【文章內(nèi)容簡介】 面、準(zhǔn)確地反映企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，才能正確界定企業(yè)適度規(guī)模。因此，我們可以用圖24描述：企業(yè)規(guī)模平均成本OE*平均交易成本曲線總平均成本曲線平均生產(chǎn)成本曲線圖24 企業(yè)規(guī)模與平均成用在圖24中，我們假定在技術(shù)進(jìn)步的條件下，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，平均生產(chǎn)成本曲線持續(xù)下降，而包括企業(yè)內(nèi)部組織協(xié)調(diào)成本在內(nèi)的平均交易成本曲線則從原來的下降變?yōu)椴粩嗌仙?，意味著隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營和內(nèi)部組織管理的難度不斷增加?？偲骄杀厩€是由平均生產(chǎn)成本曲線與平均交易成本曲線疊加而成的，它的最低點(diǎn)是企業(yè)規(guī)模E*所對(duì)應(yīng)的位置。因此，E*是企業(yè)最為適度的規(guī)模，E*附近的一定范圍都是屬于企業(yè)適度規(guī)模范圍。至于這個(gè)“范圍”的大小，則具有相當(dāng)?shù)闹饔^性。三、企業(yè)適度規(guī)模的兩個(gè)決定因素——技術(shù)與市場某個(gè)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)（適度規(guī)模）主要取決于技術(shù)與市場這兩個(gè)因素。對(duì)此，美國著名企業(yè)史學(xué)家錢德勒通過對(duì)美國、英國和德國許多產(chǎn)業(yè)、大量企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的歷史考察，得出的其中一個(gè)重要觀點(diǎn)是：“不同的生產(chǎn)技術(shù)有不同的規(guī)?；蚍秶?jīng)濟(jì)。在某些生產(chǎn)工藝中，相對(duì)于產(chǎn)量的成本，其增加和減少的幅度比另一些工藝更大。在諸如石油、鋼鐵和鋁的一些工業(yè)中，成本曲線斜率（用經(jīng)濟(jì)學(xué)家的術(shù)語來講）是陡峭的，以低于最低效率規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)所受的懲罰是嚴(yán)重的。而在其它一些工業(yè)，諸如肥皂、谷物和類似的有商標(biāo)的包裝產(chǎn)品中，成本曲線斜率是不大陡峭的，以低于最低效率規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)所受的懲罰是較不嚴(yán)重的。因此，利用范圍經(jīng)濟(jì)的潛力在各工業(yè)之間也很不相同?！蓖瑫r(shí)，“在某一工業(yè)中，在一給定時(shí)間的某一點(diǎn)，能以最低效率規(guī)模經(jīng)營的工廠數(shù)目，是受市場需要該工業(yè)產(chǎn)品的規(guī)模限制的。使用一種現(xiàn)有技術(shù)并按最低效率規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)建立起來的工廠，能生產(chǎn)超過市場可吸收的產(chǎn)量，該廠的單位成本就高于一個(gè)其產(chǎn)量更加緊密地按照市場需求測定的較小的工廠的單位成本。在這種情況下，最佳的工廠規(guī)模將是小于按照技術(shù)的最低效率規(guī)模建造的工廠規(guī)模。”因此，“由于生產(chǎn)和經(jīng)銷技術(shù)的差異以及市場規(guī)模和地點(diǎn)的差異，造成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)在不同的工業(yè)、不同的國家和不同的時(shí)期的差異?！?小艾爾費(fèi)雷德D錢德勒：《企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)》，13031頁，北京，中國社會(huì)科學(xué)出版社，1999。著名新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴維斯和諾斯也似乎持與錢德勒相似的觀點(diǎn)：“企業(yè)的最有效規(guī)模和在行業(yè)中的企業(yè)數(shù)當(dāng)然是技術(shù)和相應(yīng)的市場規(guī)模的函數(shù)?！?戴維斯、諾斯：《制度變遷的理論：概念與原因》，載《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，278頁，上海，上海三聯(lián)書店，1991。 因?yàn)樾录夹g(shù)往往要求企業(yè)進(jìn)行巨額投資，這是許多小企業(yè)無法承受的，更為重要的是，采用大型技術(shù)設(shè)備能大大降低生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這在諸如石油、鋼鐵等裝置型產(chǎn)業(yè)中十分明顯。