市場經(jīng)濟體制下期貨公司治理研究(編輯修改稿)
2025-07-19 14:31 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （5）規(guī)范期貨公司治理的法律文件，包括：協(xié)議、章程、相關(guān)議事規(guī)則和管理制度，檢查期貨公司治理落實情況，促進期貨公司治理結(jié)構(gòu)落實。4．加強期貨公司治理，提升期貨公司競爭力。期貨公司治理結(jié)構(gòu)是期貨公司構(gòu)建管理競爭平臺的具體體現(xiàn)，是期貨公司整合各種優(yōu)勢，提升整體競爭力的體現(xiàn)，是公司營利模式構(gòu)建及競爭策略的體現(xiàn)。只有科學(xué)的期貨公司治理結(jié)構(gòu)才能將期貨公司各利益相關(guān)優(yōu)勢整合在一起形成整體優(yōu)勢，取長補短、消除內(nèi)耗，提升競爭力。加強期貨公司治理建設(shè)，提升風(fēng)險防范能力。期貨公司治理結(jié)構(gòu)科學(xué)完善，從制度和管理上預(yù)防和制止了管理風(fēng)險的發(fā)生，提升公司風(fēng)險防范能力，否則由于制度的不完善帶來的經(jīng)營風(fēng)險可能造成公司的倒閉和社會風(fēng)險的發(fā)生。十幾年期貨公司出現(xiàn)的各類重大風(fēng)險無不是因為期貨公司治理結(jié)構(gòu)不完善引發(fā)的，事實證明了期貨公司治理對公司風(fēng)險管理的重要性。三、期貨公司治理 1．期貨公司治理法律依據(jù)。（1）中華人民共和國公司法；（2）期貨交易管理條例；（3）期貨公司管理辦法；（4）中國期貨業(yè)協(xié)會章程；（5）中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)章的通知；（6）關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知 ；（7）中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的通知（證監(jiān)期貨系【2000】12號）；（8）中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司信用評價指標(biāo)設(shè)計方案》目前的法律法規(guī)從不同側(cè)面規(guī)范了期貨公司治理相關(guān)事項，但尚沒有將期貨公司治理上升于期貨行業(yè)發(fā)展及管理的核心問題加以管理，也沒有形成期貨公司治理的完整體系。貫徹落實十七大精神和兩會工作布置，探索中國特色期貨業(yè)發(fā)展道路，解決在中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制下期貨業(yè)為誰發(fā)展，怎樣發(fā)展和發(fā)展一個怎樣的期貨業(yè)等根本問題。貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)又快又好的發(fā)展，為實現(xiàn)這一目標(biāo)必須完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，建立有效的激勵和約束機制，即為公司發(fā)展提供源源不斷的動力，又建立起公司防范風(fēng)險的內(nèi)部防線。為此加強期貨公司治理結(jié)構(gòu)制度體系建設(shè)極為重要，也需要大家共同努力探索。2．期貨公司治理結(jié)構(gòu)體系監(jiān)事和監(jiān)事會經(jīng)濟理論思想企業(yè)文化指導(dǎo)下的利益代表組成的董事和董事會（管理責(zé)任人）創(chuàng)利資本要素構(gòu)成的股東和股東大會（直接利益關(guān)聯(lián)者） 債權(quán)債務(wù)人、客戶、員工等利益相關(guān)者，行業(yè)相關(guān)者代理人（不同品種行業(yè)）證監(jiān)會及派出機構(gòu)期貨業(yè)協(xié)會及各地協(xié)會行業(yè)主管、工商稅務(wù)管理部門、公眾、社會利益管理人總經(jīng)理（CEO）、風(fēng)險總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)、領(lǐng)導(dǎo)下的公司行政和內(nèi)部管理體系以董事會為核心的期貨公司規(guī)范和健全的公司治理結(jié)構(gòu)期貨公司治理結(jié)構(gòu)體系包括上述各利益相關(guān)體，也包括各種利益相關(guān)體之間契約組合關(guān)系，各利益相關(guān)體管理機制、激勵機制、處罰機制、信息披露機制、內(nèi)控機制、內(nèi)審機制、關(guān)聯(lián)交易管理、風(fēng)險管理、合規(guī)管理、誠信管理等，構(gòu)成有機整體的期貨公司平臺。本處重點：（1）各創(chuàng)利資本要素組成的股東和股東大會（直接利益關(guān)系者）；（2）經(jīng)濟理論思想企業(yè)文化指導(dǎo)下的利益代表者組成的董事和董事會（管理責(zé)任人）；（3）股東利益監(jiān)管者（監(jiān)事和監(jiān)事會）；（4）公司經(jīng)營執(zhí)行責(zé)任人：總經(jīng)理（CEO）、風(fēng)險總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下的公司行政和管理團隊，總經(jīng)理（CEO）為第一責(zé)任人，風(fēng)險總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)向董事會和總經(jīng)理雙向負責(zé)，為第二責(zé)任人；（5）股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理四項議事規(guī)則確定的四大機構(gòu)規(guī)范管理體系；（6）獨立董事管理辦法、風(fēng)險總監(jiān)管理辦法、董事會秘書管理辦法、特定崗位專項管理辦法；（7）關(guān)聯(lián)交易管理指引、合規(guī)管理指引、內(nèi)部審計指引、風(fēng)險管理指引、誠信管理指引、特定業(yè)務(wù)專項管理指引；（8）財務(wù)授權(quán)、人事授權(quán)、業(yè)務(wù)授權(quán)、事務(wù)性規(guī)范管理；（9）董事會各委員會及管理細則規(guī)范管理。最終形成企業(yè)思想文化理論為核心+CIS+期貨公司治理+ERP+ISO9001+5S+KPI期貨公司平臺。3．期貨公司公司治理重點：期貨公司治理中重
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