【文章內(nèi)容簡介】 界貿(mào)易組織所確立的有關(guān)國際貿(mào)易的原則要求，特別是 WTO/TBT 等法律性文件對標(biāo)準(zhǔn)的要求。 表 4 我國主要標(biāo)準(zhǔn)化法律法規(guī)一覽表 序號 名 稱 頒布機(jī)構(gòu) 實(shí)施日期 1 中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法 全國人大 1989 年 4 月 1日 2 中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例 國務(wù)院 1990 年 4 月 6日 3 國家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法 國家技術(shù)監(jiān) 督局 1990 年 8 月 24日 4 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法 國家技術(shù)監(jiān) 督局 1990 年 8 月 24日 5 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法 國家技術(shù)監(jiān) 1990 年 8 月 24國 家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 14 督局 日 6 全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會章程 國家技術(shù)監(jiān) 督局 1990 年 8 月 24日 7 地方標(biāo)準(zhǔn)管理辦法 國家技術(shù)監(jiān) 督局 1990 年 9 月 6日 8 標(biāo)準(zhǔn)檔案管理辦法 國家技術(shù)監(jiān) 督局 1991 年 10 月28 日 9 標(biāo)準(zhǔn)出版發(fā)行管理辦法 國家技術(shù)監(jiān) 督局 1991 年 11 月07 日 10 工程建設(shè)國家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法 建設(shè)部 1992 年 12 月30 日 11 工程建設(shè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法 建設(shè)部 1992 年 12 月30 日 12 標(biāo)準(zhǔn)出版管理辦法 國家技術(shù)監(jiān) 督局 1997 年 8 月 8日 13 進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法 國家技術(shù)監(jiān) 督局 1998 年 3 月 10日 14 國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件管理規(guī)定 國家技術(shù)監(jiān) 督局 1998 年 12 月24 日 15 采用快速程序制定國家標(biāo)準(zhǔn)的 管理規(guī)定 國家技術(shù)監(jiān) 督局 1999 年 1 月 8日 16 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)管理辦法 國家環(huán)?？?局 1999 年 4 月 1日 17 實(shí)施工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定 建設(shè)部 2020 年 8 月 25日 18 采用國際標(biāo)準(zhǔn)管理辦法 國家質(zhì)檢總 局 2020 年 11 月21 日 19 國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)管理辦法 衛(wèi)生部 2020 年 5 月 1日 20 關(guān)于加強(qiáng)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)管理的若 干規(guī)定 國家質(zhì)檢總 局 2020 年 3 月 24日 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 15 3．管理模式不適應(yīng) 我國的標(biāo)準(zhǔn)化管理體制仍然保留著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期按行政區(qū)域和部門進(jìn)行條塊劃分的做法，實(shí)行統(tǒng)一管理與分工管理相結(jié)合。其特征是：以政府各級有關(guān)主管部門為管理機(jī)構(gòu)，以科研院所、大專院校、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和企業(yè)為依托機(jī)構(gòu)，以全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（以下簡稱“標(biāo)委會”）為組織形式，實(shí)行自上而下的計(jì)劃性管理模式。這種管理模式的缺陷主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面： 一是管理層次過多，導(dǎo)致責(zé)任不清和效率低下。 二是管理職責(zé)交叉，本位利益。 行業(yè)管理與地域管理范圍交叉，不同行業(yè)之間的管理范圍也交叉，由于標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性就使得標(biāo)準(zhǔn)往往成為部門和地方利益保護(hù)的一種形式。 三是程序不透明，水平不高。制定標(biāo)準(zhǔn)所應(yīng)遵循的基本原則是通過程序公正來實(shí)現(xiàn)的，但是計(jì)劃性管理模式與實(shí)現(xiàn)程序公正之間的矛盾又是不可協(xié)調(diào)的，無論是立項(xiàng)和審查都存在著管理失當(dāng)?shù)膯栴}。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念和行業(yè)保護(hù)行為使得標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)指標(biāo)的確定遷就落后的技術(shù)、工藝和裝備水平，制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)難以真正遵循廣泛征求意見原則和協(xié)商一致原則，難以真實(shí)、全面、有效地反映標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)各方的利益，有時(shí)出現(xiàn)一個(gè)產(chǎn)品多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的情況。 國 家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 16 4．