【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ory of International trade Policy ImplicationsII國(guó)際貿(mào)易新理論對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的啟示1引 言從重商主義至今，國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)過(guò)幾百年的發(fā)展，已從最初的以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、比較優(yōu)勢(shì)理論、要素稟賦論等為代表的傳統(tǒng)貿(mào)易理論發(fā)展到以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易論、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論為代表的國(guó)際貿(mào)易新理論。二戰(zhàn)以來(lái)，在新貿(mào)易理論指導(dǎo)下，發(fā)達(dá)國(guó)家加強(qiáng)了對(duì)高科技行業(yè)產(chǎn)業(yè)的扶持與資助力度；產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策相結(jié)合，政府和企業(yè)聯(lián)合研究開(kāi)發(fā)新技術(shù)以支持知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如美國(guó)政府國(guó)防采購(gòu)資助航天航空、信息產(chǎn)業(yè)；日本政府與工業(yè)聯(lián)合研究半導(dǎo)體、重化工新技術(shù)等等；在“保護(hù)幼稚（高科技）工業(yè)論”下，發(fā)達(dá)國(guó)家爭(zhēng)相扶持高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展與貿(mào)易，以取得優(yōu)勢(shì)、獲取利益。自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易呈現(xiàn)比較好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，對(duì)外交流與合作更加頻繁，正逐步融入世界經(jīng)濟(jì)體系中。但是，我國(guó)外貿(mào)中仍存在很多問(wèn)題。如何面對(duì)和緊跟世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，制定適合我國(guó)國(guó)情的外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略與政策措施，增強(qiáng)我國(guó)外貿(mào)綜合競(jìng)爭(zhēng)力，必須研究國(guó)際經(jīng)發(fā)展新動(dòng)向和國(guó)際貿(mào)易理論研究虛擬成果，以先進(jìn)的理論來(lái)指導(dǎo)我國(guó)外貿(mào)的發(fā)展。本文正是基于以上現(xiàn)實(shí)背景闡述和分析新國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響與啟示。2國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展演變過(guò)程 從古典國(guó)際貿(mào)易理論到新古典國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的探索開(kāi)始于15世紀(jì)末至16世紀(jì)初，重點(diǎn)在于商業(yè)領(lǐng)域，形成重商主義學(xué)說(shuō)。到18世紀(jì)，國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)生深刻變化，以斯密與李嘉圖為代表創(chuàng)立了古典國(guó)際貿(mào)易理論。斯密以地域分工理論作為國(guó)際貿(mào)易理論基礎(chǔ)，創(chuàng)立絕對(duì)利益說(shuō)。他認(rèn)為在國(guó)際分工中，每個(gè)國(guó)家應(yīng)專門生產(chǎn)自己有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，并用其中一部分交換有絕對(duì)劣勢(shì)產(chǎn)品，才能有效的利用資源，更好的促進(jìn)分工與交換，使每個(gè)國(guó)家獲得最大利益。其理論固有正確之處，但前提條件是各國(guó)都存在有別于其他國(guó)家的自然稟賦或后天有利條件。若一個(gè)國(guó)家在任何產(chǎn)品生產(chǎn)上都沒(méi)有優(yōu)勢(shì)，那么這個(gè)國(guó)家可否參加國(guó)際分工？對(duì)此，李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)加以解決。比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)認(rèn)為：一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上與另一國(guó)相比都有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而另一國(guó)在這兩種商品上處于劣勢(shì)，只要這兩種優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)程度不同，兩國(guó)仍有參與國(guó)際貿(mào)易并從中獲利的可能。一國(guó)生產(chǎn)和出口優(yōu)勢(shì)較大的產(chǎn)品，即“兩優(yōu)取其重”，另一國(guó)家專門生產(chǎn)并出口劣勢(shì)較小的產(chǎn)品，“兩劣取其輕”，那么兩國(guó)在有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品上進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易，仍可使兩國(guó)獲得增加生產(chǎn)總量，提高社會(huì)福利的好處。比較優(yōu)勢(shì)理論解決了絕對(duì)利益說(shuō)無(wú)法回答的問(wèn)題，但造成各國(guó)在生產(chǎn)同種產(chǎn)品上成本差別未說(shuō)清楚。 新古典國(guó)際貿(mào)易理論19世紀(jì)末20世紀(jì)初，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架之下對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行分析的新古典貿(mào)易理論隨之產(chǎn)生。赫克歇爾認(rèn)為技術(shù)差異之外，還存在其他原因決定各國(guó)在不同產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢(shì)，而最重要的是生產(chǎn)要素稟賦狀況不同和使用要素的比例不同，提出了建立在資源稟賦和生產(chǎn)要素比例基礎(chǔ)之上的比較優(yōu)勢(shì)理論。