【文章內容簡介】 如實反映本月工程安全狀況，并提出安全建議。第二篇 風險清單、重難點分析及危險源監(jiān)控要則危險性較大的分部分項工程清單序號分部分項工程名稱分部分項工程范圍備注1基坑支護、降水工程開挖深度超過3m（含3m）或雖未超過3m但地質條件和周邊環(huán)境復雜的基坑（槽）支護、降水工程2土方開挖工程開挖深度超過3m（含3m）的基坑（槽）的土方開挖工程3模板工程及支撐體系各類工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飛模等工程?；炷聊０逯喂こ蹋捍钤O高度5m及以上；搭設跨度10m及以上；施工總荷載10kN/m2及以上；集中線荷載15kN/m及以上；高度大于支撐水平投影寬度且相對獨立無聯系構件的混凝土模板支撐工程。承重支撐體系：用于鋼結構安裝等滿堂支撐體系。4起重吊裝及安裝拆卸工程采用非常規(guī)起重設備、方法，且單件起吊重量在10KN及以上的起重吊裝工程。采用起重機械進行安裝的工程。起重機械設備自身的安裝、拆卸。5腳手架工程搭設高度24m及以上的落地式鋼管腳手架工程。附著式整體和分片提升腳手架工程。懸挑式腳手架工程。吊籃腳手架工程。自制卸料平臺、移動操作平臺工程。新型及異型腳手架工程。6拆除、爆破工程建筑物、構筑物拆除工程。采用爆破拆除的工程。7其它工程建筑幕墻安裝工程。鋼結構、網架和索膜結構安裝工程。人工挖擴孔樁工程。地下暗挖、頂管及水下作業(yè)工程。預應力工程。采用新技術、新工藝、新材料、新設備及尚無相關技術標準的危險性較大的分部分項工程。超過一般性危險性較大的分部分項工程序號分部分項工程名稱分部分項工程范圍備注1深基坑工程開挖深度超過5m（含5m）的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程。開挖深度雖未超過5m，但地質條件、周圍環(huán)境和地下管線復雜，或影響毗鄰建筑（構筑）物安全的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程。2模板工程及支撐體系工具式模板工程：包括滑模、爬模、飛模工程?；炷聊０逯喂こ蹋捍钤O高度8m及以上；搭設跨度18m及以上；施工總荷載15kN/m2及以上；集中線荷載20kN/m及以上。承重支撐體系：用于鋼結構安裝等滿堂支撐體系，承受單點集中荷載700Kg以上。開挖深度超過3m（含3m）的基坑（槽）的土方開挖工程3起重吊裝及安裝拆卸工程采用非常規(guī)起重設備、方法，且單件起吊重量在100kN及以上的起重吊裝工程。起重量300kN及以上的起重設備安裝工程；高度200m及以上內爬起重設備的拆除工程。4腳手架工程 搭設高度50m及以上落地式鋼管腳手架工程。 提升高度150m及以上附著式整體和分片提升腳手架工程。 架體高度20m及以上懸挑式腳手架工程5拆除、爆破工程 采用爆破拆除的工程。 碼頭、橋梁、高架、煙囪、水塔或拆除中容易引起有毒有害氣（液）體或粉塵擴散、易燃易爆事故發(fā)生的特殊建、構筑物的拆除工程。 可能影響行人、交通、電力設施、通訊設施或其它建、構筑物安全的拆除工程。 文物保護建筑、優(yōu)秀歷史建筑或歷史文化風貌區(qū)控制范圍的拆除工程。6其它工程施工高度50m及以上的建筑幕墻安裝工程?？缍却笥?6m及以上的鋼結構安裝工程；跨度大于60m及以上的網架和索膜結構安裝工程。開挖深度超過16m的人工挖孔樁工程。地下暗挖工程、頂管工程、水下作業(yè)工程。采用新技術、新工藝、新材料、新設備及尚無相關技術標準的危險性較大的分部分項工程。154風險清單序號風險點等級防范措施責任人備注1因發(fā)生安全、質量事故而承擔的安全監(jiān)理連帶責任風險。★★★★★按照《監(jiān)理規(guī)范》、《安全生產管理條例》、《關于落實監(jiān)理安全生產責任通知》等法規(guī)、規(guī)范要求，完成監(jiān)理工作，留有書面記錄，附有相應圖片；及時上報公司，督促總包單位及時上報相關主管部門；完善企業(yè)安全管理機制，保障項目監(jiān)理機構順利開展工作；做好工程開工前施工組織設計、安全技術措施、臨時用電方案及專項施工方案的符合性、可靠性、安全性的審查工作；做好施工單位進場施工機械、設備和整體提升腳手架、模板等自升架設設施使用前相關資料的審查及安全許可驗收情況的復查工作；將安全生產管理內容納入監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理細則中，明確對策措施； 嚴格要求施工單位從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理缺陷等方面進行安全控制，項目監(jiān)理機構跟蹤檢查、監(jiān)督落實；采取巡視、旁站、檢查與驗收、試驗檢測等方法在正常的工作場所及正常的工作內容中發(fā)現事故隱患，并進行過程記錄，以證明監(jiān)理機構確實在按照《條例》要求履行相關監(jiān)理安全職責；按公司“四階段、四主體”要求做好事前預告及過程控制工作，最大限度降低監(jiān)理安全責任風險。