【文章內(nèi)容簡介】 更貼近現(xiàn)實，對當今市場經(jīng)濟的競爭本質(zhì)揭示的更加深刻。在一般均衡分析里對微觀主體所為的行為假定中，以個體消費者為例，是以個人收入預算的約束下尋求效用最大化為行為基礎(chǔ)，分析研究各類要素市場的均衡。然而，現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，每一消費者使自己的收入（可假定為勞動報酬）最大化也是一種市場競爭行為，這種競爭行為不僅與自己的消費效用最大化行為，還必然是與其他人的經(jīng)濟行為交互發(fā)生、互相影響和制約，與此同時實現(xiàn)交互作用下的多市場（勞動力市場和商品市場等）均衡。若給定收入預算約束，就相當于限制了競爭，此時再分析商品市場上的競爭無疑是在不允許有競爭的條件下研究競爭，如此將收入最大化與消費效用最大化的分離，將個人行為孤立化、封閉化，使理論陷入了循環(huán)論證的邏輯誤區(qū)（即在假定收入均衡，同時也就等于假定了消費效用均衡的前提條件下再來分析研究消費效用最大化）。這種錯誤表面上看可能是由于分析工具和方法的局限性所造成的，但決不能排除更深層的原因。推而廣之，微觀主體的投入端(類比消費者的消費)與產(chǎn)出端（勞動收入）之間的均衡關(guān)系也存在著同樣的問題。博弈論的誕生，能夠從根本上解決這一問題，博弈論對微觀主體的觀察，超越了馬歇爾的單一屬性行為主體的假定，并且用策略選擇方式將微觀主體的各類行為統(tǒng)一起來，重點研究不同行為主體之間的相互作用，使得多市場均衡同步實現(xiàn)（多市場均衡的一致性）。所以，在研究許多現(xiàn)實經(jīng)濟問題時，運用博弈論這一現(xiàn)代化分析工具，能使經(jīng)濟學向科學化的目標邁進一大步?！?[6] 參考文獻[6] 《從一般均衡到對策均衡：經(jīng)濟學的世紀抉擇》第 2 章 政 府 投 資 工 程 招 標 投 標 本章從十個方面全面的介紹政府投資工程招標投標的基本概念、基本程序、基本原則和方法。文中所指的項目即為政府投資工程，主要指建筑工程。 招 標 投 標 的 基 本 概 念 什么是招標投標招標投標是一對相對存在的概念，是在國際經(jīng)濟貿(mào)易中普遍采用具有一定規(guī)范性、法制約束力的有組織的成熟的市場交易行為。是在市場經(jīng)濟條件允許下，對有形商品（貨物、工程等）和無形商品（服務、勞動力等）的公開買賣方式。招標通常由業(yè)主對將實施的項目在規(guī)定的公布渠道昭示招標公告，明確招標條件，公開或書面邀請承包商或供應商響應招標的一種交易行為。投標是與招標相對應的交易行為。是指承包商或供應商作為賣方，根據(jù)招標方（業(yè)主）的招標條件，以書面的形式參與投標，提出報價的交易行為。工程招投標是政府投資工程中最普遍、最重要的方式。招投標涉及政府投資工程的決策咨詢、勘察設計、工程施工、建設監(jiān)理、工程材料設備的采購供應等諸多方面。實際上是招標方對要求參與工程項目實施的申請人（即投標方）進行審查、評比和選定的過程。嚴格規(guī)范招標與投標活動，對于招標方和投標方都是至關(guān)重要的。對于招標方來講，關(guān)系到是否對工程的投資、進度和質(zhì)量進行有效的控制和管理，獲得合格的工程產(chǎn)品，達到預期投資效益；對于投標方來講，則是能否在公平合理的市場環(huán)境下，以自身的優(yōu)勢獲得工程項目，取得合理利潤，保證自身生存和發(fā)展。 招標投標的特點采用招投標方式進行交易活動的最顯著特征，是將競爭機制引入了交易過程。1. 招投標與普通交易方式的比較與普通交易方式相比，以其特點明顯顯示其優(yōu)越性。（1） 采購程序規(guī)范化招投標活動要求依照法定程序公開進行，有利于杜絕采購活動中行賄受賄等腐敗和不正當競爭行為。但由于我國絕大多數(shù)招投標活動都設有標底，作為評標的主要依據(jù)之一，“漏標現(xiàn)象”也成為滋生腐敗行為的溫床。