【文章內(nèi)容簡介】 非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) 掛牌公司屬性不同； 轉(zhuǎn)讓方式不同； 信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同； 結(jié)算方式不同； 業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌； 股份報價轉(zhuǎn)讓； 信息披露和終止掛牌；期貨交易的中間介紹證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件和業(yè)務(wù)范圍資格條件：申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；券商從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)提供的服務(wù)；委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項；業(yè)務(wù)規(guī)則券商只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一個機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)；期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則；公開下列信息；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)例題單選題，在基金（B）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價和賣價。，申購日后的第（D）天，對未中簽部分的申購款予以解凍。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)例題判斷題。（錯）《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，證券公司接受投資者委托辦理股份代辦業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。（對）“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。（對），在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報認(rèn)購新股，則超額部分不予確認(rèn)。（對）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)例題多選題，正確的有（ABC）。，追蹤的是實際的股價指數(shù)、贖回（ABCD）。特別交易事項及其監(jiān)管第四章 特別交易事項及其監(jiān)管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)目錄大宗交易上交所大宗交易和深交所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)股票交易的特別處理中小板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定開收盤價、除權(quán)等交易事項交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理大宗交易上交所大宗交易可采取大宗交易的條件；大宗交易的時間；大宗交易的申報包括意向申報和成交申報；由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定；大宗交易不納入交易所即時行情和指數(shù)計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量；深交所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)下列交易可以采用綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)；可以采用大宗交易方式的條件；回轉(zhuǎn)交易；股票交易的特別處理警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理退市風(fēng)險警示的條件：最近兩年連續(xù)虧損，公告股票已經(jīng)停牌2個月，法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)；上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告；其他特別處理其他特別處理的條件：最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)；注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告；中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定退市風(fēng)險警示 最近一個會計年度的審計報告顯示其股東權(quán)益為負(fù)值； 注冊會計師出具否定意見的審計報告； 對外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上； 為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過兩千萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上； 連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值； 連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深交所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累積成交量低于300萬股暫停上市恢復(fù)上市終止上市開收盤價、除權(quán)息與固定收益證券綜合電子平臺開盤價與收盤價上交所收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價，當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價；深交所收盤價通過集合競價產(chǎn)生的；掛牌、停牌、摘牌、復(fù)牌除權(quán)與除息 除權(quán)價公式； ，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，，則除權(quán)除息價格為？ 10X+5X=10*+*5 X=交易異常情況的處理交易異常情況的處理固定收益證券綜合電子平臺交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理證券交易公開信息 對于有價格漲跌幅限制的證券，符合某些情形就要公布5家會員營業(yè)部名單； 對于無價格漲跌幅限制的證券； 對于證券交易異常波動的； 對于證券實施特別停牌；交易行為監(jiān)督下列影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)督；情節(jié)異常嚴(yán)重交易行為，采取下列措施；合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理投資運(yùn)作的一般規(guī)定；應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制；交易管理特別交易事項及其監(jiān)管例題單選題（D）所有交易的成交量加權(quán)平均價。，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或（B）確定。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)例題判斷題%。（對）多選題（ACD）交易信息。概述五、證券自營業(yè)務(wù)證券自營業(yè)務(wù)目錄v自營業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)v自營業(yè)務(wù)管理v自營業(yè)務(wù)的禁止行為v自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任具體含義自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)v含義四層含義：注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元，凈資本不得低于5000萬元；以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利；使用自有或依法募集可用于自營的資金；以自己名義開設(shè)的賬戶中進(jìn)行；自營買賣的對象分為兩類：依法公開發(fā)行的證券；證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券；特點(diǎn)v特點(diǎn)決策自主性；交易風(fēng)險性；收益的不確定性；決策與授權(quán)自營業(yè)務(wù)的決策授權(quán)與操作管理v決策與授權(quán)董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的三級體制；董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)；投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)；自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度：專職負(fù)責(zé)；操作管理v操作管理預(yù)警機(jī)制、賬戶管理、資金審批調(diào)度、交易記錄保存制度、非自營業(yè)務(wù)部門；自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中度控制；嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程；自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制v自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險；市場風(fēng)險；經(jīng)營風(fēng)險；自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范v自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范自營業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