【文章內(nèi)容簡介】 普麥及適用非通用標(biāo)準(zhǔn)倉單的品種期貨合約在最后交易日的配對原則：（一）當(dāng)日下午，不再進行交易。閉市后，同一會員同一交易編碼客戶所持有的該交割月買賣持倉相對應(yīng)部分由計算機自動平倉，平倉價按當(dāng)日結(jié)算價計算。其他未平倉合約，一律視為交割合約。（二）當(dāng)日下午1 時30 分之前，賣方應(yīng)提出交割申請，提交車（船）板交割貨物信息。賣方應(yīng)主動公布用于交割的標(biāo)準(zhǔn)倉單信息，未主動公布的，交易所于下午1 時30 分公布賣方相應(yīng)品種所有有效標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)倉單信息供買方挑選；買方挑選賣方標(biāo)準(zhǔn)倉單的總數(shù)量不超過賣方該合約的持倉量。賣方未提出車（船）板交割申請及未提交車（船）板交割貨物信息的，交易所按標(biāo)準(zhǔn)倉單交割對待。（三）當(dāng)日下午1 時30 分到2 時30 分，買方根據(jù)賣方提交的標(biāo)準(zhǔn)倉單信息或車（船）板交割的貨物信息，自主選擇并確認(rèn)。賣方提出的、但未被買方選中的車（船）板交割申請，仍然按照車（船）板交割方式進行配對。（四）當(dāng)日閉市后，交易所按確認(rèn)結(jié)果進行配對；其他仍未配對的持倉，由計算機按先車（船）板后標(biāo)準(zhǔn)倉單，再按數(shù)量取整、最少配對數(shù)原則予以配對（即配對日）。普麥及適用非通用標(biāo)準(zhǔn)倉單的品種期貨合約之外的其他品種期貨合約配對原則：（一）自進入交割月第一個交易日起至最后交易日的前一交易日，持有交割月合約、標(biāo)準(zhǔn)倉單的賣方會員均可在每個交易日下午2 時30 分之前的交易時間內(nèi)，通過會員服務(wù)系統(tǒng)提出交割申請。（二）買方會員在會員服務(wù)系統(tǒng)響應(yīng)賣方會員的交割申請；未得到買方會員響應(yīng)的，賣方會員可于申請當(dāng)日下午2 時30 分之前撤銷交割申請，沒有撤銷的，由計算機系統(tǒng)判為作廢；買方會員響應(yīng)的，即視為確認(rèn)，買賣雙方均不得撤銷。申請當(dāng)日閉市后，交易所依據(jù)買賣雙方相對應(yīng)的持倉量、買賣雙方確認(rèn)申請量和賣方持有標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)倉單量，取最小數(shù)進行配對（即配對日）。（三）最后交易日閉市后，同一會員同一交易編碼客戶所持有的該交割月買賣持倉相對應(yīng)部分由計算機自動平倉，平倉價按當(dāng)日結(jié)算價計算；其他未平倉合約，一律視為交割合約，由計算機按數(shù)量取整、最少配對數(shù)原則予以配對（配對日）。配對后,標(biāo)準(zhǔn)倉單交割的，賣方相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單予以凍結(jié),相應(yīng)的交易保證金予以釋放。車（船）板交割的，賣方交易保證金不予釋放。交割關(guān)系一經(jīng)確定，買賣雙方不得擅自調(diào)整或者變更。通知日：配對日后的下一交易日（即通知日），買賣雙方通過交易所會員服務(wù)系統(tǒng)確認(rèn)《交割通知單》。會員未收到《交割通知單》或者對《交割通知單》有異議的，應(yīng)在通知日下午5 時之前以書面形式通知交易所；規(guī)定時間內(nèi)沒有提出異議的，視為對《交割通知單》的認(rèn)可。交割日：標(biāo)準(zhǔn)倉單交割結(jié)算流程規(guī)定如下：（一）通知日后的下一交易日（即交割日）上午9 時之前，買方會員應(yīng)當(dāng)將尚欠貨款劃入交易所賬戶，賣方會員應(yīng)當(dāng)持有可流通的標(biāo)準(zhǔn)倉單。交易所結(jié)算部門為買賣雙方辦理交割結(jié)算手續(xù)，買賣雙方在《交割通知單》注明的時間通過交易所會員服務(wù)系統(tǒng)查收交割結(jié)算結(jié)果，同時，買方會員把客戶名稱和稅務(wù)登記證號等事項提供給賣方會員。（二）交易所收取買方會員全額貨款后，于交割日將全額貨款的80%劃轉(zhuǎn)給賣方會員，同時將賣方會員的標(biāo)準(zhǔn)倉單交付買方會員。