所以我國政府投資工程招投標活動應逐步向著沒有標底的方向發(fā)展。（2） 交易行為法制化 招投標活動以“公開、公平、公正”為原則，嚴格按照事先擬定的程序進行。公開發(fā)布招標公告；公開招標條件；對擬招標項目公開進行詳細說明；公示評標和確定中標人標準；在國家監(jiān)督機構(gòu)的監(jiān)督下，在所有投標方或其代理人在場的情況下，公開開標、評標、決標等。在高度透明的公平競爭環(huán)境下，以法律公正性，充分發(fā)揮競爭機制的積極作用。 （3） 有利于資源的優(yōu)化配置 在公平的市場競爭條件下，促進企業(yè)間充分地公平競爭，各顯其能。招標方通過對投標方的投標報價和其他條件綜合評定，從中選擇報價低、技術(shù)力量強、質(zhì)量保證體系可靠、具有良好信譽的承包商或供應商作為中標者，與其簽訂合同，顯然有利于節(jié)省和合理使用采購資金，保證采購項目的質(zhì)量。同時，也促進投標方找出自身差距，不斷改進。 （4） 交易行為一次成交 一般商品交易過程往往經(jīng)過多次詢盤報價討價還價后才能成交。而招投標要求投標人在投標截止日期前確定唯一報價。公開開標評標后，招標方依據(jù)事先公布的標準和此唯一的報價選擇合理的低標中標方。2. 招投標方式與拍賣方式的比較當今流行和規(guī)范的四種拍賣方式，是公開叫價的從低到高的英式拍賣和從高到低的荷蘭式拍賣，以及秘密競投的第一價格拍賣和第二價格拍賣。公開叫價拍賣與工程招投標方式相去甚遠。因為前者是在知曉其他競拍者精確報價，也就是在完全信息的情況下，再做出自己的報價，最終以最高（低）價者得；而招投標是在不完全信息下，投標方憑借自身優(yōu)勢和已知信息決定投標報價的。而秘密投標拍賣與工程招投標“均以唯一價格”決定成交，看似有異曲同工之妙，但事實是它們做法相似，實質(zhì)迥異的不同交易方式。（1） 交易達成的決定因素不同 拍賣是一種純粹的商品交易方式。在拍賣以前，拍賣品已完全確定，交易達成的唯一因素就是價格，并且以最高報價者得。而工程招投標是承攬業(yè)務的一種交易方式。招標方不單要根據(jù)報價，也就是價格因素，同時還要考慮投標方信譽、履約能力等其他因素，通常是接近標底的合理低價者得。（2） 交易對象及風險程度不同 拍賣的對象是現(xiàn)存的商品，且經(jīng)過驗證的具有合理估價的物品。對于應賣者在沒有欺騙的情況下，相對不存在風險性和不確定性。而政府投資工程招投標對象是將要實施的工程，具有潛在的風險性和不確定性。 （3） 價格約束不同 對于拍賣商品，拍賣方制定一定的起拍價格后，由競拍方競價，不設定再高限價，甚至奢望成交價越高越好；而政府投資工程事先對招投標項目進行概算估計，對超出一定概算范圍報價的投標方拒絕中標。招標方希望在保證工程質(zhì)量和工期的前提下，投資額越低越好。 招標投標的基本原則根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》第五條規(guī)定“招投標活動應當遵守公開、公平、公正和誠實信用的原則”。違反這一基本原則，招投標活動就失去了本來的意義，招標投標法有關(guān)招投標的各項規(guī)定，也都是為了保證這一基本原則的實現(xiàn)。 招 標 投 標 適 用 范 圍一般的政府投資工程，涉及政府采購的項目的招投標可分為強制性招標和非強制性招標兩種采購方式。談及政府采購或是政府投資工程，就不得不涉及“門檻價”這個概念。根據(jù)財庫[2000]11號文件《政府采購運行規(guī)程暫行規(guī)定》：第五條第一款 采購機關(guān)單項采購或批量采購金額達到政府或財政部門規(guī)定的限額標準（以下統(tǒng)稱門檻價）以上的采購項目，應當實行公開招標或邀請招標的采購方式。第十九條 采購單位在組織門檻價以上的分散采購項目活動時，應當比照本規(guī)定第十八條有關(guān)招標、競爭性談判和詢價的采購程序執(zhí)行。