【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 下；。表2 行業(yè)中小企業(yè)指標(biāo)行業(yè)名稱指標(biāo)名稱計(jì)算單位大型中型小型工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員銷售額資產(chǎn)總額人萬元萬元2000及以上30000及以上40000及以上3002000以下300030000以下400060000以下300以下3000以下4000以下建筑業(yè)企業(yè)從業(yè)人員銷售額資產(chǎn)總額人萬元萬元3000及以上30000及以上40000及以上6003000以下300030000以下400040000以下600以下3000以下4000以下批發(fā)業(yè)企業(yè)從業(yè)人員銷售額人萬元200及以上30000及以上100200以下300030000以下100以下3000以下零售業(yè)企業(yè)從業(yè)人員銷售額人萬元500及以上15000及以上100500以下100015000以下100以下1000以下交通運(yùn)輸業(yè)企業(yè)從業(yè)人員銷售額人萬元3000及以上30000及以上5003000以下300030000以下500以下3000以下郵政業(yè)企業(yè)從業(yè)人員銷售額人萬元1000及以上30000及以上4001000以下300030000以下400以下3000以下酒店餐飲業(yè)企業(yè)從業(yè)人員銷售額人萬元800及以上15000及以上400800以下300015000以下400以下3000以下數(shù)據(jù)來源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。第五次即最新一次對(duì)中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。是在多年中小企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，為貫徹實(shí)施 《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》，于2003年2月19日國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合公布的國(guó)經(jīng)貿(mào)中小企[2003]143號(hào)文件《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定的通知》中規(guī)定的。根據(jù)《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》，中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為，見表2. 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析從國(guó)際上看，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因?yàn)橹行∑髽I(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新大多是市場(chǎng)拉動(dòng)型，即根據(jù)客戶的需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其主要目標(biāo)是利潤(rùn)最大化。因此，中小企業(yè)靈活的機(jī)制十分有利于技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。然而，從我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展情況看，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還存在許多制約因素，面臨不少困難。 缺乏技術(shù)創(chuàng)新所需資金，融資環(huán)境較差據(jù)中小企業(yè)網(wǎng)的有關(guān)調(diào)查顯示，70%以上的企業(yè)認(rèn)為目前進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要瓶頸是資金缺乏，這既包括市場(chǎng)融資苦難，也包括政府支持力度不夠。我國(guó)中小企業(yè)普遍存在規(guī)模較小、抗風(fēng)險(xiǎn)能力低、資信程度不高等弱點(diǎn)，而銀行從降低貸款的風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，不愿過多經(jīng)營(yíng)中小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)。另一方面，受傳統(tǒng)體制制約，政府資助項(xiàng)目主要作用于大型國(guó)有企業(yè)，導(dǎo)致中小企業(yè)既無力投資于產(chǎn)品的研究開發(fā)，又無力聘用優(yōu)秀的科研人員，更加難以保證新產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場(chǎng)推廣費(fèi)用。發(fā)達(dá)國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用占銷售收入的5%以上，一般企業(yè)也在2%以上，而我國(guó)中小企業(yè)每年的研究開發(fā)投入只有銷售收入的1%。同時(shí)，資本市場(chǎng)對(duì)中小企業(yè)的開放剛剛起步，僅靠政府和民間資本，對(duì)于解決創(chuàng)新資金投入問題是杯水車薪。因此使得中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入嚴(yán)重不足，很難進(jìn)行深入的技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開拓。 缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才，創(chuàng)新機(jī)制尚未建立如果說技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的生命線，那么人才即是中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，然而目前中國(guó)的中小企業(yè)人才極為匱乏，成為制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的又一大因素。我國(guó)科技人員70%集中在高校、科研院校以及大型企業(yè)，而中小企業(yè)的技術(shù)人員所占比重卻很小，在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造方面沒能得到足夠的重視。