申請設立企業(yè)集團財務公司操作規(guī)程(編輯修改稿)
2025-08-05 13:07 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 。成員單位包括集團母公司及其控股51%以上的子公司（以下簡稱子公司），母公司、子公司單獨或者共同持股20%以上的公司，或者持股不足20%但處于最大股東地位的公司，母公司、子公司下屬的事業(yè)單位法人或者社會團體法人。（六）申請人和其他出資人的股東資格材料。（七）出資人的出資保證或出資協(xié)議。（八）母公司董事會做出的、在財務公司出現(xiàn)支付困難時增加相應資本金的書面承諾。（九）引進高級管理人員或風險管理專業(yè)人員的，母公司董事會須提供引進高級管理人員或風險管理專業(yè)人員的相關證明材料。（十）母公司法定代表人簽署的確認母公司及其成員單位提供的資料真實性的證明文件。（十一）律師事務所出具的申請人在申請籌建程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。（十二）銀監(jiān)會要求提交的其他文件、資料。第二十一條設立財務公司的可行性研究報告應當包括下列主要內(nèi)容：（一）企業(yè)集團基本情況，包括歷史沿革、成員單位狀況、組織架構和人員情況、基本財務狀況和主要財務指標等。（二）企業(yè)集團所屬產(chǎn)業(yè)及相關國家產(chǎn)業(yè)政策說明。（三）企業(yè)集團生產(chǎn)經(jīng)營狀況、行業(yè)地位、發(fā)展規(guī)劃及核心主業(yè)在集團資產(chǎn)中所占比重等。（四）現(xiàn)金流量分析，即對企業(yè)集團過去2年的現(xiàn)金流量規(guī)模、特點、規(guī)律等進行分析，對未來的現(xiàn)金流量進行合理預測。（五）企業(yè)集團財務和資金管理經(jīng)驗。（六）設立財務公司的宗旨、作用、業(yè)務量預測及盈利模式。第二十二條集團母公司的資質(zhì)證明材料應包括下列主要內(nèi)容：（一）工商行政管理機關頒發(fā)的《企業(yè)集團登記證》。（二）企業(yè)集團符合國家產(chǎn)業(yè)政策的證明材料。（三）集團母公司的公司章程、組織架構及內(nèi)部管理制度。（四）稅務機關頒發(fā)的納稅信用等級證明；集團母公司近3年的貸款銀行名單以及經(jīng)貸款銀行確認的無不良資信記錄的證明；母公司董事會（或經(jīng)營決策機構）關于公司合法合規(guī)經(jīng)營的聲明。如果社會大眾或媒體有相關的違法違規(guī)問題披露，需做出特殊說明。（五）經(jīng)境內(nèi)外依法設立的會計師事務所等中介機構審計的最近2年按《企業(yè)會計準則》編制的會計報表（包括合并會計報表）。會計報表包括：資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及會計報表附注等。會計報表附注中應按照財政部頒布的《企業(yè)會計準則》的相關要求，對企業(yè)的重大關聯(lián)交易情況進行披露。第二十三條申請人和其他出資人的股東資格材料應當包括下列基本內(nèi)容：（一）申請人和其他出資人名冊、營業(yè)執(zhí)照復印件、其他出資人經(jīng)境內(nèi)外依法設立的會計師事務所等中介機構審計的最近2年的會計報表（包括資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及會計報表附注）及經(jīng)貸款行確認的按期歸還銀行貸款的證明材料。（二）出資人的出資來源證明。（三）戰(zhàn)略投資者還應提供其3年以上成功從事財務公司或類似機構經(jīng)營管理的相關材料。主要包括：戰(zhàn)略投資者的組織結構、主要股東名冊、分支機構、控股（含入股、控制）子公司名冊以及上述機構從事的主要業(yè)務及盈利主要來源，實際控制人、主要關聯(lián)企業(yè)及關聯(lián)關系。戰(zhàn)略投資者為金融機構的還應提供監(jiān)管當局對其公司治理結構、資信情況、合規(guī)情況、審慎經(jīng)營情況出具的意見函和銀監(jiān)會認可的國際評級機構最近2年對其信用評級的報告。戰(zhàn)略投資者近3年從事財務公司或類似機構資金集中管理的規(guī)模、方式及成功案例等證明材料。第二十四條出資人的出資保證或出資協(xié)議應當包括下列主要內(nèi)容：（一）出資保證或出資協(xié)議應由全體出資人（或發(fā)起人）法定代表人簽署并加蓋單位公章，協(xié)議書中應明確各出資人（或發(fā)起人）的出資比例、權利、義務等事項，并應書面授權集團母公司作為申請人代表全體出資人辦理籌建事宜。（二）戰(zhàn)略投資者應將3年內(nèi)不轉讓其在財務公司股份的承諾在投資協(xié)議中載明。（三）出資人關于擬出資設立財務公司的股東大會或董事會決議、授權或批準文件。第二十五條開業(yè)申請材料應包括以下內(nèi)容：（一）開業(yè)申請表（見附表二）。（二）申請開業(yè)報告，內(nèi)容應當包括籌建工作完成情況的說明，公司的注冊資本到位情況，擬開辦業(yè)務及制度、系統(tǒng)的準備情況，內(nèi)設機構、職工人數(shù)及構成等事項。報告應經(jīng)出資各方法定代表人聯(lián)名簽署并加蓋單位公章。（三）擬設立財務公司章程草案。（四）財務公司
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