談交易風(fēng)險(xiǎn)的分配與外觀主義法理(編輯修改稿)
2025-07-25 16:56 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 式已呈現(xiàn)出高度的網(wǎng)絡(luò)化,這是商事交易的表現(xiàn)。相反,民事交易還保持著“一對(duì)一”的交易方式。所謂“牽一發(fā)而動(dòng)全身”用在商事交易場(chǎng)合是再恰當(dāng)不過的了?！ 叭魏谓灰锥疾贿^是無(wú)數(shù)交易者所組成的買賣鏈中的一環(huán)。無(wú)論在哪兒出現(xiàn)一次障礙,整個(gè)鏈條都會(huì)發(fā)生震蕩。因此,面對(duì)這種影響極大的障礙,法律交往的安全性也就關(guān)系到交易成敗”[4]。鄭玉波指出:在現(xiàn)代社會(huì),“法律乃趨向尊重動(dòng)的安全一途”[5],而安全在現(xiàn)實(shí)生活中是一個(gè)相對(duì)概念,它是我們未遭遇或擺脫風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài),因此安全往往由風(fēng)險(xiǎn)來(lái)界定和把握。交易安全的本質(zhì)規(guī)定性是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,即由誰(shuí)來(lái)承受交易帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)?！帮L(fēng)險(xiǎn)是指容易受到某一過程或活動(dòng)帶來(lái)的傷害。風(fēng)險(xiǎn)的程度決定了傷害的概率和嚴(yán)重性。既然人們可能受到各種各樣的傷害,大多數(shù)人在大多數(shù)時(shí)間都處于某種程度的風(fēng)險(xiǎn)之中”[6]?；谏鐣?huì)的發(fā)展與人們認(rèn)識(shí)程度的提高,風(fēng)險(xiǎn)及其消解也趨向于實(shí)證化,但是風(fēng)險(xiǎn)的不可避免性又使得風(fēng)險(xiǎn)的消解往往成為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的問題。風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移越過社會(huì)事實(shí)而進(jìn)入市場(chǎng)倫理領(lǐng)域是一個(gè)牽涉移轉(zhuǎn)過程中的正義分配問題,此時(shí)法律便開始介入?！氨Ｗo(hù)生命財(cái)產(chǎn)和契約安全構(gòu)成了有序化的最為重要的任務(wù)”[7]。與民法比較起來(lái),商法在交易領(lǐng)域奉行外觀主義方法,以保護(hù)交易安全與相對(duì)人的利益[8]?！ ? 外觀主義與理性的風(fēng)險(xiǎn)分配 外觀主義方法又稱客觀主義方法,是指在民事、商事交易中,立法要求以行為人的外觀表現(xiàn)為基準(zhǔn),來(lái)確定其行為所應(yīng)產(chǎn)生的法律效果的方法。外觀主義包括以下內(nèi)容:首先,意思與表示不一致時(shí),以表示為準(zhǔn)。其次,行為人有表示時(shí),應(yīng)就其表示負(fù)擔(dān)責(zé)任。各國(guó)在商法理論與實(shí)踐上都承認(rèn)外觀主義的存在:日本稱為外觀主義,德國(guó)稱為外觀法理,英美法國(guó)家則稱之為禁反言。該方法的邏輯關(guān)系為:當(dāng)行為人一旦將其交易意思表達(dá)出來(lái),該意思已經(jīng)在相對(duì)人的心中形成了一定的預(yù)期,則所表達(dá)出來(lái)的意思開始約束行為人,行為人就不能再以該表達(dá)出來(lái)的意思違背自己真實(shí)的意思而反悔或者撤銷該表達(dá)出來(lái)的意思,以保證相對(duì)人的預(yù)期得以實(shí)現(xiàn)。該方法存在之理由如下: 第一,該方法的產(chǎn)生是歷史發(fā)展的必然結(jié)果,該方法主要用于對(duì)意思表示效力的認(rèn)定方面。針對(duì)行為人意思表示真實(shí)與否所產(chǎn)生的糾紛,各國(guó)相關(guān)法律向來(lái)有2種判斷依據(jù),即意思主義與表示主義。意思主義認(rèn)為,法律行為之效果應(yīng)依照行為人之主觀意思決定,不允許就行為人表示之外觀進(jìn)行推斷。如意思與表示不一致時(shí),則意思表示原則上無(wú)效。表示主義則認(rèn)為法律行為除行為人的主觀意思之外,應(yīng)以其外在表示作為決定其效果之主要根據(jù)之一。意思與表示雖不一致,但有表示之外觀,則意思表示原則上仍為有效。民法趨向于保護(hù)行為人之利益,注重意思主義,意思與表示不一致時(shí)原則上無(wú)效。商法則采用外觀主義(表示主義),而不采用意思主義。從司法角度講,前者稱為客觀解釋,后者稱為主觀解釋?！ ∫馑贾髁x與表示主義分野的標(biāo)志是《法國(guó)民法典》與《德國(guó)民法典》的相繼頒布。《法國(guó)民法典》的產(chǎn)生時(shí)代可
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