【文章內(nèi)容簡介】 事會推薦的名單中任命獨立董事。鑒于能源工業(yè)在中國將越來越重要，我們認為有必要組成能源部以負責電力工業(yè)和石油及天燃氣工業(yè)。　　市場參與者挑選他們自己的代表。市場同一種類的參與者如發(fā)電企業(yè)推薦他們自己的代表。當他們推薦的代表多于規(guī)定數(shù)額時，電監(jiān)會或能源部從符合條件的候選人中任命董事。代表消費者利益的董事可由代表他們的某個集團推薦。為保證董事會的獨立性，董事長應(yīng)從董事會中的獨立董事中選出。為了更有效地管理《經(jīng)營者》組織，行政總裁或總經(jīng)理應(yīng)該由董事會選出。他們也應(yīng)該是董事會成員。　　為了幫助董事會管理競爭市場和履行管制義務(wù)，董事會應(yīng)負責建立技術(shù)委員會、爭議解決委員會和市場監(jiān)察委員會。 [47]我們認為安大略的這一做法值得學習。技術(shù)委員會由總經(jīng)理任主席，其他的9名成員由市場參與者按與董事會相同的比例由電力企業(yè)相關(guān)利益方選出。如果某類候選人多于規(guī)定的數(shù)額，那么董事會用簡單多數(shù)在候選人中任命委員。技術(shù)委員會負責審查市場規(guī)則的缺陷性，按要求修訂市場規(guī)則和為董事會和電監(jiān)會提供有關(guān)市場和系統(tǒng)運營的技術(shù)問題的建議。技術(shù)委員會修改的規(guī)則需《經(jīng)營者》的批準并報電監(jiān)會。電監(jiān)會則只有在收到反對投訴的情況下才能對在規(guī)定時間內(nèi)作出的投訴修改作出否決。否決的理由應(yīng)限制在規(guī)則違反立法目標或某個法律條文或修改后的規(guī)則對某個或某類市場參與者有歧視或偏好或者修改后的規(guī)則不合理?！　≡诖怪币惑w化的情況下，電力企業(yè)的很多問題都可以通過公司內(nèi)部決定來解決。然而在市場引入競爭機制后，各種企業(yè)利益最大化的追求將在電力市場上產(chǎn)生許多爭議。爭議的有效解決是電力市場明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系的重要保障。為了更好地解決爭議，爭議委員會的人員和規(guī)則十分重要。在《經(jīng)營者》運用自己市場規(guī)則時，《經(jīng)營者》可能認為某個市場參與者違反了市場規(guī)則。相反，市場參與者也會認為《經(jīng)營者》違反了市場規(guī)則。最后，市場的參與者相互之間會指控對方違反了大家都接受的市場規(guī)則。　　爭議委員會應(yīng)經(jīng)常保持20名的人員名單。每個爭議應(yīng)由3名成員組成的小組裁決。為了提高爭議解決的效率，爭議小組對實體問題的裁決應(yīng)該是終局的。市場參與者可就有關(guān)自己許可證暫?；虻蹁N的爭議小組裁決上訴電監(jiān)會。電監(jiān)會可在認為爭議小組的決定不合理的情況下改變或否定小組的裁決。當然，對許可證暫?；虻蹁N的決定也可向法院上訴。　　為了保證爭議委員會成員的質(zhì)量，這些人員必須具有仲裁的經(jīng)驗和對電力市場的技術(shù)領(lǐng)域具有充分的認識。更為重要的是爭議委員會成員的報酬必須由《經(jīng)營者》董事會以外的外部專家決定。同理，爭議委員會的人員也應(yīng)由董事會聘請的外部專家推薦并由董事會中的獨立董事任命?！　∈袌霰O(jiān)察委員會的主要目標是保證高效和競爭市場的正常運行。為了實現(xiàn)這一目標，市場監(jiān)察委員會必須定期審查市場的運行和結(jié)構(gòu)。市場監(jiān)察委員會的成員由《經(jīng)營者》董事會中的獨立董事以簡單多數(shù)選舉產(chǎn)生。這些成員雖然不應(yīng)該和市場參與者有商業(yè)關(guān)系，但他們必須對競爭性的電力市場具有豐富的經(jīng)驗。 [48]他們必須負責定期審查并對如下的情形作出報告：(1)找出不當?shù)氖袌鲂袨楹褪袌龅托缘脑颉?2)提出減少不當行為和改善市場效益的措施。(3)衡量市場的結(jié)構(gòu)是否和競爭市場的有效和合理運行相一致。 [49]如果市場監(jiān)察委員會認為有必要修改《經(jīng)營者》的市場規(guī)則，《經(jīng)營者》的董事會將把修改建議轉(zhuǎn)交技術(shù)委員會。技術(shù)委員會則按正常的修改程序修改市場規(guī)則。當市場監(jiān)察委員會發(fā)現(xiàn)有不當市場行為時，他們必須把市場參與者的不良行為報告給《經(jīng)營者》。在必要, 他們也應(yīng)該把市場參與者的不當行為通知電監(jiān)會或相關(guān)的反壟斷組織。　　《經(jīng)營者》應(yīng)該制訂為市場參與者所接受的市場規(guī)則。市場規(guī)則約束所有的市場參與者。規(guī)則的約束可以通過市場參與者領(lǐng)取許可證的必要條件來達到。對符合條件的市場參與者由《經(jīng)營者》向電監(jiān)會證明其符合條件，然后由電監(jiān)會頒發(fā)許可證?！督?jīng)營者》、發(fā)電商、輸電商、配電商、售電商和中價商都必須從電監(jiān)會領(lǐng)取許可證。零售商也必須領(lǐng)取零售許可證。和上市規(guī)則一樣，市場規(guī)則能約束所有的市場參與者。比上市規(guī)則更進一步。市場規(guī)則在《經(jīng)營者》和其他市場參與者之間具有合同效力。為了達到這樣的目的，《經(jīng)營者》應(yīng)該與每一個市場參與者簽訂一個合同以使市場規(guī)則具有合同效力。然而在市場參與者之間，市場規(guī)則不具有合同效力。這是因為在市場參與者之間是相對容易地訂立符合各自要求的合同的?！　》菭I利的《經(jīng)營者》的成本應(yīng)該從市場參與者的登記費和批發(fā)購電者按購買電量的收費中回收。對電力出口到另一個區(qū)域和轉(zhuǎn)輸電(wheeling)，《經(jīng)營者》也應(yīng)該收取適當?shù)馁M用。不然的話，市場參與者會通過雙邊合同來繞過現(xiàn)貨市場(bypass)?！　榱耸闺娏I(yè)的重組得以平穩(wěn)推進，改革后的批發(fā)市場應(yīng)該包括一個市場參與者自愿加入的電力庫(pool)和一個由市場參與者雙方通過實際雙邊合同(physical bilateral contracts)進行電力交易的市場。電力庫可以是一個現(xiàn)貨市場(spot market)并由金融雙邊合同(Financial bilateral contracts)來補充。就金融合同而言，電力交易是通過現(xiàn)貨市場《經(jīng)營者》來完成的。買賣雙方在與《經(jīng)營者》結(jié)算后，再就差價進行結(jié)算。實際雙邊合同是電力買賣方在通知《經(jīng)營者》后排除在《經(jīng)營者》的結(jié)算系統(tǒng)之外的。在實時現(xiàn)貨市場外還應(yīng)該建立一個提前一天的由金融合同形成的期貨市場。建立這樣的期貨市場不需要很大的代價，但卻可以給市場參與者提供減少風險的機制(hedging)。 [50]在實際雙邊合同中，買賣雙方要在調(diào)度前通知《經(jīng)營者》交易的電量及輸入和提取點。我們認為電力庫的現(xiàn)貨市場和實際雙邊合同市場并行的機制可以使電力業(yè)改革的過渡更加順利。我國外匯體制外的兌換市場和通過銀行進行的兌換市場的同時進行對我國外匯體制改革的貢獻說明了這一點。如果將來現(xiàn)貨市場能非常有效地運行，那么實際雙邊合同市場自然會逐步消失。但是，為了保證對實際雙邊合同市場和現(xiàn)貨市場參與者的公平對待，《經(jīng)營者》交易費用和輸電費用的負擔對不同市場的參與者必須相對公平。還有，《經(jīng)營者》對各種市場參與者的電量輸入和取出必須公平對待。再有，《經(jīng)營者》的市場規(guī)則應(yīng)該要求無論是現(xiàn)貨市場還是雙邊合同市場的參與者在什么情況下他們愿意提供更多或更少的電量給《經(jīng)營者》或從《經(jīng)營者》購買更多或更少的電量。在這樣的情況下，雙邊合同的發(fā)電商在現(xiàn)貨市場價高時生產(chǎn)更多的電或在現(xiàn)貨市場價低時生產(chǎn)更少的電而用從《經(jīng)營者》那里買來的電來滿足雙邊合同的需要。