運(yùn)行機(jī)制落后 從標(biāo)準(zhǔn)制修訂的幾個(gè)主要環(huán)節(jié)所存在的問題就可以看出我國標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行機(jī)制的落后狀況。 首先是立項(xiàng)。標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)的合理性與公正性因程序缺位而無從保障，立項(xiàng)本身還存在缺乏透明度的問題。另一方面，不同歸口單位對標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的爭奪往往以一方的讓步或項(xiàng)目撤消為結(jié)局，這種搏弈結(jié)果也是協(xié)調(diào)程序的缺位所導(dǎo)致的。 其次是征求意見。由于征求意見缺乏嚴(yán)格的程序規(guī)定，不能保證使利益相關(guān)方都得到征求意見稿，也不能保證被征求意見方有充足的時(shí)間來提出和反饋意見。這就在范圍和時(shí)間兩個(gè)方面使廣泛征求意見變成了局部征求意見。對征求意見的處 理也同樣因程序缺位而不能保證公正性和透明度，使得決定者的權(quán)利幾乎不受任何制約。 再次是審查。除了和征求意見有同樣的弊端外，會審和函審在制度設(shè)計(jì)方面存在的缺陷使得審查本身的不公正和對審查意見處理的不公正都難以避免。 最后是批準(zhǔn)發(fā)布。對標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)發(fā)布與出版物正式面市的時(shí)間沒有限制，使得有些標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)發(fā)布了一年以上仍然不能讓用戶買到，造成實(shí)際上的標(biāo)準(zhǔn)真空 9；而由于對標(biāo) 準(zhǔn)使用的過渡期也沒有相應(yīng)的制度規(guī)定，造成了產(chǎn)品檢驗(yàn)者、制造商 9 目前，我國國家標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批稿從提交國家標(biāo)準(zhǔn)審查部到見到正式標(biāo)準(zhǔn)文本，至少需要 12個(gè)月 —— 注。 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 17 和用戶之間的矛盾，出現(xiàn)了檢驗(yàn)者按新版標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)，制造商和用戶仍按老版本標(biāo)準(zhǔn)簽約制造的現(xiàn)象。 5．檢驗(yàn)設(shè)備和手段落后 我國擁有龐大的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，國家級、省部級和市、地、縣級都設(shè)有檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，企業(yè)也設(shè)置檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。但檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的設(shè)置是計(jì)劃性的政府行為，并不是根據(jù)市場的實(shí)際需求來建立的，由于各地區(qū)在檢驗(yàn)方面的分割做法，使得用戶對檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)沒有選擇權(quán)，妨礙了檢驗(yàn)資源的優(yōu)化配置和檢驗(yàn)市場化的進(jìn)程。 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資金來源主要是國家投入、檢驗(yàn)收費(fèi)和其他形式的創(chuàng)收。其中，檢驗(yàn)設(shè)備和手段的更新主要是靠政府投入，但周期長和資金不足等缺陷使得檢驗(yàn)設(shè)備和檢驗(yàn)手段跟不上市場的步伐 10，甚至有的設(shè)備進(jìn)來時(shí)就已經(jīng)落后，有的設(shè)備則無法使用， 而檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)與科學(xué)研究的脫節(jié)使得檢驗(yàn)人員的技術(shù)水平難以得到持續(xù)的提高。 6．缺乏 經(jīng)費(fèi) 投入機(jī)制 從經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制來看，美國、日本和歐盟都有固定的模式。政府投入、會員會費(fèi)、資助費(fèi)和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)行及服務(wù)收入等，每年都有經(jīng)費(fèi)的預(yù)算和決算。我國政府投入的較少，會費(fèi)一 10 以資源和食品安全檢測為例，檢測機(jī)構(gòu)的檢測能力不足，不僅僅表現(xiàn)在檢測儀器設(shè)備的落后、同樣也表現(xiàn)在分析測試技術(shù)方法，其中針對食品農(nóng)藥殘留物和其他化學(xué)污染物檢測能力的不足尤為明顯。如東北某省的質(zhì)檢中心，僅靠一臺性能不高氣相色譜儀，就對外進(jìn)行食品安全的檢測 —— 國家標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì) 研究 中心副主任方向提供。 國 家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 18 般都由各委員會收取作為活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，資助費(fèi)很少而標(biāo)準(zhǔn)發(fā)行費(fèi)用也基本上沒有用于標(biāo)準(zhǔn)的再生產(chǎn) 。 因此，與發(fā)達(dá)國家相比，我國基本上還沒有形成穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制和預(yù)決算制度，主要靠微薄的標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)助費(fèi)支撐 11。 （四）主要影響 我國標(biāo)準(zhǔn)化工作存在的上述諸多問題對我國的外貿(mào)出口、產(chǎn)業(yè)安全 、結(jié)構(gòu)調(diào)整和規(guī)范市場秩序、新型工業(yè)化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等都產(chǎn)生明顯的影響。 1．