俄林以及薩繆爾森在俄林的基礎(chǔ)上倡導(dǎo)的要素稟賦說(shuō)（HOS理論）為新古典貿(mào)易理論做出了突出貢獻(xiàn)。他們認(rèn)為：由于不同國(guó)家擁有的生產(chǎn)要素不同，一國(guó)應(yīng)該出口密集使用本國(guó)相對(duì)豐富的要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口密集使用本國(guó)相對(duì)稀缺的要素生產(chǎn)的商品。即勞動(dòng)力豐富的國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)和出口勞動(dòng)密集型商品，資本豐富的國(guó)家應(yīng)生產(chǎn)并出口資本密集型商品。此理論認(rèn)為各國(guó)的相對(duì)要素豐富度——要素稟賦使國(guó)際貿(mào)易中各國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的基本原因和決定因素?？傊?，古典和新古典貿(mào)易理論從各國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率及資源稟賦等差異方面揭示了國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的原因、機(jī)理和利得。他們認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，自由貿(mào)易可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置；政策主張使各國(guó)提倡自由貿(mào)易，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)和資源稟賦進(jìn)行國(guó)際分工和專業(yè)化生產(chǎn)，通過(guò)這種生產(chǎn)與貿(mào)易，不僅可以提高各國(guó)福利水平，使產(chǎn)量最大化，還可以改善各國(guó)收入分配狀況。二戰(zhàn)后隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模越來(lái)越大，國(guó)際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)和地區(qū)分布也發(fā)生了很大變化：發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易比重相對(duì)擴(kuò)大，制成品貿(mào)易比重上升；跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易越來(lái)越大等。面對(duì)這些新情況，傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論即比較優(yōu)勢(shì)理論和資源稟賦說(shuō)已難以做出有力的解釋，特別是“里昂惕夫之謎”中運(yùn)用投入產(chǎn)出分析方法對(duì)戰(zhàn)后美國(guó)對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析計(jì)算，得出與許多國(guó)家貿(mào)易模式相吻合的要素稟賦論相矛盾的結(jié)論，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)界震驚之余掀起探討和解釋其的熱潮，出現(xiàn)了勞動(dòng)熟練說(shuō)、人力資本說(shuō)、要素反向論等學(xué)說(shuō)，極大的促進(jìn)了戰(zhàn)后國(guó)際分工和貿(mào)易理論的發(fā)展。先后出現(xiàn)的國(guó)際貿(mào)易新理論中影響較大的有以下幾種部分闡述：（1）基于不完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)論的國(guó)際貿(mào)易理論 1）基于不完全競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際貿(mào)易理論不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)常與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相伴出現(xiàn)，是指少數(shù)企業(yè)生產(chǎn)具有差異性的同類產(chǎn)品市場(chǎng)，即壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。其存在一定的壟斷因素，如企業(yè)的進(jìn)出存在障礙，產(chǎn)品雖屬同類，但存在不同效用以滿足消費(fèi)者的欲望與需求。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)包括眾多生產(chǎn)者和消費(fèi)者組成的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，少數(shù)幾家相互依存的寡頭市場(chǎng)和完全壟斷市場(chǎng)。不完全競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為產(chǎn)品差異是國(guó)際貿(mào)易的新的基礎(chǔ)；國(guó)家之間規(guī)模經(jīng)濟(jì)和要素稟賦差異越小，貿(mào)易以規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，差異越大，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易就越顯著；在壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，國(guó)際貿(mào)易受到運(yùn)輸成本與關(guān)稅壁壘的影響，貿(mào)易結(jié)構(gòu)以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主要對(duì)象。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度和貿(mào)易形式，因此依據(jù)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況制定貿(mào)易政策，在貿(mào)易自由化進(jìn)程中以最大程度保護(hù)企業(yè)、國(guó)家利益。 2)基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國(guó)際貿(mào)易理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)包括靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩種效應(yīng)。