申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司操作規(guī)程(編輯修改稿)
2024-08-05 13:07 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。成員單位包括集團(tuán)母公司及其控股51%以上的子公司（以下簡(jiǎn)稱子公司），母公司、子公司單獨(dú)或者共同持股20%以上的公司，或者持股不足20%但處于最大股東地位的公司，母公司、子公司下屬的事業(yè)單位法人或者社會(huì)團(tuán)體法人。（六）申請(qǐng)人和其他出資人的股東資格材料。（七）出資人的出資保證或出資協(xié)議。（八）母公司董事會(huì)做出的、在財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)支付困難時(shí)增加相應(yīng)資本金的書面承諾。（九）引進(jìn)高級(jí)管理人員或風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員的，母公司董事會(huì)須提供引進(jìn)高級(jí)管理人員或風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員的相關(guān)證明材料。（十）母公司法定代表人簽署的確認(rèn)母公司及其成員單位提供的資料真實(shí)性的證明文件。（十一）律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)籌建程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。（十二）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件、資料。第二十一條設(shè)立財(cái)務(wù)公司的可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：（一）企業(yè)集團(tuán)基本情況，包括歷史沿革、成員單位狀況、組織架構(gòu)和人員情況、基本財(cái)務(wù)狀況和主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等。（二）企業(yè)集團(tuán)所屬產(chǎn)業(yè)及相關(guān)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策說明。（三）企業(yè)集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)地位、發(fā)展規(guī)劃及核心主業(yè)在集團(tuán)資產(chǎn)中所占比重等。（四）現(xiàn)金流量分析，即對(duì)企業(yè)集團(tuán)過去2年的現(xiàn)金流量規(guī)模、特點(diǎn)、規(guī)律等進(jìn)行分析，對(duì)未來的現(xiàn)金流量進(jìn)行合理預(yù)測(cè)。（五）企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)和資金管理經(jīng)驗(yàn)。（六）設(shè)立財(cái)務(wù)公司的宗旨、作用、業(yè)務(wù)量預(yù)測(cè)及盈利模式。第二十二條集團(tuán)母公司的資質(zhì)證明材料應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：（一）工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)集團(tuán)登記證》。（二）企業(yè)集團(tuán)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的證明材料。（三）集團(tuán)母公司的公司章程、組織架構(gòu)及內(nèi)部管理制度。（四）稅務(wù)機(jī)關(guān)頒發(fā)的納稅信用等級(jí)證明；集團(tuán)母公司近3年的貸款銀行名單以及經(jīng)貸款銀行確認(rèn)的無不良資信記錄的證明；母公司董事會(huì)（或經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)）關(guān)于公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的聲明。如果社會(huì)大眾或媒體有相關(guān)的違法違規(guī)問題披露，需做出特殊說明。（五）經(jīng)境內(nèi)外依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近2年按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》編制的會(huì)計(jì)報(bào)表（包括合并會(huì)計(jì)報(bào)表）。會(huì)計(jì)報(bào)表包括：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及會(huì)計(jì)報(bào)表附注等。會(huì)計(jì)報(bào)表附注中應(yīng)按照財(cái)政部頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，對(duì)企業(yè)的重大關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行披露。第二十三條申請(qǐng)人和其他出資人的股東資格材料應(yīng)當(dāng)包括下列基本內(nèi)容：（一）申請(qǐng)人和其他出資人名冊(cè)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、其他出資人經(jīng)境內(nèi)外依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近2年的會(huì)計(jì)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及會(huì)計(jì)報(bào)表附注）及經(jīng)貸款行確認(rèn)的按期歸還銀行貸款的證明材料。（二）出資人的出資來源證明。（三）戰(zhàn)略投資者還應(yīng)提供其3年以上成功從事財(cái)務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)材料。主要包括：戰(zhàn)略投資者的組織結(jié)構(gòu)、主要股東名冊(cè)、分支機(jī)構(gòu)、控股（含入股、控制）子公司名冊(cè)以及上述機(jī)構(gòu)從事的主要業(yè)務(wù)及盈利主要來源，實(shí)際控制人、主要關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)關(guān)系。戰(zhàn)略投資者為金融機(jī)構(gòu)的還應(yīng)提供監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其公司治理結(jié)構(gòu)、資信情況、合規(guī)情況、審慎經(jīng)營(yíng)情況出具的意見函和銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近2年對(duì)其信用評(píng)級(jí)的報(bào)告。戰(zhàn)略投資者近3年從事財(cái)務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)資金集中管理的規(guī)模、方式及成功案例等證明材料。第二十四條出資人的出資保證或出資協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：（一）出資保證或出資協(xié)議應(yīng)由全體出資人（或發(fā)起人）法定代表人簽署并加蓋單位公章，協(xié)議書中應(yīng)明確各出資人（或發(fā)起人）的出資比例、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)，并應(yīng)書面授權(quán)集團(tuán)母公司作為申請(qǐng)人代表全體出資人辦理籌建事宜。（二）戰(zhàn)略投資者應(yīng)將3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在財(cái)務(wù)公司股份的承諾在投資協(xié)議中載明。（三）出資人關(guān)于擬出資設(shè)立財(cái)務(wù)公司的股東大會(huì)或董事會(huì)決議、授權(quán)或批準(zhǔn)文件。第二十五條開業(yè)申請(qǐng)材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）開業(yè)申請(qǐng)表（見附表二）。（二）申請(qǐng)開業(yè)報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括籌建工作完成情況的說明，公司的注冊(cè)資本到位情況，擬開辦業(yè)務(wù)及制度、系統(tǒng)的準(zhǔn)備情況，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、職工人數(shù)及構(gòu)成等事項(xiàng)。報(bào)告應(yīng)經(jīng)出資各方法定代表人聯(lián)名簽署并加蓋單位公章。（三）擬設(shè)立財(cái)務(wù)公司章程草案。（四）財(cái)務(wù)公司
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