xx諮詢公司企業(yè)自我診斷速查表(編輯修改稿)
2025-07-27 17:12 本頁面
【文章內容簡介】 險12345l 信息的基礎設施無法滿足業(yè)務及管理需要12345l 無關信息造成不良影響12345員工誠信l 管理層舞弊、雇員舞弊12345l 公司存在違法行為12345l 公司聲譽受不良影響的風險12345l 雇員或他人未經授權而使用公司的實物資產、金融資產及信息資產12345 經營及管理層的運作狀況 – 自我診斷速查表（續(xù)）類別經營及管理層的自我診斷及風險分析要點自我診斷評分經營運作l 生產能力過低（無法滿足顧客需求）或過高（資源低效益）12345l 不符合顧客要求或法律法規(guī)要求所可能引致的風險12345l 無法滿足顧客需求和期望12345l 由于低效的業(yè)務或管理流程及環(huán)節(jié)，無法按期交貨或提供服務12345l 由于經營效率及資源使用效益低，處于競爭劣勢12345l 有關環(huán)境及生態(tài)保護的風險12345l 雇員健康及安全的風險12345l 存貨短缺或積壓、丟失毀損及無效占用資金12345l 管理人員及其他雇員的素質無法滿足其工作責任要求12345l 存貨毀損及丟失12345l 由于重要資源價格過高而加重成本及低估產品價格而利潤減少12345l 產品及服務的開發(fā)失調及市場和顧客接受程度低12345l 產品及服務質量的風險12345l 無法獲得所需資源（原材料、人力資源、技術、渠道等）12345l 商標及品牌的市場作用日漸失效12345權限及審批l 缺乏明確的業(yè)務及管理批準制及責任制12345l 缺乏明確的審批及操作權限指引12345l 無法跟隨市場變化而及時調整管理程序和改進產品或服務12345l 信息溝通渠道不順，信息與現有的責任劃分及業(yè)績考評不符12345l 管理層領導不力12345l 由于某些業(yè)務及管理職能委托其他公司或個人代為運作而產生的風險12345l 不切實際或無法操作的、被誤解的及主觀的業(yè)績考評制度12345 經營及管理層的運作狀況 – 自我診斷速查表（續(xù)）類別經營及管理層的自我診斷及風險分析要點自我診斷評分金融及信用l 信用風險 － 交易對方違約12345l 信用風險 － 針對按市價計價的金融工具的違約風險12345l 信用風險 － 由于與交易對方存在不同市場間的時差而存在違約風險12345l 資金流動不良 － 現金流量緊張12345l 資金流動不良 － 機會成本上升或收益下降12345l 資金流動不良 － 資金運用過于集中12345l 金融市場價格 － 外幣風險12345l 金融市場價格 － 投資的權益價值及分得的收益變動12345l 金融市場價格 － 利率風險12345 經營舞弊風險 – 自我診斷速查表標注經營舞弊風險的自我診斷及分析要點管理層的誠信度 — 指管理層（個人或集體）如有機會是否有意實施舞弊行為163。1. 有犯罪調查或定罪記錄；曾編制虛假財務資料；違反證券法、違規(guī)或其他不當行為。163。2. 近期針對公司的重大訴訟、索賠或調查及評估，以及有關過往法律事件的最新變化。163。3. 可能的重大違規(guī)或違法行為。163。4. 存在敏感的或無法律依據及憑證的交易。163。5. 有關挪用資產或其他舞弊行為
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