靜態(tài)效應(yīng)表明，一國(guó)企業(yè)若擁有超過(guò)其國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，那么這種規(guī)模優(yōu)勢(shì)將轉(zhuǎn)化為更低的邊際成本和更高的市場(chǎng)份額；動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)通常發(fā)生在充滿著技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的、不完全競(jìng)爭(zhēng)的高科技行業(yè)產(chǎn)業(yè)。在實(shí)踐中，收益遞增最重要的動(dòng)態(tài)形式與來(lái)源是研究開(kāi)發(fā)和學(xué)習(xí)效應(yīng)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易說(shuō)明了當(dāng)代國(guó)際市場(chǎng)以壟斷競(jìng)爭(zhēng)和工業(yè)制品貿(mào)易為主的特征，工業(yè)品多樣化使得任何一個(gè)國(guó)家都不可能留用本國(guó)資源生產(chǎn)所有工業(yè)制品，即使同一行業(yè)也有進(jìn)出，貿(mào)易空間愈加廣泛，為貿(mào)易發(fā)展提供了機(jī)會(huì)。同時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的成本優(yōu)勢(shì)可以增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論的政策主張認(rèn)為一國(guó)通過(guò)出口補(bǔ)貼、關(guān)稅的措施，可以增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，率先搶占高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“制高點(diǎn)”，謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，以開(kāi)拓和獲取其他市場(chǎng)份額和工業(yè)利潤(rùn)，促使世界專業(yè)化分工朝著有利于自己的方向轉(zhuǎn)化。（2）國(guó)際貿(mào)易新要素論此理論認(rèn)為生產(chǎn)要素不僅包括土地、勞動(dòng)、資本和企業(yè)家才能，還包括技術(shù)、工人技能、研究與開(kāi)發(fā)、信息、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與管理等新興要素，并從新要素角度出發(fā)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)和格局變化。1）技術(shù)要素：技術(shù)不僅可以提高單個(gè)上產(chǎn)要素的使用效率，還可以提高生產(chǎn)要素整體的生產(chǎn)效率，從而降低單位產(chǎn)品成本、優(yōu)化產(chǎn)品質(zhì)量，提高產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)進(jìn)步還會(huì)對(duì)各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的比率產(chǎn)生影響，從而影響各國(guó)產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，對(duì)貿(mào)易格局的變動(dòng)產(chǎn)生作用。2）人力技能要素：技能或人力資本擁有狀況對(duì)國(guó)際貿(mào)易格局、流向、結(jié)構(gòu)和利益等方面具有重要影響。人力資本充裕的國(guó)家在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和流向上，往往是出口人力資本或技能要素密集的產(chǎn)品。3）研究與開(kāi)發(fā)要素：以格魯勃、梅達(dá)等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步研究了推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的形式和途徑與外貿(mào)發(fā)展的關(guān)系，提出研究開(kāi)發(fā)要素論。其結(jié)果表明，一個(gè)國(guó)家出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和該產(chǎn)品的研究與開(kāi)發(fā)要素密集度之間存在正相關(guān)關(guān)系。4）信息要素：信息作為一種無(wú)形資源，能夠創(chuàng)造價(jià)值，尤其在現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)生產(chǎn)影響力越來(lái)越大的狀況下，信息技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)，對(duì)各種有用和關(guān)鍵信息的搜集與利用能夠影響企業(yè)甚至是一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，從而改變企業(yè)或國(guó)家在國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易中的地位。（3）國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論古典與新古典貿(mào)易理論認(rèn)為各國(guó)按照比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工能夠獲利，而國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論認(rèn)為：一國(guó)能否在國(guó)際貿(mào)易中獲得利益關(guān)鍵在于能夠在國(guó)際市場(chǎng)上取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲得關(guān)鍵在于一國(guó)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是否具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，而優(yōu)勢(shì)建立的基礎(chǔ)在于企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲得受多方面因素影響。首先是生產(chǎn)要素：自然資源、技術(shù)資源、人力資源及信息資源等。其可以分為基本要素（自然資源、非熟練勞動(dòng)力等）和高級(jí)要素（高新技術(shù)、熟練勞動(dòng)力等）。對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)，最重要的是高級(jí)要素的價(jià)值，若一國(guó)的基本要素不足，但高級(jí)要素具有優(yōu)勢(shì)，仍可以具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如日本。