中國銀行公共基礎(chǔ)知識考試大綱(編輯修改稿)
2025-07-25 02:42 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 銀行風(fēng)險的種類l 風(fēng)險管理的發(fā)展歷程l 全面風(fēng)險管理l 風(fēng)險管理流程 內(nèi)部控制l 內(nèi)部控制的目標(biāo)l 內(nèi)部控制的原則l 內(nèi)部控制的構(gòu)成要素 合規(guī)管理l 合規(guī)管理的相關(guān)概念l 合規(guī)管理的目標(biāo)l 合規(guī)管理體系的基本要素l 合規(guī)管理部門職責(zé) 金融創(chuàng)新l 金融創(chuàng)新概述l 金融創(chuàng)新的基本原則l 金融創(chuàng)新與客戶利益保護2 銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī) 銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定 《中國人民銀行法》相關(guān)規(guī)定l 中國人民銀行的直接檢查監(jiān)督權(quán)l(xiāng) 中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)l(xiāng) 中國人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權(quán) 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》相關(guān)規(guī)定l 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍l 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關(guān)監(jiān)督管理措施的規(guī)定 違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責(zé)任l 刑事責(zé)任l 行政處罰l 行政處分l 相關(guān)的處罰措施 反洗錢法律制度l 洗錢概述l 《中華人民共和國反洗錢法》l 《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》l 《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》l 違反反洗錢規(guī)定的法律責(zé)任 銀行主要業(yè)務(wù)法律規(guī)定
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