第六條 低于門檻價的采購項目適用的采購方式及管理辦法，在財政部未作統(tǒng)一規(guī)定前，按同級財政部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。也就是說，“門檻價”就是規(guī)定一個價格，達到這個價格就必須實行政府采購，采用強制性招標的方式。根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》第三條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關(guān)的重要設備、材料等的采購，必須進行招標： 大型基礎(chǔ)設施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目； 全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目； 使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。法律或者國務院對必須進行招標的項目的范圍有規(guī)定的，依照其規(guī)定。這里的“工程建設項目”，是指各類土木工程的建設項目，既包括各類房屋建筑工程項目，也包括鐵路、公路、機場、港口、礦井、水庫、通信線路等專業(yè)工程建設項目；既包括土建項目，也包括有關(guān)的設備、線路、管道的安裝工程項目。這里講的與工程建設項目有關(guān)的重要設備、材料等貨物的采購，包括用于工程建設項目本身的各種建筑材料、設備的采購；項目所需的電梯、空調(diào)、消防等設施、設備的采購；工業(yè)建設項目的生產(chǎn)設備的采購等。對于政府投資工程強制招標項目，任何個人或單位不得化整為零或以其他方式規(guī)避招標。當然，強制招標也有例外。國家財政部頒布的《中華人民共和國財政部政府采購管理暫行辦法》第四條明文規(guī)定的一些情況，可以不采用公開招標或邀請招標等采購方式。除上述法律法規(guī)明確規(guī)定必須采用招標方式以外的其他項目，業(yè)主可以自由選擇是否采用招投標的方式進行發(fā)包。政府投資工程必須采用公開招標的方式選擇承包商或供應商。 政 府 投 資 工 程 招 投 標 程 序政府招投標有其相對固定的招標程序，如圖21所示，在圖的左右兩方分別代表招標方和投標方。分為標前準備階段、招投標階段、開標評標決標階段、合同管理階段四個階段。由上到下，按照時間順序分別對招投標雙方的行為進行順序概括描述。圖2—1 政府投資工程招投標過程示意圖 招 標 方 式招標主要分為公開招標、邀請招標和談判招標三種方式。 公開招標（Open tendering）公開招標，是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。其優(yōu)點在于能夠在最大限度內(nèi)選擇投標商，競爭更強，擇優(yōu)率更高，同時也可在較大程度上避免招標活動中的行賄行為，因此，國際上政府采購通常用這種方式。但公開招標也有一定的缺點：由于投標范圍較廣，投標人較多，程序較復雜，一般耗時較長，花費的成本也較大。對于采購較小的項目，往往得不償失。按照競爭程度，公開招標可分為國際競爭性招標和國內(nèi)競爭性招標?！　?. 國際競爭性招標（International petitive tendering）　　這是在世界范圍內(nèi)進行招標，國內(nèi)外合格的投標商均可以投標。要求制作完整的英文標書，在國際上通過各種宣傳媒介刊登招標公告。例如，世界銀行對貸款項目貨物及工程的采購規(guī)定了三個原則：必須注意節(jié)約資金并提高效率，即經(jīng)濟有效；要為世界銀行的全部成員國提供平等的競爭機會，不歧視投標人；有利于促進借款國本國的建筑業(yè)和制造業(yè)的發(fā)展。世界銀行在確定項目的采購方式時都從這三個原則出發(fā)，其中國際競爭性招標是采用的最多、占采購金額最大的一種方式。它的特點是高效、經(jīng)濟、公平，特別是采購合同金額較大，國外投標商感興趣的貨物工程要求必須采用國際競爭性招標。