【文章內(nèi)容簡介】 提名委員會薪酬委員會考核委員會審計委員會戰(zhàn)略委員會↓首席執(zhí)行官（CEO） —— 審計師 ↓ | | 首席財政官（財務(wù)總監(jiān)） 首席運營官（經(jīng)理） 首席…… ↓ | | |各 業(yè) 務(wù) 執(zhí) 行 單 位說明：1．非執(zhí)行董事逐漸由“內(nèi)部”→“外部”→“獨立”變化；2．CEO 一般為執(zhí)行董事或董事長、董事會主席，并享有很大的決策權(quán)；獨立董事的業(yè)務(wù)決策權(quán)很少。獨立董事的含義A、全美公司董事聯(lián)合會定義：一位董事將被視為獨立的，如果他： 1．從未被該公司或其任何一家子公司雇用；2．并非公司任何雇員的親戚；3．不向公司提供服務(wù)；4．未受雇于向該公司提供主要服務(wù)的任何企業(yè)；5．除董事勞務(wù)費外，不從公司獲取任何報酬。B、全國券商聯(lián)合會定義：根據(jù) NASD《細則》的第六章，獨立董事是指：除26 / 61該公司或其分支機構(gòu)的官員或雇員以及 按董事會的觀點 與公司有著在履行董事職責(zé)時將影響?yīng)毩⑴袛嚓P(guān)系的個人之外的人。C、商業(yè)圓桌會議定義： 根據(jù)商業(yè)圓桌會議公布的《公司治理和美國的競爭力》 （1990 年 3 月） ，獨立董事是指在公司中不擔(dān)任管理職責(zé)的人。綜合各國獨立董事規(guī)定，所謂獨立性有以下幾個要點：1．不是大股東或大股東委派的、提名的。2．不是該公司的雇員，并且在此之前一定期間也不是該公司的雇員。3．不從公司獲得除獨立董事費以外的其他任何收入包括現(xiàn)金、股票、期權(quán)、咨詢顧問費、交易收入等等。4．與該公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)、重要客戶、供應(yīng)商、大債權(quán)人也不存在上述關(guān)系。5．獨立董事費與公司業(yè)績無關(guān)（值得研究） 。6．與該公司高級職員不存在直系親屬關(guān)系和影響對股東忠誠的其他關(guān)系。27 / 61三、德、法等國的公司（二元結(jié)構(gòu)、雙層制）（一）垂直（強度）約束股 東 大 會 工會 金融機構(gòu)等↓ 提名委員會薪酬委員會監(jiān) 事 會 考核委員會審計委員會戰(zhàn)略委員會↓董事會（董事長） ↓總經(jīng)理 ↓ | | | ↓ | | |說明：1．監(jiān)事會對公司全面負(fù)責(zé)，有撤換董事、經(jīng)理和重大事項決議等權(quán)力；2．監(jiān)事會不負(fù)責(zé)經(jīng)營業(yè)務(wù)決策與執(zhí)行。（二）平行（中度）約束型股 東 大 會 ↙ ↘ 董事會 監(jiān)事會 董事長（執(zhí)行董事）28 / 61 ↓ 總 經(jīng) 理 ↓ ↓說明：1．監(jiān)事會擁有明確的監(jiān)督權(quán)，但無權(quán)直接改變董事會的行為；2．董事會對公司經(jīng)營負(fù)責(zé)，董事長為執(zhí)行董事，常有兼總經(jīng)理的現(xiàn)象。（三）弱約束（略）Ⅳ 公司的合并、分立、變更、破產(chǎn)、解散和清算一、 合并、分立二、 變更三、 破產(chǎn)、解散和清算第 7 章 獨資與合伙企業(yè)法TG5 主體法—獨資與合伙Ⅰ 獨資企業(yè)法一、獨資企業(yè)的概念與特征（一） 概念（二） 法律特征投資主體單一所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)聯(lián)系密切29 / 61企業(yè)不具有獨立人格（我國）投資人即所有人負(fù)無限連帶責(zé)任二、獨資企業(yè)的設(shè)立和變更三、獨資企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)四、獨資企業(yè)的解散和清算Ⅱ 合伙企業(yè)法一、合伙企業(yè)的概念與特征（一） 概念（二） 法律特征投資主體多人所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)聯(lián)系密切企業(yè)不具有獨立人格（我國）投資人即所有人負(fù)無限連帶責(zé)任二、合伙企業(yè)的設(shè)立和變更三、合伙企業(yè)的內(nèi)部與外部關(guān)系四、合伙企業(yè)的解散和清算第 8 章 外商投資企業(yè)法TG7 主體法—外商投資企業(yè)法Ⅰ 外商投資企業(yè)法概述一、 外商投資企業(yè)的概念和種類 （一）外商投資企業(yè)的概念 我國境內(nèi)擁有外來資本的企業(yè)的統(tǒng)稱。