談交易風險的分配與外觀主義法理(編輯修改稿)
2025-07-25 16:56 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 式已呈現(xiàn)出高度的網(wǎng)絡化,這是商事交易的表現(xiàn)。相反,民事交易還保持著“一對一”的交易方式。所謂“牽一發(fā)而動全身”用在商事交易場合是再恰當不過的了。 “任何交易都不過是無數(shù)交易者所組成的買賣鏈中的一環(huán)。無論在哪兒出現(xiàn)一次障礙,整個鏈條都會發(fā)生震蕩。因此,面對這種影響極大的障礙,法律交往的安全性也就關系到交易成敗”[4]。鄭玉波指出:在現(xiàn)代社會,“法律乃趨向尊重動的安全一途”[5],而安全在現(xiàn)實生活中是一個相對概念,它是我們未遭遇或擺脫風險的狀態(tài),因此安全往往由風險來界定和把握。交易安全的本質(zhì)規(guī)定性是風險轉(zhuǎn)移,即由誰來承受交易帶來的風險?！帮L險是指容易受到某一過程或活動帶來的傷害。風險的程度決定了傷害的概率和嚴重性。既然人們可能受到各種各樣的傷害,大多數(shù)人在大多數(shù)時間都處于某種程度的風險之中”[6]?；谏鐣陌l(fā)展與人們認識程度的提高,風險及其消解也趨向于實證化,但是風險的不可避免性又使得風險的消解往往成為一個風險轉(zhuǎn)移的問題。風險的轉(zhuǎn)移越過社會事實而進入市場倫理領域是一個牽涉移轉(zhuǎn)過程中的正義分配問題,此時法律便開始介入。“保護生命財產(chǎn)和契約安全構成了有序化的最為重要的任務”[7]。與民法比較起來,商法在交易領域奉行外觀主義方法,以保護交易安全與相對人的利益[8]?！ ? 外觀主義與理性的風險分配 外觀主義方法又稱客觀主義方法,是指在民事、商事交易中,立法要求以行為人的外觀表現(xiàn)為基準,來確定其行為所應產(chǎn)生的法律效果的方法。外觀主義包括以下內(nèi)容:首先,意思與表示不一致時,以表示為準。其次,行為人有表示時,應就其表示負擔責任。各國在商法理論與實踐上都承認外觀主義的存在:日本稱為外觀主義,德國稱為外觀法理,英美法國家則稱之為禁反言。該方法的邏輯關系為:當行為人一旦將其交易意思表達出來,該意思已經(jīng)在相對人的心中形成了一定的預期,則所表達出來的意思開始約束行為人,行為人就不能再以該表達出來的意思違背自己真實的意思而反悔或者撤銷該表達出來的意思,以保證相對人的預期得以實現(xiàn)。該方法存在之理由如下: 第一,該方法的產(chǎn)生是歷史發(fā)展的必然結果,該方法主要用于對意思表示效力的認定方面。針對行為人意思表示真實與否所產(chǎn)生的糾紛,各國相關法律向來有2種判斷依據(jù),即意思主義與表示主義。意思主義認為,法律行為之效果應依照行為人之主觀意思決定,不允許就行為人表示之外觀進行推斷。如意思與表示不一致時,則意思表示原則上無效。表示主義則認為法律行為除行為人的主觀意思之外,應以其外在表示作為決定其效果之主要根據(jù)之一。意思與表示雖不一致,但有表示之外觀,則意思表示原則上仍為有效。民法趨向于保護行為人之利益,注重意思主義,意思與表示不一致時原則上無效。商法則采用外觀主義(表示主義),而不采用意思主義。從司法角度講,前者稱為客觀解釋,后者稱為主觀解釋?！ ∫馑贾髁x與表示主義分野的標志是《法國民法典》與《德國民法典》的相繼頒布?！斗▏穹ǖ洹返漠a(chǎn)生時代可
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