此外，目前中國(guó)大部分中小企業(yè)均為家族式的管理，使得它們難以吸引外部人才和大膽啟用外來人才，進(jìn)而形成了不良的企業(yè)文化，嚴(yán)重挫傷了創(chuàng)新人才的積極性，另有一些企業(yè)缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)目光，不能看到技術(shù)創(chuàng)新人才所帶來的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，不注重人才的長(zhǎng)期培養(yǎng)和儲(chǔ)備，對(duì)現(xiàn)有人才培訓(xùn)重視不夠，使得許多創(chuàng)新人才覺得無用武之地，這也是一部分人選擇離開的又一主要原因。尤其是核心技術(shù)人員的流失，直接給高新技術(shù)中小企業(yè)造成了重創(chuàng)。 缺乏技術(shù)創(chuàng)新的政策支持，法制環(huán)境不健全我國(guó)目前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策支持主要以“供給推動(dòng)” 方式來促進(jìn)，而利用“需求拉動(dòng)”，特別是以政府采購為工具促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策措施出臺(tái)較少。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來看，很多大型企業(yè)與當(dāng)?shù)卣少徶С置芮邢嚓P(guān)。如德國(guó)西門子公司在初創(chuàng)期最困難階段，德國(guó)政府與其簽訂了一項(xiàng)協(xié)議，該協(xié)議包括了10個(gè)電報(bào)站，18臺(tái)指針工電報(bào)機(jī)。正是這項(xiàng)協(xié)議使德國(guó)西門子度過了初創(chuàng)期的難關(guān)，實(shí)現(xiàn)了巨大發(fā)展。 缺乏技術(shù)創(chuàng)新的信息中介，服務(wù)體系不完善技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是信息，信息是創(chuàng)新的源泉。而中國(guó)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息有效供給不足，尤其是技術(shù)信息和市場(chǎng)信息極度缺乏。市場(chǎng)信息缺乏，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的不利影響同樣也是廣泛而深刻的，缺乏市場(chǎng)信息，企業(yè)無從尋找創(chuàng)新機(jī)會(huì)，更無法保證創(chuàng)新成果的市場(chǎng)前景。企業(yè)只有及時(shí)掌握準(zhǔn)備、可靠的科技信息，才能了解和洞察國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的最新技術(shù)動(dòng)態(tài)和方向，做出快速反應(yīng)。我國(guó)中小企業(yè)缺少完整支持其技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)體系，在科研和生產(chǎn)的連接問題、技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化問題、風(fēng)險(xiǎn)資本的運(yùn)營(yíng)問題方面缺少中介機(jī)構(gòu)的咨詢和幫助，大多還處于自生自滅的狀態(tài)。這直接導(dǎo)致了中小企業(yè)無法專注于產(chǎn)品創(chuàng)新，分散精力，技術(shù)創(chuàng)新成功率低。 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)劣勢(shì)分析企業(yè)的規(guī)模并不是決定技術(shù)創(chuàng)新的唯一因素。實(shí)際上，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的水平和數(shù)量上并不遜于大企業(yè)。二十世紀(jì)許多重大的創(chuàng)新成果，如飛機(jī)，光纖測(cè)試設(shè)備，光學(xué)掃描等都來自中小企業(yè)。雖然他們?cè)谫Y金，技術(shù)裝備的投入與大企業(yè)相比較，有自身的弱點(diǎn)，但也有大企業(yè)說不可比擬的優(yōu)勢(shì)。 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的劣勢(shì)分析目前, 我國(guó)中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過程中, 面臨著一些困境。首先, 中小型企業(yè)創(chuàng)新資源投入的實(shí)力較弱。國(guó)際企業(yè)界普遍認(rèn)為, 研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售額的5%以上,企業(yè)才有競(jìng)爭(zhēng)力。 占2%僅夠維持。 不足1%的企業(yè)則難以生存。我國(guó)大型企業(yè)研究開發(fā)投入占銷售收入的比例平均還不到1%, 中小型企業(yè)這一比例則更低。而且中小企業(yè)中高水平的科技人才比較少, 不能形成一支創(chuàng)新能力強(qiáng)的研發(fā)隊(duì)伍。其次, 中小型企業(yè)不具有Ramp。D 的規(guī)模經(jīng)濟(jì), 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大, 常因單一的創(chuàng)新項(xiàng)目而無法分散創(chuàng)新投資的風(fēng)險(xiǎn), 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱。而且由于中小型企業(yè)擁有的市場(chǎng)份額較小, 因此相應(yīng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)也比較大。最后, 中小企業(yè)內(nèi)部功能有限, 應(yīng)付外界環(huán)境的能力很差, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)能力不足, 與外部的信息交流能力較弱, 獲取外部創(chuàng)新資源的能力較弱。 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)分析首先，中小企業(yè)相對(duì)簡(jiǎn)單的管理與決策機(jī)制，減少了企業(yè)內(nèi)部交易成本，有利于創(chuàng)新活動(dòng)的開展。