30 / 61（二）外商投資企業(yè)的種類中外合資經(jīng)營企業(yè)中外合作經(jīng)營企業(yè)外資企業(yè)A、獨資企業(yè)（無限責(zé)任 – 獨資企業(yè)；有限責(zé)任 – 一人公司）B、合資企業(yè)（公司）外國企業(yè)二、 外商投資企業(yè)法的概念和立法（一）外商投資企業(yè)法的概念（二）我國外商投資企業(yè)立法概況1979《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》（1990 年修訂）《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施細則》1983 1986《中華人民共和國外資企業(yè)法》 《中華人民共和國外資企業(yè)法實施細則》1990 1988《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》 《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法實施細則》1995 1993《中華人民共和國公司法》第八節(jié)外國公司的有關(guān)規(guī)定 1991《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》 31 / 61Ⅱ 中外合資企業(yè)法的主要規(guī)定一、中外合資企業(yè)的設(shè)立二、中外合資企業(yè)的投資三、 組織形式和組織機構(gòu)四、 經(jīng)營管理與利潤分配五、 企業(yè)的合營期限、解散和清算Ⅲ 中外合作企業(yè)法一、中外合作經(jīng)營企業(yè)的設(shè)立、變更和終止二、中外合作經(jīng)營企業(yè)合同Ⅳ 外資企業(yè)法一、外資企業(yè)的設(shè)立二、外資企業(yè)的投資和管理三、外資企業(yè)的期限、終止和清算32 / 61第 9 章 破產(chǎn)法TG9 破產(chǎn)法? 破產(chǎn)法概述? 破產(chǎn)申請與受理? 債權(quán)人會議? 和解整頓? 破產(chǎn)宣告與破產(chǎn)清算Ⅰ 破產(chǎn)法概述一、破產(chǎn)1． 指財務(wù)經(jīng)營狀況： ⑴ 資不抵債； ⑵ 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)2． 指特殊償債程序二、破產(chǎn)法 ——調(diào)整破產(chǎn)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。三、我國立法概況 —— 及相關(guān)的破產(chǎn)界限1． 《破產(chǎn)法（試行） 》1986 經(jīng)營管理不善，造成嚴(yán)重虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)2． 《民事訴訟法》第 19 章 1991 嚴(yán)重虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)3． 《公司法》第 8 章 1993 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)Ⅱ 破產(chǎn)申請與受理一、申請人及申請條件（即破產(chǎn)界限）1． 債權(quán)人申請需提交不能清償?shù)挠嘘P(guān)材料2． 債務(wù)人申請需提交不能清償?shù)挠嘘P(guān)材料二、受理——立案——通知和公告33 / 61三、破產(chǎn)債權(quán)的申報與登記Ⅲ 債權(quán)人會議一、 債權(quán)人會議性質(zhì)與組成 （一）性質(zhì)——破產(chǎn)過程中表達全體債權(quán)人集體意志的臨時組織形式（二）組成 — 所有債權(quán)人有表決權(quán)的——無優(yōu)先受償權(quán)的普通債權(quán)人無表決權(quán)的——有優(yōu)先受償權(quán)的特殊債權(quán)人二、職權(quán)； 審查材料；確認(rèn)財產(chǎn)和債權(quán)數(shù)額；決議。三、議事規(guī)則一般決議：出席會議的表決權(quán)過半，有表決權(quán)的人數(shù)過半；特別決議：全部表決權(quán)過 2/3（如和解協(xié)議） ，與上同。Ⅳ 和解整頓一、和解二、整頓Ⅴ 破產(chǎn)宣告與破產(chǎn)清算一、破產(chǎn)宣告破產(chǎn)宣告是指人民法院在確認(rèn)債務(wù)人已符合破產(chǎn)條件依法公開宣布債務(wù)人破產(chǎn)的行為。破產(chǎn)宣告的條件：34 / 611． 達到破產(chǎn)界限：經(jīng)營者管理不善，造成嚴(yán)重虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。2． 整頓期間，不履行和解協(xié)議或有其他侵犯債權(quán)人權(quán)益的行為發(fā)生； 整頓期滿（延期期滿）不能履行協(xié)議的二、破產(chǎn)財產(chǎn)和破產(chǎn)債權(quán)破產(chǎn)債權(quán)——債權(quán)人享有的可以依法參與破產(chǎn)財產(chǎn)的按比例分配的債權(quán)。