【正文】 加強信息溝通，使企業(yè)內部各部門協(xié)調配合，加強與同行的技術協(xié)作，與用戶建立密切的聯(lián)系，建立信息反饋渠道，這也是防范技術風險和市場風險的重要方面。致 謝在論文寫作過程中，我得到了我的導師楊艷萍教授的悉心指導和嚴格要求。 。再次感謝您的支持！ 一 企業(yè)基本情況貴企業(yè)所屬行業(yè)領域：□房地產(chǎn) □紡織服裝 □通訊及信息技術 □家具及裝飾材料□五金制品 □食品飲料 □農(nóng)副產(chǎn)品加工 □生物醫(yī)藥 □塑料制品 □交通運輸制造貴企業(yè)規(guī)模：A、大型企業(yè)□ B、中型企業(yè)□ C、小型企業(yè)□注：（1）大型企業(yè)必須同時符合從業(yè)人員數(shù)2000人及以上、產(chǎn)品銷售收入3億元及以上、資產(chǎn)總計4億元及以上三個條件。A 企業(yè)內部信息 B 客戶與消費者的需求信息 C 來自設備、原材料、中間產(chǎn)品供應企業(yè)的信息 D 來自本行業(yè)其他企業(yè)信息 E 技術市場或咨詢機構的信息 F 來自行業(yè)協(xié)會的信息 G 來自高校的信息 H 來自研究機構的信息 I 政府計劃或政府部門提供的信息 J其它（請予說明）_______________三、 技術創(chuàng)新環(huán)境情況1請您按重要程度依次選擇兩個企業(yè)創(chuàng)新成功的主要因素_____、 ____。如能在本次研究過程中承蒙您的指點，我們將不勝榮幸。 China。本文的研究側重于中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式的理論研究部分，不足在于盡管做了實際調研，但是由于時間原因，并未對河南省所有縣市的典型行業(yè)進行樣本抽取調查，導致數(shù)據(jù)存在一定的偏差。中小企業(yè)在注重傳統(tǒng)的物質和精神鼓勵的前提下，應積極探索創(chuàng)新收益當成一種新的激勵措施，以更好地激勵創(chuàng)新，避免創(chuàng)新人才和成果的流失。同時企業(yè)利用創(chuàng)新主體聚集的優(yōu)勢, 還可以減少在基礎研究和應用研究環(huán)節(jié)的投入, 從而降低中小企業(yè)的技術創(chuàng)新風險。同時通過企業(yè)( 創(chuàng)新主體)之間的親密接觸 , 以共同出資方式組織研發(fā)聯(lián)合體, 資金共投、風險共擔、利益共享, 抱團進行技術創(chuàng)新, 可以大大降低和減緩資金壓力對企業(yè)正常運轉所帶來的劇烈震動。同時，模仿創(chuàng)新的企業(yè)很容易遭遇到領先企業(yè)的技術封鎖，難以實現(xiàn)技術突破。 合作創(chuàng)新的可行性技術知識作為企業(yè)的一種獨特的資產(chǎn)，具有專有性，同時也存在著溢出效應。從數(shù)據(jù)中可以看出，若創(chuàng)新企業(yè)能解決以上因素所帶來的影響，企業(yè)就會積極地進行模仿創(chuàng)新活動。模仿創(chuàng)新不是簡單的模仿，而是模仿的基礎上的創(chuàng)新（楊習英，楊英華，2005）。樣本企業(yè)在實現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標的途徑中，%（見表52）。這樣一方面可以為企業(yè)服務，另一方面也能使自己在合作的過程中成長起來。表6 河南省中小企業(yè)技術創(chuàng)新方式技術創(chuàng)新方式企業(yè)數(shù)量所占百分比（%）模仿創(chuàng)新38%自主創(chuàng)新19%與其他企業(yè)合作開發(fā)28%與科研機構或高校合作21%未進行創(chuàng)新活動9% 同時，從表7中可以看到，選擇合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的樣本企業(yè)集中在中小企業(yè)，而其中大型企業(yè)則傾向于自主創(chuàng)新。（3） 樣本企業(yè)的行業(yè)情況根據(jù)調查結果，在樣本中小企業(yè)中，只有食品飲料、農(nóng)副產(chǎn)品加工、五金制造和交通運輸制造等行業(yè)的中小企業(yè)各抽樣調查到一家大型企業(yè)，其余的樣本中小企業(yè)都是中小型企業(yè)。（2） 樣本企業(yè)的規(guī)模情況對于企業(yè)規(guī)模的界定，尤其是中小型企業(yè)規(guī)模的界定，學術界與商業(yè)界都有不同的看法。信息獲取能力強的企業(yè)就可以采用自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。