法令遵循制度手冊之建置與作業(yè)執(zhí)行(編輯修改稿)
2025-08-15 21:53 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 不得低於全公司人數(shù)的百分之十，最多十人，最少一人。 二、 執(zhí)行人員依照訂定之檢查計劃執(zhí)行，並根據(jù)查核結(jié)果填報；若有未符規(guī)定之情事，應即改善辦理，無法立即改善事項，應予以紀錄，繼續(xù)追蹤複查至改善為止。 三、 如員工違反法令遵循制度之情節(jié)達到公司之懲罰標準時，應將涉案人員交付公司議處。 第 8條 本公司法令遵循人員應定期出具法令遵循聲明書備查。 第 9條 本辦法經(jīng)董事會 通過後實施，其有變更、修正或廢止等事宜亦同。 第 10條 本辦法於民國○○○年○○月○○日訂定。 11 12 13 14 15 16 ○○保險代理人股份有限公司法令遵循制度執(zhí)行情形聲明書 執(zhí)行依據(jù)： 依據(jù)○○保險代理人股份有限公司法令遵循制度辦理。 聲明內(nèi)容： ○○年度第○次辦理法令遵循事項自行評估作業(yè)，經(jīng)詳實查核，均能確實有效執(zhí)行，特此聲明。 總經(jīng)理： 法令遵循主管： (簽章 ) 中 華 民 國 年 月 日 17 法令遵循之作業(yè)與流程 「法遵」執(zhí)行篇 – 人 法令遵循人員 受檢人員 董監(jiān)事會 / 股東會 「法遵」循環(huán)篇 – 物 法令規(guī)章變動 自評檢核表含彙總表 18 法 令 遵 循 制 度 之 制 訂 流 程 圖 2 0 1 2 . 0 5 . 2 1 訂 定 公 司 管 理 單 位 公 司 董 監(jiān) 事 會 / 股 東 會法 令 主 管 機 關(guān)保 險 代 理 人 管理 規(guī) 則 新 訂 法令 遵 循 制 度建 置 法 令 遵循 制 度每 半 年 法 令 遵循 情 形 報 告訂 定 法 令 遵 循 制 度辦 法是否編 制 法 令 遵 循 自 評檢 核 表每 半 年 出 具 查 核 執(zhí)行 情 形 聲 明 書董 事 會 / 全 體董 事 核 定執(zhí) 行 法 令 遵 循 自 評檢 核 作 業(yè)19 法 令 遵 循 制 度
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