總監(jiān)理工程師詳見施工重大危險源控制清單序號風險點等級防范措施責任人備注2未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的。需專家論證的而未組織實施的★★★★★及時要求上報施工組織設計及專項施工方案并進行審核； 無方案不得施工；做好工程開工前施工組織設計、安全技術措施、臨時用電方案及專項施工方案的符合性、可靠性、安全性的審查工作；做好施工單位進場施工機械、設備和整體提升腳手架、模板等自升架設設施使用前相關資料的審查及安全許可驗收情況的復查工作；嚴格要求施工單位在施工過程中按照審核簽認的安全技術措施及專項施工方案進行施工，項目監(jiān)理機構應定期跟蹤檢查、監(jiān)督實施情況。做到分項作業(yè)前有預告，過程管理有警告、有整改，及時發(fā)現安全隱患及時下發(fā)監(jiān)理工程師通知單或暫停令，并隱患穿插圖片。施工單位拒不整改或不停止施工的，及時與業(yè)主溝通，并做好上報相關主管部門和公司；發(fā)揚公司“先學后做”的良好做法，項目監(jiān)理部加強工程建設強制性標準、規(guī)范、圖紙學習；提高監(jiān)理人員專業(yè)技術水平；需專家論證分項詳見《超過一般性危險性較大分部分項工程清單》。開工條件不符合要求的一律不得開工，對繼續(xù)施工的必須下達書面指令要求停止施工?？偙O(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師責令限期改正；逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任、造成損失的，依法承擔賠償責任。發(fā)現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告。 未依照法律法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的；開工條件審查不合格繼續(xù)施工的序號風險點等級防范措施責任人備注3未編制監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理旁站方案、監(jiān)理見證取樣送檢計劃；施工過程未按規(guī)定采取旁站、平行檢驗、巡視等形式實施監(jiān)理；涉及結構安全的試塊、試件未按規(guī)定進行見證取樣和檢測；★★★★★按工程進展總監(jiān)組織各專業(yè)人員及時編制監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則且具有針對性、可操作性；及時按規(guī)定要求編制監(jiān)理旁站方案、監(jiān)理見證取樣送檢計劃；存檔監(jiān)理委托合同、企業(yè)許可證、總監(jiān)理工程師授權書、見證員授權書、監(jiān)理人員資格證書等；監(jiān)理部做好施工過程中的平行檢驗、巡視監(jiān)理工作，按旁站方案要求進行旁站和見證取樣送檢工作；建立相應的監(jiān)理資料臺賬?？偙O(jiān)理工程師4監(jiān)理單位指令錯誤，給被監(jiān)理單位造成損失的；監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位串通，謀取非法利益，給業(yè)主造成損失的；★★★★★下發(fā)指令性文件須與業(yè)主方作充分溝通，涉及重大風險管理的需抄報施工企業(yè)及建設行政主管部門的經施工管理部審批后下發(fā)；通過培訓提高監(jiān)理部人員專業(yè)水平；企業(yè)與監(jiān)理部簽訂廉政責任書，提高廉潔意識；提高獎罰力度；熟悉圖紙及規(guī)范，提倡“先學后做”；監(jiān)理部設廉政舉報箱，及舉報電話；嚴格執(zhí)行“廉政一票否決制”；加大舉報獎勵機制。總監(jiān)理工程師處五十萬元以上一百萬元以下的罰款，并可由有關部門按照規(guī)定權限責令停業(yè)整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書；造成損失的，承擔連帶賠償責任。序號風險點等級防范措施責任人備注5工程監(jiān)理單位與建設單位或者建筑施工企業(yè)串通,弄虛作假、降低工程質量的★★★★★嚴格按公司廉政制度執(zhí)行； 項目組織培訓，規(guī)范監(jiān)理人員的職業(yè)道德，提高專業(yè)知識，強化意識；企業(yè)加強監(jiān)管，違反公司廉政制度的發(fā)現嚴格進行處罰?？偙O(jiān)理工程師責令改正、處以罰款，降低資質等級或吊銷資質證書；有違法所得的沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。