這樣的規(guī)則能為市場參與者提供最大的商業(yè)靈活性。　　由于電是不可儲存的，而且因需求的贈長，電廠的維修，突然的故障，儲備容量變得非常重要。在競爭性的市場上，追求利潤最大化的發(fā)電商是不愿裝建不用或使用不足的發(fā)電設(shè)施的。這就很容易在電力市場上出現(xiàn)供少于求的狀況。解決這樣的問題在任何國家都是致關(guān)重要的。如果《經(jīng)營者》以不符合市場規(guī)則的做法強行要求發(fā)電商投資足夠的儲備容量，那么這將不利于引入競爭的市場。另一方面，完全依賴市場電價或儲備價所提供的激勵來吸引足夠的儲備容量也不一定十分可靠。我們認為安大略省電力改革所采用的市場機制加上后備的《經(jīng)營者》有權(quán)起動的備用容量市場是可取的。 [51]　　在激勵的市場機制下，當《經(jīng)營者》的運行儲備低于規(guī)定的水平時，發(fā)電商可以要求一個比平時為高的電價。而當《經(jīng)營者》的運行儲備接近終點時，發(fā)電商可要求一個更高的價格。這樣的機制既可使發(fā)電商動用所有的發(fā)電設(shè)備向《經(jīng)營者》提供容量來保證系統(tǒng)的可靠性也可以使需求方在價高時減少耗電。在競爭的市場上，如果沒有這樣的機制，價格也會無限上升，但更可能是在系統(tǒng)崩潰之后。只有《經(jīng)營者》在認為這樣的市場儲備價格機制不可產(chǎn)生應(yīng)有的作用時，《經(jīng)營者》才能啟動備用容量市場。在備用容量市場上，《經(jīng)營者》每天會接受發(fā)電商的儲備容量報價。對報價后不供電的發(fā)電商進行高額的罰款甚至暫?；虺蜂N營業(yè)許可證。《經(jīng)營者》會根據(jù)所報的儲備容量和需求的電量確定一個出清價。在這個備用容量市場上，所有出清的容量都按這樣的出清價計算。有了這樣的機制，《經(jīng)營者》也許不需要啟動自己管理的備用容量市場。為了使市場機制更好地產(chǎn)生作用，《經(jīng)營者》會向發(fā)電商提供有關(guān)市場供需前景的信息。好的信息和價格機制是市場適時增長的關(guān)鍵。 [52]　　我們討論的市場是跨省的區(qū)域性市場。在中國疆域遼寬及電力體制改革已跨越省界但還未能形成有效的全國性市場時，這樣的討論是理知的。在區(qū)域市場存在的情況下，電量的跨區(qū)域或跨國交易非常重要。這一點可以從帕累托效益推出。可是受輸電網(wǎng)輸出/入點限制，并不是所有的交易都是可以完成的。在這種資源有限的情況下，根據(jù)不同輸出/入線所完成的不同交易及交易量可以采用不同的價格?！督?jīng)營者》會根據(jù)市場參與者的出價和要價來決定每個市場參與者對使用稀有輸出線的價值。 [53]按照市場原則，《經(jīng)營者》可以把輸出/入線的使用分配給那些出價和要價量高的市場參與者。這樣的機制有利于跨區(qū)域或?qū)砜鐕旊娋W(wǎng)的建設(shè)和電力交易?！　‰娏I(yè)的改革可在發(fā)電和售電領(lǐng)域引入競爭，但輸電仍然是一個具有自然壟斷特性的系統(tǒng)。在《經(jīng)營者》有權(quán)控制輸電企業(yè)資產(chǎn)的情況下，就必須有激勵和約束規(guī)則使輸電企業(yè)管理好他們的資產(chǎn)并只能收取管制的輸電費用。顯然，管制收費必須使輸電商能回收投資及得到一個合理的回報。輸電價在《經(jīng)營者》提供基本使用服務(wù)和提供輸出到其他區(qū)域或轉(zhuǎn)輸電(wheeling)服務(wù)時應(yīng)該有所不同?；臼褂梅?wù)指不論電力的來源(包括進口)而使用《經(jīng)營者》控制的輸電網(wǎng)向本區(qū)域內(nèi)的客戶輸電。由于所有區(qū)域內(nèi)的客戶都得到這樣的服務(wù)，他們必須支付基本使用服務(wù)的成本。配電商和直接與輸電網(wǎng)相連的客戶在使用基本服務(wù)時支付一個統(tǒng)一的價格。基本使用服務(wù)費應(yīng)該包括為客戶提供的區(qū)域輸電的電力輸送成本和輔助服務(wù)成本。這表明區(qū)域輸電網(wǎng)及輸出線的成本可以完全從基本使用服務(wù)收費中回收。而輸出區(qū)域外或轉(zhuǎn)輸電的成本就不再包