余款在買方會員確認(rèn)收到賣方會員轉(zhuǎn)交的增值稅專用發(fā)票時結(jié)清。對發(fā)票的傳遞、余款的結(jié)算，會員均應(yīng)按本細(xì)則規(guī)定辦理。交割結(jié)算價為期貨合約配對日前10 個交易日（含配對日）交易結(jié)算價的算術(shù)平均價。期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（以下簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）是指持有同一交割月份合約的多空雙方之間達成現(xiàn)貨買賣協(xié)議后，變期貨部位為現(xiàn)貨部位的交易。達成期轉(zhuǎn)現(xiàn)協(xié)議的雙方共同向交易所提出申請，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持倉按雙方達成的平倉價格由交易所代為平倉（現(xiàn)貨的買方在期貨市場應(yīng)當(dāng)持有多頭部位，現(xiàn)貨的賣方在期貨市場應(yīng)當(dāng)持有空頭部位）。同時雙方按達成的現(xiàn)貨買賣協(xié)議進行與期貨合約標(biāo)的物種類相同、數(shù)量相當(dāng)?shù)默F(xiàn)貨交換。期轉(zhuǎn)現(xiàn)流程：（一）期貨合約自上市之日起到該合約最后交易日期間，均可進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)，最后交易日下午不交易的品種，交易所當(dāng)日不辦理相應(yīng)的期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)；（二）買賣雙方可以通過交易所會員服務(wù)系統(tǒng)發(fā)布期轉(zhuǎn)現(xiàn)意向。持有同一交割月份合約的買賣雙方達成協(xié)議后，在每個交易日的下午2 時30 分之前向交易所提交期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請；（三）交易所批準(zhǔn)后，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方持有的期貨持倉，由交易所在審批日的下午閉市之后，按買賣雙方達成的平倉價格平倉。買賣雙方達成的平倉價格應(yīng)當(dāng)在審批日合約價格限制的范圍內(nèi)；（四）用標(biāo)準(zhǔn)倉單進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)，可由交易所進行貨款劃轉(zhuǎn)；%以上的貨款，貨款不足的不予批準(zhǔn)或者辦理。，交易所為平倉成功的期轉(zhuǎn)現(xiàn)買賣雙方辦理倉單過戶。貨款的劃轉(zhuǎn)參照本細(xì)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。，具體辦法按照本細(xì)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。，辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單過戶手續(xù)時，賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單或者買方未能如數(shù)解付貨款的，由交易所按照買賣雙方達成的交貨價格代扣違約方違約部分20%的違約金支付給守約方。（五）非標(biāo)準(zhǔn)倉單的期轉(zhuǎn)現(xiàn)，貨款劃轉(zhuǎn)方式由雙方協(xié)商確定。，由此產(chǎn)生的糾紛自行解決，交易所不承擔(dān)責(zé)任。（六）交易所適時公布期轉(zhuǎn)現(xiàn)的有關(guān)信息。買賣雙方各自負(fù)擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)中倉單轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的手續(xù)費。交易所發(fā)現(xiàn)會員或者客戶在期轉(zhuǎn)現(xiàn)中弄虛作假的，按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。