世界銀行根據(jù)不同地區(qū)和國家的情況，規(guī)定了凡采購金額在一定限額以上的貨物和工程合同，都必須采用國際競爭性招標。對一般借款國來說，10－25萬美元以上的貨物采購合同，大中型工程采購合同，都應采用國際競爭性招標。我國的貸款項目金額一般都比較大，世界銀行對中國的國際競爭性招標采購限額也放寬一些，工業(yè)項目采購凡在100萬美元以上，均應采用國際競爭性招標來進行?！　嵺`證明，盡管國際競爭性招標程序比較復雜，但確實有很多的優(yōu)點。首先，由于投標競爭激烈，一般可以對買主有利的價格采購到需要的設備和工程。其次，可以引進先進的設備、技術(shù)和工程技術(shù)及管理經(jīng)驗。第三，可以保證所有合格的投標人都有參加投標的機會。由于國際競爭性招標對貨物、設備和工程的客觀的衡量標準，可促進發(fā)展中國家的制造商和承包商提高產(chǎn)品和工程建造質(zhì)量，提高國際競爭力。第四，保證采購工作根據(jù)預先指定并為大家所知道的程序和標準公開而客觀地進行，因而減少了在采購中作弊的可能?！　‘斎?，國際競爭性招標也存在一些缺陷，主要是：第一、國際競爭性招標費時較多。國際競爭性招標有一套周密而比較復雜的程序，從招標公告、投標人做出反應、評標到授予合同，一般都要半年到一年以上的時間。第二、國際競爭性招標所需準備的國際競爭性招標所需準備的文件較多。招標文件要明確規(guī)范各種技術(shù)規(guī)格、評標標準，以及買賣雙方的義務等內(nèi)容。招標文件中任何含糊不清或未予明確的都有可能導致執(zhí)行合同意見不一致，甚至造成爭執(zhí)。另外還要將大量文件譯成國際通用文字，因而增加很大工作量。第三、在中標的供應商和承包商中，發(fā)展中國家所占份額很少。在世界銀行用于采購的貸款總金額中，國際競爭性招標約占60%，其中，發(fā)達國家如美國、德國、日本等發(fā)達國家中標額就占到80%左右。　　2. 國內(nèi)競爭性招標（National petitive tendering）　　　　　　　　　　　　　　　　在國內(nèi)進行招標，可用本國語言編寫標書，只在國內(nèi)的媒體上登出廣告，公開出售標書，公開開標。通常用于合同金額較?。ㄊ澜玢y行規(guī)定：一般50萬美元以下）、采購品種比較分散、分批交貨時間較長、勞動密集型、商品成本較低而運費較高、當?shù)貎r格明顯低于國際市場等采購。此外，若從國內(nèi)采購貨物或者工程建筑可以大大節(jié)省時間，而且這種便利將對項目的實施具有重要的意義，也可僅在國內(nèi)實行競爭性招標采購。在國內(nèi)競爭性招標的情況下，如果外國公司愿意參加，則應允許他們按照國內(nèi)競爭性招標參加投標，不應人為設置障礙，妨礙其公平參加競爭。國內(nèi)競爭性招標的程序大致與國際競爭性招標相同。由于國內(nèi)競爭招標限制了競爭范圍，通常國外供應商不能得到有關(guān)投標的信息，這與招標的原則不符，所以有關(guān)國際組織對國內(nèi)競爭性招標都加以限制。 邀請招標邀請招標，也稱有限競爭性招標（Restricted tendering）或選擇性招標（Selective tendering）是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂浣M織投標。邀請招標可以縮減時間和減少工作量。邀請招標雖然在潛在投標人的選擇上和通知形式上與公開招標有所不同，但其適用的程序和原則與公開招標是相同的，在開標、評標標準等方面都是公開的，因此，邀請招標仍不失公開性。邀請招標可以采取兩階段方式進行。當招標人對新建項目缺乏足夠的經(jīng)驗，對其技術(shù)指標尚無把握時，可以通過技術(shù)交流會等方式廣泛摸底，博采眾議，在收集大量的技術(shù)信息并進行評價后，再向選中的特定法人或組織發(fā)出招標邀請書。邀請被選中的投標商提出詳細的報價。適宜采用邀請招標方式的項目有：金額不大，所能得到的報