技術信息主要包含技術創(chuàng)新項目所在領域的研究前沿，與創(chuàng)新項目相關的最新研究成果及其他創(chuàng)新主體類似創(chuàng)新的進展狀況等。提高技術能力的過程就是技術積累的過程。技術創(chuàng)新人員一般具有許多特質，屬于知識型員工，具有比其他員工更強的競爭性與創(chuàng)造性。資金不充裕的中小企業(yè)則可以采用合作創(chuàng)新，進行合作創(chuàng)新的優(yōu)勢在于，合作創(chuàng)新要求中小企業(yè)只需具有某一方面的專業(yè)開發(fā)人員、技術或設備，這樣投資費用才能明顯下降，同時也會加快技術成果的商品化速度。近年來涌現(xiàn)一些新興知識密集產(chǎn)業(yè)，這在一定程度上彌補了中小企業(yè)開展技術創(chuàng)新缺乏資金支持的弱點，為小企業(yè)的發(fā)展及其技術創(chuàng)新提供了契機。 中小企業(yè)技術創(chuàng)新的優(yōu)勢分析首先，中小企業(yè)相對簡單的管理與決策機制，減少了企業(yè)內部交易成本，有利于創(chuàng)新活動的開展。 占2%僅夠維持。這直接導致了中小企業(yè)無法專注于產(chǎn)品創(chuàng)新，分散精力，技術創(chuàng)新成功率低。從國外經(jīng)驗來看，很多大型企業(yè)與當?shù)卣少徶С置芮邢嚓P。發(fā)達國家高新技術企業(yè)研究開發(fā)費用占銷售收入的5%以上，一般企業(yè)也在2%以上，而我國中小企業(yè)每年的研究開發(fā)投入只有銷售收入的1%。根據(jù)《中小企業(yè)標準暫行規(guī)定》，中小企業(yè)標準為，見表2. 中小企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀分析從國際上看，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。同時合作創(chuàng)新可以改善資源結構、分散和降低風險、縮短創(chuàng)新周期、擴大創(chuàng)新空間、減少無效投資、降低交易成本，從而帶來效率和效益的提高。 技術創(chuàng)新模式的比較分析三種技術創(chuàng)新模式在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新風險、潛在的利潤水平、市場地位、開發(fā)速度、技術的獲取程度等方面是有自身的優(yōu)缺點，見表1。模仿創(chuàng)新不是一種純粹簡單的照搬行為和拿來主義，而屬于一種漸進型的創(chuàng)新行為。自主創(chuàng)新是指一個企業(yè)創(chuàng)新源來源于企業(yè)內部，依靠自己的技術力量，先于其他企業(yè)首次將某一科研成果用于創(chuàng)造經(jīng)濟價值的活動。　四是系統(tǒng)性。日本技術創(chuàng)新的長處就在于這種開發(fā)、設計與生產(chǎn)現(xiàn)場的出色結合。工廠企業(yè)開發(fā)部門從事發(fā)展性開發(fā)屬于短期創(chuàng)新,一般需要23年。國外統(tǒng)計資料表明,技術創(chuàng)新通常只有2/3的成功率。 第六、技術創(chuàng)新以產(chǎn)生商業(yè)化的產(chǎn)品和工藝為目的，并以商業(yè)價值的實現(xiàn)為其成功的標志。它包括從某種新設想的產(chǎn)生，經(jīng)過研究開發(fā)或技術引進、中間試驗、產(chǎn)品試制和商業(yè)化生產(chǎn)到市場銷售這樣一系列的活動。在1939年出版的《商業(yè)周期》一書中比較全面地闡述了他的創(chuàng)新理論。對收集的文獻資料進行分類以支持本課題的理論部分；重要是對有效問卷進行整理分類，把問題進行歸納，如問題是涉及選擇自主創(chuàng)新的依據(jù)，則把其歸納為一類。通過上述文獻可以看出，許多學者運用研究理論探討了企業(yè)的技術創(chuàng)新模式，分析了三種技術創(chuàng)新模式的優(yōu)、缺點，以及其選擇的方法等等。從整體角度看來技術創(chuàng)新的特點：風險性、技術創(chuàng)新時間的差異性、一體化與國際化、外部化。因此，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新模式選擇對企業(yè)的發(fā)展具有關鍵性的意義。但是，對于發(fā)達國家的中小企業(yè)的發(fā)展，我國的中小企業(yè)一般規(guī)模較小，技術落后、設備陳舊、技術水平滴、產(chǎn)品缺乏市場競爭力，很多企業(yè)陷入困境，面對世界范圍內競爭更加激烈，我國中小企業(yè)恰當?shù)倪x擇技術創(chuàng)新模式勢在必行。