáng)調(diào)董事、監(jiān)事和高管人員要配合公司做好相關(guān)工作，嚴(yán)禁違規(guī)買賣公司股票。今后，公司將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事和高管人員股份管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，提高董事、監(jiān)事和高管人員的自律意識(shí)，避免違規(guī)情況的發(fā)生。（五）公司內(nèi)部控制情況公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行；公司內(nèi)部管理制度有：序號(hào)制 度 名 稱1吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司章程2吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則3吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則4吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則5吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則6吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司總裁工作細(xì)則7吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司信息披露制度8吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)聯(lián)交易公允決策制度9吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司募集資金管理辦法10吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限