而市場規(guī)模的擴(kuò)大則為企業(yè)大批量生產(chǎn)和銷售提供了必要的前提。因此，技術(shù)與市場從企業(yè)內(nèi)部和外部條件上決定了產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而決定了特定產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的適度規(guī)模。即技術(shù)創(chuàng)新要求高、技術(shù)裝備大而復(fù)雜，而且擁有廣闊市場的產(chǎn)業(yè)，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)就十分顯著，企業(yè)規(guī)模就應(yīng)該較大；反之，對(duì)于那些技術(shù)進(jìn)步緩慢、技術(shù)裝備小型且市場范圍不大的產(chǎn)業(yè)，其企業(yè)規(guī)模就適宜于小型化。四、企業(yè)適度規(guī)模的確定方法根據(jù)有關(guān)文獻(xiàn)資料，確定企業(yè)適度規(guī)模的主要方法有量本利比較法、工程分析法和適者生存法。現(xiàn)對(duì)這幾種方法作一簡要的評(píng)價(jià)。量本利比較法是一種通過比較分析不同規(guī)模企業(yè)的產(chǎn)量、成本和利潤狀況，以單位產(chǎn)品的成本和利潤的多少為基準(zhǔn)確定企業(yè)適度規(guī)模的方法。其基本假設(shè)是，當(dāng)企業(yè)處于適度規(guī)模時(shí)，單位產(chǎn)品的成本較低，利潤率較高。這一方法的主要優(yōu)點(diǎn)是，由于單位產(chǎn)品成本和利潤率是一種綜合性指標(biāo)，能綜合反映企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，當(dāng)樣本企業(yè)足夠多時(shí)，以豐富的數(shù)據(jù)資料為基礎(chǔ)，因而具有相當(dāng)?shù)目煽啃浴Ｆ渲饕秉c(diǎn)是，其規(guī)模是以產(chǎn)量為衡量標(biāo)準(zhǔn)的，因而相應(yīng)的成本主要是生產(chǎn)成本，沒有考慮企業(yè)的交易成本。而在事實(shí)上，交易成本在企業(yè)總成本中占有相當(dāng)大的比重。因此，它比較適合確定工廠的適度規(guī)模，而在確定企業(yè)適度規(guī)模方面缺乏科學(xué)性。工程分析法又叫技術(shù)定額法，它是一種在假設(shè)不同產(chǎn)量的基礎(chǔ)上，根據(jù)基本的設(shè)備參數(shù)、工藝參數(shù)以及標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)費(fèi)用定額等工程技術(shù)，以確定平均成本曲線，然后通過比較不同產(chǎn)量的平均成本曲線，以確定適度規(guī)模的方法。這一方法的優(yōu)點(diǎn)是按照工程技術(shù)計(jì)算平均成本具有客觀性和科學(xué)性，但由于它只考慮生產(chǎn)成本，因此，這種方法也只是適用于確定工廠適度規(guī)模。適者生存法（the survival technique）由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治J施蒂格勒（George ）所首創(chuàng)，其基本假設(shè)是，不同規(guī)模企業(yè)的競爭會(huì)篩選出效率較高的企業(yè)，所以，這是一種根據(jù)競爭的優(yōu)勝劣汰規(guī)律，通過縱向?qū)Ρ却_定企業(yè)適度規(guī)模的方法。運(yùn)用生存技術(shù)來測定最佳廠商規(guī)模的過程如下：先把產(chǎn)業(yè)的廠商按規(guī)模分類，然后計(jì)算各時(shí)期各規(guī)模等級(jí)的廠商在產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出中所占比重。如果某一等級(jí)的廠商所占的生產(chǎn)份額下降了，說明該規(guī)模效率較低，一般地說，效率越低，則份額下降越快。換言之，生產(chǎn)份額上升，則說明該規(guī)模的效率較高，可作為企業(yè)的適度規(guī)模。施蒂格勒還強(qiáng)調(diào)：“只有當(dāng)所有廠商擁有完全相同的資源時(shí)，一個(gè)產(chǎn)業(yè)才會(huì)只有一個(gè)廠商最佳規(guī)模。既然各廠商使用種類不同、質(zhì)量不同的資源，最佳廠商規(guī)模必有多個(gè)，呈現(xiàn)某種頻率分布。生存技術(shù)使我們能對(duì)這一分布作出估計(jì)，在以下的應(yīng)用中我們僅限于估計(jì)最佳規(guī)模的范圍?！?喬治J施蒂格勒：《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》，4142頁，上海，上海三聯(lián)書店，1989。 