標(biāo)準(zhǔn)倉單的注冊，是指將現(xiàn)貨的非標(biāo)準(zhǔn)化倉單在交易所指定交割倉庫內(nèi)注冊成為符合期貨標(biāo)準(zhǔn)的可供交割的期貨倉單。流程：（一）交割預(yù)報（提交交割預(yù)報表，交存交割預(yù)報定金）；（二）商品入庫（在預(yù)報有效期內(nèi)入庫，倉庫退交割預(yù)報定金，交入庫費用）；（三）商品驗收質(zhì)檢（產(chǎn)生質(zhì)檢費用）；（四）生成倉單。第5章 標(biāo)準(zhǔn)倉單處置我方貿(mào)易公司開展標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)，若我方貿(mào)易公司與融資人提前約定或融資人違約，則涉及到標(biāo)準(zhǔn)倉單的處置，處置方式包括轉(zhuǎn)讓、交割、注銷等。標(biāo)準(zhǔn)倉單的注銷，是指標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人直接或者委托會員到交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單提貨手續(xù)的過程。1．轉(zhuǎn)讓，交易所內(nèi)處置，買賣雙方協(xié)商，處置時間沒有限制；2．交割，滾動交割和集中交割，交易所內(nèi)處置，在期貨公司協(xié)助下將標(biāo)準(zhǔn)倉單在期貨市場賣出，需先賣出期貨合約，交割前不平倉，處置時間限制為交割月，滾動交割為最終交割日之前，集中交割為最終交割日；3．期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割，交易所內(nèi)以現(xiàn)貨方式處置，需先賣出期貨合約，交割前平倉，處置時間限制為賣出期貨合約之后至最后交易日；4．注銷，提貨后以現(xiàn)貨方式處置掉，交易所外處置。標(biāo)準(zhǔn)倉單處置包含以下三種情形：（一）還款日之前的協(xié)議變賣。即還款日之前，根據(jù)協(xié)議或融資人提出請求，與我方貿(mào)易公司協(xié)商，雙方同意后以轉(zhuǎn)讓或交割處置標(biāo)準(zhǔn)倉單，并以處置所得資金歸還借款；（二）在借款期間出現(xiàn)融資人違約情形時的標(biāo)準(zhǔn)倉單處置，違約情形包括未按時足額付息和未按照《跌價補償通知書》及時足額補償?shù)?；（三）還款日之后的違約處置，違約情形包括未按時足額歸還借款等。即還款日之后，融資人違約，通過處置標(biāo)準(zhǔn)倉單，以所得資金歸還借款。收到標(biāo)準(zhǔn)倉單處置所得資金后，應(yīng)在扣除相關(guān)費用后用于償還借款本息，不足部分通知融資人補足，超過部分返還融資人。若所得資金不足以償還借款本息，應(yīng)通知融資人繼續(xù)償還未清償部分。第6章 期限、費率、折價率及監(jiān)控指標(biāo)單筆標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)的期限最長為半年（含半年），不得展期，且不得超過標(biāo)準(zhǔn)倉單有效期或最后交割期。雙方協(xié)商。標(biāo)準(zhǔn)倉單核定價格為放款前五個交易日相關(guān)商品期貨合約（對應(yīng)離還款日最近的交割月，或者是還款月，或者是還款月之前的月份）的平均結(jié)算價與離放款日最近的交割日的交割價兩者孰低者。計算公式為折價率=借款本金/（標(biāo)準(zhǔn)倉單核定價格*標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量），折價率的確定分為三個步驟。（一）第一個指標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)的商品品種，以鄭商所為例，一號棉、菜籽、菜粕最高折價率為70%；普麥、強麥、菜油、早秈稻、晚秈稻、粳稻、甲醇（MA）、硅鐵、錳硅白糖、PTA、甲醇（ME）、玻璃、動力煤最高折價率為80%；具體參照交易所制定的交割月份各品種期貨合約的交易保證金。（二）在第一個指標(biāo)的基礎(chǔ)上，結(jié)合是否套期保值（套期保值只有標(biāo)準(zhǔn)倉單銷售業(yè)務(wù)）、融資人信用記錄狀況、融資人業(yè)務(wù)與標(biāo)準(zhǔn)倉單是否相關(guān)三個指標(biāo)計