畢業(yè)論文（設計）題 目： 中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式的選擇研究 系部名稱： 經(jīng) 系 專業(yè)班級： 工商071班 學生姓名： 學 號： 2080414103 指導教師： 楊 萍 教師職稱： 教授 2013年5月26日29 / 34摘 要激烈的市場競爭，企業(yè)要發(fā)展，必須創(chuàng)新先行，這是企業(yè)保持生命力的重要環(huán)節(jié)。對于企業(yè)而言，能否有效的進行技術創(chuàng)新，是獲得競爭優(yōu)勢的一個關鍵因素。目前，我國中小企業(yè)由于自身發(fā)展的缺陷和其他條件的缺乏，技術創(chuàng)新能力較弱，與大型企業(yè)和發(fā)達國家的中小企業(yè)相比，處于不利的地位。它既包括獨創(chuàng)力的發(fā)揮,又含有創(chuàng)造力的應用,并且創(chuàng)造力的發(fā)揮與應用,貫穿于技術創(chuàng)新以至技術進步的各個階段及環(huán)節(jié)。與此同時，人們也注意到中小企業(yè)技術創(chuàng)新因素，針對我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新障礙因素成因的分析、如何有效克服中小企業(yè)技術創(chuàng)新障礙、分散創(chuàng)新風險的角度、對我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新實現(xiàn)模式進行了一定思考（張軍，鮑璇，張聰，2004），以期為我國中小企業(yè)提高技術創(chuàng)新效率、增強自身技術能力，最終贏得持續(xù)競爭優(yōu)勢，為國民經(jīng)濟的發(fā)展做出更大貢獻服務。 研究方法分類歸納法。資料搜索、總結典型案例和數(shù)據(jù)收集論文框架論文撰寫定稿數(shù)據(jù)支持分類歸納、對比分析理論支持數(shù)據(jù)整理圖1 本課題采用的研究路線2 技術創(chuàng)新相關基本范疇研究 技術創(chuàng)新的概念及特點 技術創(chuàng)新概念創(chuàng)新的理論是由美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特()首先提出的，他在1912年所著《經(jīng)濟發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新”的概念，用于經(jīng)濟學分析中。第二、技術創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工藝設想的產(chǎn)生到市場應用的完整過程。一般說來，它主要包括：新產(chǎn)品、新工藝的制造和改進；新生產(chǎn)方式、新組織體制的管理系統(tǒng)的建立和運行；新資源的開發(fā)和利用；以及新需求、新市場的開拓與占領。技術創(chuàng)新過程中各未知因素往往難以預測,其努力的結果普遍呈隨機現(xiàn)象,再加上未來市場的不確定性,給創(chuàng)新帶來了極大的風險。據(jù)統(tǒng)計,大部分技術創(chuàng)新需要210年的時間。二是在企業(yè)內部,即技術開發(fā)部門與生產(chǎn)現(xiàn)場及質量管理和銷售部門形成一體化。而創(chuàng)新的利益外部性主要是由于技術的外部性和市場外部性而形成的。但是就技術創(chuàng)新的來源來看，這三種模式有各自有著各自鮮明的特點。其次，模仿創(chuàng)新具有開拓性?；诖?，合作創(chuàng)新必須滿足兩個條件：①合作是基于技術方面的需求而建立的，風險投資者與創(chuàng)新企業(yè)之間的關系不屬于合作創(chuàng)新；②合作主體之間的知識流動是雙向或多向的，而非單向的，合作主體共同分享他們的專業(yè)知識和技能。合作創(chuàng)新要求企業(yè)只需具有某一方面特長的專業(yè)研究開發(fā)人員或技術、設備、投資費用明顯下降，同時技術成果的商品化速度加快。是在多年中小企業(yè)發(fā)展的基礎上，為貫徹實施 《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》，于2003年2月19日國家經(jīng)濟貿易委員會、國家發(fā)展計劃委員會、財政部、國家統(tǒng)計局聯(lián)合公布的國經(jīng)貿中小企[2003]143號文件《關于印發(fā)中小企業(yè)標準暫行規(guī)定的通知》中規(guī)定的。