對 我國產(chǎn)品出口 的影響 我國標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平偏低使得我國一些符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品因缺乏競爭能力而難以打入國際市場，造成產(chǎn)品積壓和資源浪費(fèi)，而由于缺乏對 國外標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī) 的 跟蹤 研究 ， 也嚴(yán)重 影響 了 我國出口產(chǎn)品 適應(yīng)國際市場的能力 12。 2．對 建立技術(shù)性貿(mào)易措施 的影響 加入 WTO 以后，我國的 關(guān)稅 將逐年降低，進(jìn)口配額和許可證制度等非關(guān)稅措施逐步弱化和消除 ， 因此 標(biāo)準(zhǔn) 將 成為阻擋外國產(chǎn)品進(jìn)入 我國市場的主要工具。但 由于 我國的 標(biāo)準(zhǔn) 化 11 比如， 2020年我國中央財(cái)政安排國家標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)不足 1億元，同時(shí)安排科技部、農(nóng)業(yè)部等專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)不到 2億元，而具體用于標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)助的費(fèi)用不到 7000萬元，平均一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目不到1萬元。相比而言， 2020年歐盟安排標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)費(fèi) 7億歐元，平均每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 10萬歐元。美國2020年的標(biāo)準(zhǔn)研究經(jīng)費(fèi)為 7億美元， 2020年達(dá)到 —— 資料來源：《我國標(biāo)準(zhǔn)化工作現(xiàn)狀及未來發(fā)展的對策研究》，中華人民共和國財(cái)政部經(jīng)濟(jì)建設(shè)司， 2020年 11月，內(nèi)部材料。 12 2020年 我國 有 2/3的出口企業(yè)受到國外技術(shù)壁壘的 制 約 ，直接和間接 損失達(dá) 110億美元。未來幾年，我國出口產(chǎn)品受 國外 技術(shù)貿(mào)易壁壘限制的情況 將會 越來越嚴(yán)重 ，其中綠色壁壘所占的比重將增大 —— 資料來源：外經(jīng)貿(mào)部提供的數(shù)據(jù)。 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 19 工作滯后 ，技術(shù)法規(guī) 的 研究和制定遲緩， 使 得 我國在入世 二年后仍然沒有建立起 有效的 技術(shù)性貿(mào)易措施體系。 過渡期結(jié)束后， 由于我國現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)水平偏低，使得外國產(chǎn)品進(jìn)入我國市場的門檻也很低，這就為大量的國外低檔產(chǎn)品進(jìn)入我國市場提供了便利。因此， 國內(nèi) 的 部分產(chǎn)業(yè)將在沒有屏障的情況下面對 國外產(chǎn)品 的沖擊 ，相關(guān)產(chǎn)業(yè)的安全面臨嚴(yán)重威脅。 3． 對結(jié)構(gòu)調(diào)整 和整頓市場秩序的影響 我國標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平偏低或者缺乏某些技術(shù)指標(biāo)，使得一些低水平產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場，這是造成我國市場秩序混亂、產(chǎn)品積壓和資源浪費(fèi)的主要因素之一，也在客觀上增加了 結(jié)構(gòu)調(diào)整 的難度。 此外，標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)支 撐作用因水平偏低而不能有效發(fā)揮，也就無法保障法律依據(jù)的充分與合理，削弱了法律的權(quán)威性和公正性，從而使得規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的技術(shù)依據(jù)不足，很難營造公平競爭的市場環(huán)境。 4． 對 實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化目標(biāo)的 潛在 影響 我國走新型工業(yè)化道路是為了解決我國工業(yè)行業(yè)普遍存在的科技水平低，經(jīng)濟(jì)效益差，資源短缺且利用率低，環(huán)境污染嚴(yán)重，低素質(zhì)人口占人力資源的比重過大等問題，解決問題的核心是為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)只能依靠科技進(jìn)步和體制國 家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 20 創(chuàng)新來提高競爭能力的制度環(huán)境和市場環(huán)境。但是，如果標(biāo)準(zhǔn)化工作滯后的問題不解決，制度環(huán)境和市場環(huán)境的完善就很困難。 三、歷史使命 經(jīng)過近十幾年來的高速發(fā)展，我國的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)已發(fā)生了根本性的變化。市場經(jīng)濟(jì)所帶來的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)種類和經(jīng)濟(jì)成分的變化迫切需要建立與之相適應(yīng)的國家監(jiān)管體系。作為國家監(jiān)管體系的一個(gè)重要組成部分，標(biāo)準(zhǔn)化管理體制和國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系面臨著如何滿足市場經(jīng)濟(jì)體制需求的挑戰(zhàn)。 標(biāo)準(zhǔn)化改革的另一個(gè)壓力來源于外部，我國成功地加入世界貿(mào)易組織，要實(shí)現(xiàn) WTO/TBT 協(xié)議規(guī)則以及議定書所確立的一系列承諾。按照承諾，我國的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與合格評定程序應(yīng)遵守 WTO/TBT 協(xié)議的要求，標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)遵守良好行為規(guī)范，技術(shù)法規(guī)以國 際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)制定的比例再提高10%。