其次是國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)：一國(guó)的國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)很大，并且國(guó)內(nèi)消費(fèi)者對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)需求很高，不僅有利于企業(yè)迅速達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且利于提高企業(yè)在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。再次是相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支撐產(chǎn)業(yè)：其含義是為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)投入的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。一個(gè)國(guó)家在此方面產(chǎn)業(yè)的完善與發(fā)達(dá)，可以將高級(jí)生產(chǎn)要素方面投資的好處擴(kuò)展到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中，本行業(yè)就能降低產(chǎn)品成本、提高品質(zhì)，從而建立自己的優(yōu)勢(shì)。最后是企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)：良好的企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)和國(guó)內(nèi)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)，是促進(jìn)本國(guó)企業(yè)成長(zhǎng)和開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的重要源泉之一。此外，機(jī)遇與政府作用也對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成起著輔助作用。國(guó)家優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可分為四個(gè)階段：第一，生產(chǎn)要素推動(dòng)階段，這一階段競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在于一國(guó)的基本要素是否具有優(yōu)勢(shì)，如自然資源豐富度，勞動(dòng)力成本是否低廉等；二，投資推動(dòng)階段。其主要取決于資本要素，因?yàn)橘Y本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一要素；三，創(chuàng)新推動(dòng)階段。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來(lái)源于研究和開(kāi)發(fā)要素能力；四，財(cái)富推動(dòng)階段。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論還要求政府加以適當(dāng)?shù)母深A(yù)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策的支持與保護(hù)，完善制度法規(guī)，強(qiáng)化培育本國(guó)高級(jí)要素的形成等。（4）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的主要內(nèi)容包括以下兩方面：一是利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論；二是外部經(jīng)濟(jì)理論。1）利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論主張自由貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)雙贏不同，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論提出把壟斷利潤(rùn)國(guó)外轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)。其解釋了利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的三種類型：一，用關(guān)稅抽取外國(guó)寡頭廠商的壟斷利潤(rùn)；二，出口補(bǔ)貼為本國(guó)寡頭廠商爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額；三，以進(jìn)口保護(hù)作為促進(jìn)出口的手段。2）外部經(jīng)濟(jì)理論外部經(jīng)濟(jì)指廠商（個(gè)人、社會(huì)）從某種社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中獲得有利影響，受益者原則上不必為此付費(fèi)。某些產(chǎn)業(yè)或廠商能產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴(kuò)張，但外部經(jīng)濟(jì)不能完全被廠商占有，廠商可能不愿意投入資金用于研究和開(kāi)發(fā)。如果政府對(duì)此給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和扶持，則能促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略利益。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論主要的政策主張實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，及一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，通過(guò)關(guān)稅、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口保護(hù)等政策措施，對(duì)現(xiàn)在或潛在的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)（部門、企業(yè)）進(jìn)行支持與資助，增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)能力，謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的額外收益，并借此掠奪他國(guó)的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)，最終實(shí)現(xiàn)增加本國(guó)福利的目的。（5）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易論 產(chǎn)業(yè)內(nèi)