施蒂格勒還以美國的鋼鐵業(yè)為例說明適者生存法的實(shí)際應(yīng)用（見表21）。表21 鋼錠生產(chǎn)能力分布：企業(yè)相對(duì)規(guī)模企業(yè)規(guī)模（占產(chǎn)業(yè)的%）企 業(yè) 數(shù) 目占產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的%1930年1938年1951年1930年1938年1951年510102525及以上399932112976421122765111在表21中，由于各企業(yè)并不公布其產(chǎn)量，企業(yè)規(guī)模只能用生產(chǎn)能力來衡量，為消除產(chǎn)業(yè)和企業(yè)規(guī)模長期增長的影響，各企業(yè)的生產(chǎn)能力只是一個(gè)相對(duì)數(shù)，即只占產(chǎn)業(yè)全部生產(chǎn)能力的百分比。這樣，由表21可見，在時(shí)間跨度達(dá)20年之久的時(shí)期中，%的企業(yè)加總起來所占的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力比重持續(xù)大幅度下降，由此可以推知，這一規(guī)模是很不經(jīng)濟(jì)的。%%的企業(yè)的產(chǎn)業(yè)份額略有下降，說明這一規(guī)模不太經(jīng)濟(jì)。生產(chǎn)能力比重在25%以上的只有一家企業(yè)，它的產(chǎn)業(yè)份額有所下降，說明這一規(guī)模也不經(jīng)濟(jì)。而中等規(guī)模，%25%的規(guī)模企業(yè)，比重上升或不變，所以這是最佳規(guī)模范圍。 喬治J施蒂格勒：《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》，4344頁，上海，上海三聯(lián)書店，1989。 筆者認(rèn)為，感到不足的是，在施蒂格勒的例子中，最佳規(guī)模的范圍似乎太大，這就在相當(dāng)程度上失去了確定企業(yè)適度規(guī)模的意義。同時(shí)，在該例子中，企業(yè)規(guī)模也僅是生產(chǎn)能力，而沒有考慮企業(yè)的交易能力。盡管如此，與量本利分析法和工程分析法相比較，適者生存法比較符合市場經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)適度規(guī)模的要求。但值得注意的是，運(yùn)用適者生存法要求產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)擁有基本相同的競爭條件，否則，就不能客觀比較企業(yè)的生存能力。第四節(jié) 多元化與范圍經(jīng)濟(jì)一體化與多元化既有聯(lián)系又有區(qū)別，企業(yè)實(shí)行多元化具有多種動(dòng)機(jī)，但多元化具有合理邊界，它受范圍經(jīng)濟(jì)的制約。一、一體化與多元化對(duì)于規(guī)模較小的企業(yè)來說，實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的首要任務(wù)是要擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，構(gòu)建大型企業(yè)。這對(duì)在許多具有相當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)中企業(yè)規(guī)模普遍較小的中國來說顯得特別重要。借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家大型企業(yè)的發(fā)展歷史，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模可采取水平一體化、垂直一體化和混合一體化這三種戰(zhàn)略以形成大型企業(yè)。 本書第六章將對(duì)實(shí)現(xiàn)這三種一體化戰(zhàn)略的企業(yè)兼并行為作較為詳細(xì)的討論。這里著重從規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的角度作簡要討論。水平一體化（horizontal integration）是企業(yè)在原有生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)，通過聯(lián)合、兼并同類企業(yè)或投資興建新的生產(chǎn)經(jīng)營單位，形成多工廠企業(yè)，以擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模。其經(jīng)濟(jì)效率主要來自“多工廠經(jīng)濟(jì)性”（multiplant economies），通過擴(kuò)大生產(chǎn)批量，降低生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。垂直一體