另一方面，受傳統(tǒng)體制制約，政府資助項目主要作用于大型國有企業(yè)，導致中小企業(yè)既無力投資于產(chǎn)品的研究開發(fā)，又無力聘用優(yōu)秀的科研人員，更加難以保證新產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場推廣費用。 缺乏技術創(chuàng)新的政策支持，法制環(huán)境不健全我國目前中小企業(yè)技術創(chuàng)新的政策支持主要以“供給推動” 方式來促進，而利用“需求拉動”，特別是以政府采購為工具促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新政策措施出臺較少。我國中小企業(yè)缺少完整支持其技術創(chuàng)新的服務體系，在科研和生產(chǎn)的連接問題、技術成果的轉化問題、風險資本的運營問題方面缺少中介機構的咨詢和幫助，大多還處于自生自滅的狀態(tài)。國際企業(yè)界普遍認為, 研究開發(fā)經(jīng)費占銷售額的5%以上,企業(yè)才有競爭力。最后, 中小企業(yè)內部功能有限, 應付外界環(huán)境的能力很差, 知識產(chǎn)權的保護能力不足, 與外部的信息交流能力較弱, 獲取外部創(chuàng)新資源的能力較弱。最后，知識經(jīng)濟時代，中小企業(yè)進入高科技領域具有更多的優(yōu)勢，盡管中小企業(yè)技術創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)分布非常廣泛，但進入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行技術創(chuàng)新的壁壘相對比較高。資金充裕的中小企業(yè)在創(chuàng)新方式上可以有多種選擇，既可以實施自主創(chuàng)新，也可以通過大規(guī)模的并購其他企業(yè)等手段獲取其他企業(yè)的關鍵核心技術，并在此基礎上進一步完成二次開發(fā)，即模仿創(chuàng)新。技術創(chuàng)新作為一項知識高度密集的經(jīng)濟活動，必須要有多學科、多專業(yè)、多種技術人才的通力合作才能順利進行產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)和銷售等一系列工作。技術積累越多，技術能力就越高。 信息中小企業(yè)技術創(chuàng)新所需的信息資源主要有技術信息和市場信息。信息的準確性、全面性可以減少創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新風險，從而選擇合理的創(chuàng)新方式。經(jīng)過篩選和整理，有效問卷共有100份，共調查100家樣本企業(yè)。有：中小企業(yè)相對簡單的管理結構，減少了企業(yè)內部交易成本，有利于創(chuàng)新活動的開展；中小企業(yè)的創(chuàng)新效率和創(chuàng)新時間明顯優(yōu)于大企業(yè)；知識經(jīng)濟時代，中小企業(yè)進入高科技領域具有以往更多的優(yōu)勢（景思江，2002）。另外有9家企業(yè)沒有進行技術創(chuàng)新活動或者進行創(chuàng)新的程度很低。表8 中小企業(yè)的創(chuàng)新資金來源技術創(chuàng)新資金來源企業(yè)自籌中央政府資助地方政府資助企業(yè)個數(shù)9826所占百分比（%）%%%我國高校和科研院所中集聚的技術創(chuàng)新人才比較多，他們中的相當一部分非常希望與企業(yè)合作，進行合作創(chuàng)新。 ②大中型中小企業(yè)是進行自主創(chuàng)新的主體自主創(chuàng)新所需的核心技術來源于企業(yè)內部的技術積累和突破，并且技術創(chuàng)新后續(xù)過程也都是通過企業(yè)自身知識與能力支持實現(xiàn)的。并且可能會使模仿創(chuàng)新的產(chǎn)品的性能更完善，更能迎合消費者的需求。表10 企業(yè)開展技術創(chuàng)新所獲得的市場信息來源的總體情況信息來源所占百分比(%)客戶與消費者的需求信息%來自行業(yè)其他企業(yè)信息%來自設備原、材料、中間產(chǎn)品供應企業(yè)的信息%但是，在阻礙企業(yè)進行模仿創(chuàng)新活動的調查中，很難獲得技術、%，%，%，見表11。 選擇合作創(chuàng)新模式的可行性分析我國中小企業(yè)為了實現(xiàn)戰(zhàn)略目標在進行技術創(chuàng)新的過程中，由于受到技術、資金、創(chuàng)新資源等方面的約束和限制，選擇合作創(chuàng)新的模式最為合適的，它無論在理論上還是現(xiàn)實中都具有可行性和必然性。 合作創(chuàng)新的必然性首先它在理論上具有必然性，雖然采用模仿創(chuàng)新模式能夠較快的縮短與先進企業(yè)的能力差距，但是在整個過程