羅斯韋爾根據(jù)大企業(yè)與中小企業(yè)在管理結(jié)構(gòu)的不同，解釋了中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)。他認(rèn)為大企業(yè)的復(fù)雜的管理決策機(jī)制，使得其管理決策與中小企業(yè)相比較更趨予保守，這種官僚體制容易導(dǎo)致組織成本增加和決策機(jī)制的慣性，從而難以靈活適應(yīng)市場(chǎng)的變化。而中小企業(yè)寬松的管理環(huán)境和組織結(jié)構(gòu)使得內(nèi)部成員更容易溝通與交流、組織具有較強(qiáng)的凝聚力，它們更能適應(yīng)市場(chǎng)和用戶需求的變化，及時(shí)做出決策，對(duì)于創(chuàng)新更具有適應(yīng)性。其次，中小企業(yè)的創(chuàng)新效率和創(chuàng)新周期明顯優(yōu)于大企業(yè)。雖然中小企業(yè)投入小，但是創(chuàng)新效率卻很高。據(jù)美國(guó)全國(guó)基金會(huì)估計(jì)，小企業(yè)投入產(chǎn)生的專利發(fā)明確實(shí)大企業(yè)的45倍。最后，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，中小企業(yè)進(jìn)入高科技領(lǐng)域具有更多的優(yōu)勢(shì)，盡管中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)分布非常廣泛，但進(jìn)入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的壁壘相對(duì)比較高。近年來涌現(xiàn)一些新興知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)，這在一定程度上彌補(bǔ)了中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新缺乏資金支持的弱點(diǎn)，為小企業(yè)的發(fā)展及其技術(shù)創(chuàng)新提供了契機(jī)。4 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇影響因素和實(shí)證分析 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇影響因素 資金 技術(shù)創(chuàng)新是一種復(fù)雜性的長(zhǎng)期活動(dòng)，其不確定因素多，資金需求大。技術(shù)創(chuàng)新在其各個(gè)階段，包括種子期（研發(fā)期）、創(chuàng)業(yè)期、成長(zhǎng)期、擴(kuò)張期、成熟期，都離不開資金支持這一必要條件，即技術(shù)創(chuàng)新生命周期的各個(gè)階段需要不同性質(zhì)、不同數(shù)量、不同形式的資金投入。沒有這種初始投資以及不斷的追加投入，創(chuàng)新過程就會(huì)中斷。我國(guó)中小企業(yè)的資金主要來源于民間投資。據(jù)統(tǒng)計(jì)，勞動(dòng)積累與合伙投資占中小企業(yè)資金來源的65%，銀行投資與信貸僅占10%左右（劉迎秋，徐志祥，2006）。資金投入程度或到位程度使企業(yè)具體階段中選擇不同的創(chuàng)新方式。資金充裕的中小企業(yè)在創(chuàng)新方式上可以有多種選擇，既可以實(shí)施自主創(chuàng)新，也可以通過大規(guī)模的并購其他企業(yè)等手段獲取其他企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完成二次開發(fā)，即模仿創(chuàng)新。資金不充裕的中小企業(yè)則可以采用合作創(chuàng)新，進(jìn)行合作創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)在于，合作創(chuàng)新要求中小企業(yè)只需具有某一方面的專業(yè)開發(fā)人員、技術(shù)或設(shè)備，這樣投資費(fèi)用才能明顯下降，同時(shí)也會(huì)加快技術(shù)成果的商品化速度。另外，還可以采用模仿創(chuàng)新。模仿創(chuàng)新能讓創(chuàng)新的中小企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，吸取率先者的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)完善和進(jìn)一步開發(fā)，且充分利用并進(jìn)一步發(fā)展率先者所開辟的市場(chǎng)。 技術(shù)創(chuàng)新人才很多中小企業(yè)缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的人才戰(zhàn)略，缺乏完整的選擇和培養(yǎng)人才的規(guī)章，缺乏人才成長(zhǎng)機(jī)制。而經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)更能吸引和留住人才，大企業(yè)對(duì)人才更具吸引人才。在2005年廣東省開展的中小企業(yè)人才狀況問卷調(diào)查中，%的中小企業(yè)最需要專業(yè)技術(shù)人才（馬雪峰，2007）。從中小企業(yè)現(xiàn)狀分析來看，它不具備外企、跨國(guó)集團(tuán)在薪酬結(jié)構(gòu)，發(fā)展空間等方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也沒有國(guó)企在福利、職業(yè)穩(wěn)定性等方面的強(qiáng)勢(shì)吸引力。技術(shù)創(chuàng)新作為一項(xiàng)知識(shí)高度密集的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，必須要有多學(xué)科、多專業(yè)、多種技術(shù)人才的通力合作才能順利進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)和銷售等一系列工作。技術(shù)創(chuàng)新人員一般具有許多特質(zhì)，屬于知識(shí)型員工，具有比其他員工更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)性與創(chuàng)造性。一般情況下，在同等情況中，技術(shù)人員在選擇工作單位時(shí)會(huì)優(yōu)先選擇大型中小企業(yè)，因?yàn)榇笮椭行∑髽I(yè)的工作環(huán)境和條件相對(duì)較好，發(fā)展空間較大，容易相互學(xué)習(xí)和提升自我。而中小型中小企業(yè)在吸引人才和留住人才方面存在較大的劣勢(shì)。