這些協(xié)議所確立的原則之所以重要，是由于經(jīng)濟(jì)全球化的今天，以技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與合格評定程序?yàn)槭侄蔚募夹g(shù)性貿(mào)易措施已經(jīng)成為世界各國貿(mào)易保護(hù)的主要工具，而采用這樣的工具來保護(hù)我國比較脆弱的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)安全也是政府的重要任務(wù)。然而，我國現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)及其體制與 WTO/TBT協(xié)議的要求差距較大，這樣，解決有關(guān)遵守規(guī)則、信守承諾、國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 21 推進(jìn)出口和貿(mào)易保護(hù)等問題就成為當(dāng)前改革的焦點(diǎn)。 黨的“十六”大提出了進(jìn)一步完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制、深化政府行政管理體制改革、走新型工業(yè)化道路的戰(zhàn)略目標(biāo)。作為重要技 術(shù)支撐的標(biāo)準(zhǔn)，能夠影響我國走新型工業(yè)化道路的制度環(huán)境；作為生產(chǎn)和貿(mào)易的基本技術(shù)規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)也必然是衡量新型工業(yè)化指標(biāo)的基本依據(jù)；產(chǎn)品科技含量的高低要通過產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的性能指標(biāo)來反映；經(jīng)濟(jì)效益的好壞與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化程度和水平密切相關(guān)；資源消耗的降低可以通過標(biāo)準(zhǔn)中相關(guān)技術(shù)指標(biāo)的限量來實(shí)現(xiàn)；造成環(huán)境污染的有毒物質(zhì)排放也需要標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保指標(biāo)加以限制。此外標(biāo)準(zhǔn)化還能使人力資源的優(yōu)勢得以充分發(fā)揮。由此可見，建設(shè)我國新型國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，為企業(yè)營造一個(gè)依靠科技進(jìn)步和體制創(chuàng)新來提高競爭能力的制度環(huán)境和市場環(huán)境，為我國走新型工業(yè)化道路提 供技術(shù)支撐和保障，是標(biāo)準(zhǔn)化工作的歷史使命。 國 家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 22 第二部分：國外標(biāo)準(zhǔn)體系的特點(diǎn)和啟示 一、現(xiàn)狀和特點(diǎn) 13 發(fā)達(dá)國家已經(jīng)建立了適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，并達(dá)到完善階段。在完善的國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系下，標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)深入到社會經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)層面，為法律法規(guī)提供技術(shù)支撐，成為市場準(zhǔn)入、契約合同維護(hù)、貿(mào)易仲裁、合格評定和產(chǎn)品檢驗(yàn)的基本依據(jù)。縱觀這些發(fā)達(dá)國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，具有以下顯著特點(diǎn)： （一）自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系 美國、法國、德國和日本等發(fā)達(dá)國家均采用自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系，標(biāo)準(zhǔn)本身不具有強(qiáng)制性。 —— 標(biāo)準(zhǔn)的類別。標(biāo)準(zhǔn)基本上劃分 為國家標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)類別； —— 標(biāo)準(zhǔn)的形式。包括標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)導(dǎo)則、標(biāo)準(zhǔn)案例、補(bǔ)遺和公告等，近年來又出現(xiàn)了協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)等新模式，充分體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡快反映技術(shù)進(jìn)步和市場需求的原則。 美國標(biāo)準(zhǔn)體系可分為聯(lián)邦政府標(biāo)準(zhǔn)體系和非聯(lián)邦政府標(biāo) 13參見：技術(shù)支持報(bào)告：《國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)體系比較研究報(bào)告》 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 23 準(zhǔn)體系。聯(lián)邦政府標(biāo)準(zhǔn)體系的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量約 萬項(xiàng)，非聯(lián)邦政府標(biāo)準(zhǔn)體系即各種行業(yè)協(xié)會和學(xué)會的標(biāo)準(zhǔn)約有近 5 萬項(xiàng)。在上述標(biāo)準(zhǔn)中，通過美國標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會審查而成為美國國家標(biāo)準(zhǔn)（ ANSI）的共約 萬項(xiàng)。 法國標(biāo)準(zhǔn)（ NF）由法國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會（ AFNOR）設(shè)立的各技術(shù)委員會制訂。按 1984 年新法令的規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)文件分為正式標(biāo)準(zhǔn)（ HOM ）、試行標(biāo)準(zhǔn)（ EXP）、文