6將不合格工程材料、建筑材料、建筑設備當作合格簽字工程★★★★★加強現場巡查,發(fā)現未檢測、不符合要求的材料在工程中使用的及時要求停止使用；并及時向業(yè)主匯報同時報施工管理部；材料品牌更換必須留有書面依據，變更流程完整；質量控制資料必須齊全，需提供檢測報告的必須按規(guī)定時間提供檢測報告，監(jiān)理審核。重大節(jié)點部位隱蔽工程陽光化照片收集；做好設備資料的收集，并做好預告、旁站、整改、檢測、驗收、告知、備案等工作?？偙O(jiān)理程師處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔賠償責任,構成犯罪的,依法追究刑事責任序號風險點等級防范措施責任人備注7未取得施工許可證擅自開工的。未及時辦理施工許可延期手續(xù)的★★★★★ 及時與業(yè)主方溝通，并通過協調會議、工作聯系單等形式及時向業(yè)主方匯報，明確對施工質量及安全不承擔責任，并形成書面記錄； 過程管理資料不履行簽字手續(xù)； 有效規(guī)避企業(yè)風險； 及時提醒建設單位做好施工許可延期手續(xù)?？偙O(jiān)理工程師8偽造檢測數據，提供虛假檢測報告的?！铩铩铩铩飮栏駥彶闄z測報告，對現場的取樣進行嚴格的監(jiān)控，確保真實性，發(fā)現問題及時匯報。對不合格產品一律退場處理，并形成記錄。總監(jiān)理工程師9謊報或者瞞報事故的；偽造或者故意破壞事故現場的；轉移、隱匿資金、財產，或者銷毀有關證據、資料的；拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的；在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的；事故發(fā)生后逃匿的?！铩铩铩?按《生產安全事故報告和調查處理條例》要求及時做好各項工作。 事故發(fā)生后立即下發(fā)停工令，按應急預案要求及時上報并做好救援工作； 整理監(jiān)理管理資料以備查閱； 積極配合相關部門做好調查工作?？偙O(jiān)理工程師對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任序號風險點等級防范措施責任人備注10不按規(guī)定對建筑材料、構配件、設備進行用前檢驗的★★★★隨工程及時做好建筑材料、構配件見證取樣工作；設備進場前須先審核方案、裝拆單位和人員資質、產品合格證明文件、產權證明等文件?？偙O(jiān)理工程師11在裝修過程中擅自變動工程主體和承重結構的★★★★及時阻止施工單位擅自改變工程主體和承重結構，情況嚴重的發(fā)出停工令，并且及時報告業(yè)主?？偙O(jiān)理工程師12在辦理質量監(jiān)督、施工安全監(jiān)督、竣工驗收等過程中弄虛作假或隱瞞真實情況的；對工程施工過程中發(fā)現的安全違法行為不糾正、不制止，或對拒不改正者未及時向主管部門報告的；★★★★如實審核施工單位上報的質保、安保體系，并如實填寫監(jiān)理人員名單；如實審核竣工驗收報告等資料；施工過程中存在質量、安全問題及時簽發(fā)監(jiān)理通知單，拒不整改的及時上報業(yè)主、公司、相關主管部門；發(fā)生質量、安全事故及時要求施工單位上報并要求施工單位保護好事故現場；及時上報?？偙O(jiān)理工程師序號風險點等級防范措施責任人備注13因質量安全發(fā)出施工停工整改通知后，施工單位強行施工未及時向建設行政主管部門或質監(jiān)站報告的?！铩铩铩锾岣邔I(yè)水平，正確判斷施工現場安全隱患，對下發(fā)停工通知單施工單位拒不停工的及時向主管部門報告； 下發(fā)停工通知單須報施工管理部批準后下發(fā)；同時抄報施工企業(yè)、業(yè)主單位；邀請施工企業(yè)人員、業(yè)主單位人員或行政主管部門人員參加召開專題會議，有效借助主管部門力量做好監(jiān)理工作；14施工圖未經審查合格擅自施工的或施工圖未蓋圖審合格章★★★★及時要求業(yè)主做好施工圖的圖審工作，并加蓋圖審章。總監(jiān)理工程師15技術資料不完整、不同步、不真實；檢驗批、隱蔽工程等技術資料弄虛作假、不及時簽字★★★★項目監(jiān)理部必須按規(guī)范督促施工單位技術資料齊全并做到同步；組織相關培訓，提高專業(yè)水平，并定期組織監(jiān)理人員進行考試；企業(yè)加大過程監(jiān)管、檢查力度，并根據公司考核辦法加大獎懲；總監(jiān)理工程師序號風險點等級防范措施責任人備注16對施工單位未執(zhí)行強制性條文或《建筑施工安全檢查標準》（JGJ5959）或對存在質量安全隱患不履行監(jiān)理責任的★★★★ 分項作業(yè)預告、交底體現“安全第一、預防為主”方針； 現場巡查，發(fā)現問題及時要求整改；定期組織人員對施工單位安全資料及現場情況進行檢查、召開安全專題會議；嚴格要求施工單位從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理缺陷等方面進行安全控制，項目監(jiān)理機構跟蹤檢查、監(jiān)督落實；采取巡視、旁站、檢查與驗收、試驗檢測等