破產(chǎn)財產(chǎn)——破產(chǎn)宣告后，可以依法對破產(chǎn)債權(quán)進行按比例清償?shù)呢敭a(chǎn)。三、破產(chǎn)清算基本過程：1． 破產(chǎn)宣告；2． 成立清算組3． 重新登記破產(chǎn)債權(quán)4． 清理、處置財產(chǎn)5． 撥付破產(chǎn)費用6． 清償（順序）① 職工工資和勞保費用；② 稅款；③ 破產(chǎn)債權(quán)。7． 分配剩余財產(chǎn)閱讀資料：參見教材思考題： 參見教材35 / 61第 10 章 合同法TG10 合同法合同法概述合同的訂立合同的效力合同的履行合同的變更和轉(zhuǎn)讓合同的終止違約責(zé)任第一節(jié) 合同法概述一. 合同及其分類 （一）合同的概念 （二）合同的分類 二．合同法的原則與適用范圍 (一) 主要原則(二) 適用范圍36 / 61第二節(jié) 合同的訂立一 合同訂立的條件二 合同訂立的形式三 合同的內(nèi)容四 簽訂合同的程序第三節(jié) 合同的效力一 合同的生效二 無權(quán)或越權(quán)代理簽訂合同的效力三 法定代表人 .負(fù)責(zé)人越權(quán)簽定合同的效力四 無效合同五 可變更或撤銷的合同 第四節(jié) 合同的履行一 合同履行的原則二 合同履行的順序37 / 61三 中止履行四 替代履行第五節(jié) 合同的變更與轉(zhuǎn)讓一 合同變更的方式二 債權(quán)轉(zhuǎn)讓 三 債務(wù)轉(zhuǎn)讓四 權(quán)利義務(wù)同時轉(zhuǎn)讓第六節(jié) 合同的終止一 合同終止的條件二 解除合同的條件三 提存第七節(jié) 違約責(zé)任38 / 61一 定金二 違約金三 賠償損失四 強制繼續(xù)履行閱讀資料：參見教材思考題： 參見教材第 11 章 擔(dān)保法TG11 擔(dān)保法Ⅰ 擔(dān)保法概述一、 擔(dān)保的概念和意義二、 擔(dān)保的適用范圍與基本原則 Ⅱ 擔(dān)保方式一、定金定義生效：交付定金時最高限額：20%39 / 61二、保證 （一）定義 （二）保證期間：主債屆滿 6 個月內(nèi) （三）保證方式⒈ 一般保證⒉ 連帶責(zé)任三、抵押（一）定義（二）抵押物（三）不可以抵押的物四、質(zhì)押（一）定義（二）動產(chǎn)質(zhì)押（三）權(quán)利質(zhì)押五、留置（一）定義：（二）成立要件適用范圍：加工、運輸、保管等合同。閱讀資料：參見教材思考題： 參見教材40 / 61第 12 章 廣告法與反不正當(dāng)競爭法Ⅰ 反不正當(dāng)競爭法、 相關(guān)范疇（一）競爭 JB4445 生態(tài)學(xué)生物界普遍存在的一種自然現(xiàn)象：各種生物為適應(yīng)和爭取生存條件而出現(xiàn)的變化、競賽與爭斗。競爭是生命賴以存在和發(fā)展的本能，是生命物質(zhì)的本質(zhì)特征。或者說，沒有競爭能力的物質(zhì)，本身就不具備生命力，無法存活于自然界，也就不構(gòu)成現(xiàn)實的生物。自然狀態(tài)下的生物競爭現(xiàn)象是多姿多彩的：A、變化與進化（生命結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化、對外界的適應(yīng)性增加、生命力的增強等） ， 適應(yīng)外部條件的變化能力，是生物的第一競爭力?！煌鏃l件下物種的競爭現(xiàn)象，是生物的第一競爭力。 “ 物競天擇，適者生存。 ”B、適應(yīng)性變化與繁衍速度的競賽。—— 相同生存條件下的不同物種間常見的一種競爭現(xiàn)象。 但有時不同物種之間又順序依存，形成生態(tài)鏈。 “相生相克”C、為控制（占有）生存條件（主要是物質(zhì)資源）而進行的擴張與爭斗?！?同一生存條件下的物種（主要是動物）間常見的一種競爭現(xiàn)象。 可能發(fā)生在不同的物種之間，如、同一消費級別的肉食動物；可能發(fā)生在同種動物的不同群體之間，如、不同的獅群；可能發(fā)生在同一群體內(nèi)的個體之間。任一級別的內(nèi)部競爭愈適度（有序） ，其團體的對外競爭力就愈強，反之，則愈弱。但是，從長遠來看，內(nèi)部競爭愈充分，其競爭力將愈強。經(jīng)濟學(xué)的競爭 CH人類社會的各個領(lǐng)域也普遍存在著競爭。經(jīng)濟學(xué)說上的競爭，是指商品生產(chǎn)者為爭奪 經(jīng)濟資源 而進行的相關(guān)活動。基于生存需要的競爭，本身是極其殘酷的，但人類是有理智的，常常給予節(jié)度、限制，以防傷及整體，于是，就產(chǎn)生了正當(dāng)競爭和不正當(dāng)競爭之說。41 / 61（二）正當(dāng)競爭與不正當(dāng)競爭（三）競爭立法廣義上講，現(xiàn)代經(jīng)濟的全部立法都是競爭法。狹義：特指直接規(guī)范競爭行為的立法?？梢圆捎脙煞N方式： 制定正當(dāng)競爭規(guī)范（正向立法） ，如：我國臺灣地區(qū)，曾制定出“公平交易法” 。 限制不正當(dāng)競爭（反向立法） ，世界大多數(shù)國家采用此種方式立法。