制：100%、500%、30%、5%；自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制：防火墻制度、集中管理和訪問權(quán)限控制、操作檔案管理制度、實時監(jiān)控系統(tǒng)、糾正與處理機(jī)制、稽核部門、職業(yè)道德和誠信教育；自營業(yè)務(wù)信息報告v自營業(yè)務(wù)信息報告內(nèi)部報告制度；信息報告制度；明確信息報告的負(fù)責(zé)部門、報告流程和責(zé)任人；禁止內(nèi)幕交易v內(nèi)幕交易行為內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易；非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券；內(nèi)幕信息的知情人v內(nèi)幕信息的知情人董監(jiān)事、高級管理人員；持有公司5%以上股份的股東；發(fā)行人控股公司的董監(jiān)事、高管；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；保薦人、承銷證券公司、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)人員；內(nèi)幕信息v內(nèi)幕信息可能對剛上市公司股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件（共12條）；公司分配股利、增資、股權(quán)機(jī)構(gòu)變動、債務(wù)擔(dān)保變更等；上市公司收購的有關(guān)方案；禁止操縱市場和其他禁止行為v操縱市場的手段單獨(dú)或通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或交易量；與他人串通，以事先約定時間、價格或方式相互進(jìn)行交易，影響證券價格和交易量；在自己控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易；以其他手段操縱證券市場；其他禁止行為v其他禁止行為假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、法規(guī)或證監(jiān)會禁止的其他行為；自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施v專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報證監(jiān)會備案v自營情況的報告每月、每半年、每年、年檢報告v證監(jiān)會的監(jiān)管證監(jiān)會對自營情況以及相關(guān)資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查；對從事自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反國家有關(guān)法規(guī)的券商進(jìn)行檢查；聘請會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所；原始憑證保存二十年；v交易所監(jiān)管專門的股票賬戶和資金賬戶；是否具備規(guī)定的自營資格；按月編制庫存證券報表；具體的風(fēng)險控制措施；v禁止內(nèi)幕交易的主要措施加強(qiáng)自律管理；加強(qiáng)監(jiān)管；法律責(zé)任法律責(zé)任v《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定券商違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；未按照規(guī)定將證券自營賬戶報交易所備案；v《證券法》的有關(guān)規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人；操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券；券商假借他人名義或以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)；證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理；v《刑法》的有關(guān)規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任；編造、傳播影響證券交易的虛假信息；操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任；證券自營業(yè)務(wù)例題v單選題1.（A）屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。，約定于其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某種證券（B）。%股份的股東證券自營業(yè)務(wù)例題v判斷題，而只是泄密而被他人利用，不屬于內(nèi)幕交易。（錯），涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ撟C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。（對），可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（對）。（錯）證券自營業(yè)務(wù)例題v多選題（ABC）方式實現(xiàn)。，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營部門必須與（ABC）等部門嚴(yán)格分開。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格 （一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類證券公司與客戶必須是一對一的；具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作；商業(yè)銀行、其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、專門賬戶；限定性集合資產(chǎn)管理計劃；非限定性集合資產(chǎn)管理計劃；綜合性，既可以一對一，也可以一對多；特定性，可以采用定向或集合資產(chǎn)管理；通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格凈資本不低于2億元，3年以上從業(yè)經(jīng)歷的人不少于5人；一年內(nèi)未受到行政處罰或刑事處罰；申請書、證券業(yè)務(wù)許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；最近一期財務(wù)報表、情況登記表；名單、簡歷、證券從業(yè)資格證書、身份證明復(fù)印件；內(nèi)控評審報告、業(yè)務(wù)操作規(guī)程；健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度；凈資本不低于3億元，凈資本不低于5億元；最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求 守法合規(guī)、公平公正、資格管理； 約定運(yùn)作、集中管理、風(fēng)險控制； 資產(chǎn)凈值不得低于100萬元，貨幣資金形式出資，不低于5萬元，不低于10萬元； 均等份額，不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額； 自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，不得收回所投入的資金； 5%、2億元、15%、6個月內(nèi)啟動推廣工作，10%，計劃資產(chǎn)凈值的10%； 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)； 監(jiān)督券商集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作； 出具資產(chǎn)托管報告；定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本原則和規(guī)范四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) （一）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本原則和規(guī)范 公平公正、誠實守信； 健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作； 投資風(fēng)險客戶自擔(dān)； 客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)； 盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示； 客戶委托資產(chǎn)及來源； 客戶資產(chǎn)托管； 客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理； 客戶資產(chǎn)管理賬戶； 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍； 投資管理情況報告與查詢； 業(yè)務(wù)檔案管理；權(quán)利義務(wù)與內(nèi)部控制（二）權(quán)利義務(wù)與內(nèi)部控制 客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除 外； 券商、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時書面通知客戶并督促其履行相應(yīng)的義務(wù)； 專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作； 合理、有效的控制措施； 獨(dú)立、客觀的投資研究； 科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策； 完善的交易控制體系； 合理的規(guī)?？刂?； 完備的合規(guī)檢查； 科學(xué)的風(fēng)險評估； ，建立授權(quán)管理與問責(zé)制；集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范（三）集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范 業(yè)務(wù)隔離制度，同一高管不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，投資主辦人制度