因此，大型中小企業(yè)可以充分利用本身的實(shí)力進(jìn)行自主創(chuàng)新。沒有這方面實(shí)力的中小型中小企業(yè)只能尋找優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新，或者集中技術(shù)實(shí)力進(jìn)行了模仿創(chuàng)新。 技術(shù)技術(shù)包含了特定的知識(shí)、能力、方法和設(shè)備（粱榮全，2007）。企業(yè)的技術(shù)能力，是企業(yè)技術(shù)積累的表現(xiàn)。技術(shù)積累越多，技術(shù)能力就越高。提高技術(shù)能力的過程就是技術(shù)積累的過程。在技術(shù)創(chuàng)新方式中，自主創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)技術(shù)突破的內(nèi)生性，即中小企業(yè)在研發(fā)方面不是獨(dú)立攻克每個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)，但其中的核心技術(shù)必須是中小企業(yè)依靠自身的技術(shù)力量而獲得的。同時(shí)自主創(chuàng)新要求中小企業(yè)必須具有較強(qiáng)的技術(shù)儲(chǔ)備能力。技術(shù)儲(chǔ)備能力不很強(qiáng)的情況下，中小企業(yè)可以進(jìn)行模仿創(chuàng)新。中小企業(yè)在長(zhǎng)期不懈的模仿創(chuàng)新中，有效地提高了基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力，這一過程主要是依靠技術(shù)積累來獲得。合作創(chuàng)新則可以在相應(yīng)的技術(shù)儲(chǔ)備能力不強(qiáng)下進(jìn)行，使中小企業(yè)獲得互補(bǔ)性的科學(xué)知識(shí)和技術(shù)，形成技術(shù)協(xié)同效應(yīng)和技術(shù)組合優(yōu)勢(shì)。中小企業(yè)不可能在所有的技術(shù)領(lǐng)域擁有足夠的能力，因此與其他企業(yè)合作將開闊視野，共享信息、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，才可以更好地認(rèn)識(shí)評(píng)價(jià)當(dāng)前的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。 信息中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的信息資源主要有技術(shù)信息和市場(chǎng)信息。技術(shù)信息主要包含技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目所在領(lǐng)域的研究前沿，與創(chuàng)新項(xiàng)目相關(guān)的最新研究成果及其他創(chuàng)新主體類似創(chuàng)新的進(jìn)展?fàn)顩r等。技術(shù)信息的搜集、掌握、和集成是縮短研發(fā)流程，低投入高產(chǎn)出的重要途徑，對(duì)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力至關(guān)重要（秦瑞杰，劉貴生，2006）。中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，對(duì)該領(lǐng)域的世界技術(shù)前沿、國(guó)內(nèi)外專利、國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手水平等的充分了解才能成功開展創(chuàng)新。市場(chǎng)信息主要包括來自于顧客、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手供求狀況及其變化趨勢(shì)方面的信息（張聰群，2004）。生產(chǎn)產(chǎn)品就是滿足顧客的需求。顧客對(duì)產(chǎn)品的反饋則是對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的評(píng)價(jià)。這樣，企業(yè)可以抓住顧客的最新動(dòng)態(tài)，檢驗(yàn)創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新內(nèi)容的準(zhǔn)確性。信息的準(zhǔn)確性、全面性可以減少創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而選擇合理的創(chuàng)新方式。信息獲取能力強(qiáng)的企業(yè)就可以采用自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。企業(yè)承包通過強(qiáng)有力的信息獲取能力對(duì)技術(shù)信息、市場(chǎng)信息進(jìn)行了分析、過濾、研究，從而確定企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)。而信息獲取能力弱的企業(yè)則可以通過尋找與之互補(bǔ)的企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)合作開發(fā)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。 河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇的實(shí)證分析 河南省中小企業(yè)的樣本分析（1） 中小企業(yè)的樣本選取截至2009年年底，其中獨(dú)資企業(yè)26293個(gè)，合伙企業(yè)4700個(gè)，有限責(zé)任公司124878個(gè)，股份有限公司37個(gè)。從資金總量來看，；。中小經(jīng)濟(jì)逞強(qiáng)勁發(fā)展勢(shì)頭，全省中小經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)增加值6855億元，占生產(chǎn)總值的55%；規(guī)模以上中小工業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值2152億元，占全省規(guī)模以上工業(yè)增加值的比重首次超過公有制經(jīng)濟(jì)，%。調(diào)查的樣本企業(yè)共計(jì)100家，地域包括鄭州、周口、開封、信陽等9個(gè)縣市，涉及五金制造、生物醫(yī)藥、房地產(chǎn)、食品飲料和塑料制品等10個(gè)行業(yè)。經(jīng)過篩選和整理，有效問卷共有100份，共調(diào)查100家樣本企業(yè)。（2） 樣本企業(yè)的規(guī)模情況對(duì)于企業(yè)規(guī)模