【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 種情況下貿(mào)易政策是為政府的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)的。而本文在這里要考察的是，如果僅僅從靜態(tài)收入和分配的角度考慮問(wèn)題，一組追求社會(huì)福利最大化的政策安排能否導(dǎo)致上述結(jié)果。假設(shè)經(jīng)濟(jì)中總共生產(chǎn)種產(chǎn)品（每種產(chǎn)品對(duì)應(yīng)一個(gè)行業(yè)），其中一部分為中間產(chǎn)品，一部分為最終消費(fèi)品。中間品的生產(chǎn)需要?jiǎng)趧?dòng)和特定要素兩種投入，而最終消費(fèi)品的生產(chǎn)需要中間品、勞動(dòng)和特定要素三種投入。為了簡(jiǎn)化分析，我們假定：（1）最終消費(fèi)品和中間品是一對(duì)一的關(guān)系，即每種最終消費(fèi)品的生產(chǎn)只需要投入一種中間品，且每種中間品只能作為一種最終消費(fèi)品的生產(chǎn)要素；（2）本國(guó)最終消費(fèi)品生產(chǎn)所需的中間品在國(guó)內(nèi)一定有生產(chǎn)，且國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的中間品一定為本國(guó)最終廠商所需要。中間品的生產(chǎn)與前文描述的完全一樣。對(duì)中間品行業(yè)，行業(yè)勞動(dòng)雇傭量、產(chǎn)量和特定要素收入分別由(5)、(6)、(7)式給出，且均為給定參數(shù)下產(chǎn)品價(jià)格的一元函數(shù)。最終消費(fèi)品的生產(chǎn)則要復(fù)雜一些，假設(shè)最終消費(fèi)品的生產(chǎn)需要中間品作為投入，我們分別用、和表示最終行業(yè)的勞動(dòng)雇傭量、產(chǎn)量、投入品需求量和特定要素收入，它們都是給定參數(shù)下產(chǎn)品價(jià)格及投入品價(jià)格的函數(shù)。我們假定最終消費(fèi)品的生產(chǎn)函數(shù)具有如下LeontiefnestingCobbDouglas形式： (12)；其中常數(shù)代表投入產(chǎn)出系數(shù)（生產(chǎn)一單位最終產(chǎn)品需要多少單位投入品）。在均衡狀態(tài)下必有。求解廠商利潤(rùn)最大化問(wèn)題可得： (13)； (14)； (15)； (16)；其中代表最終行業(yè)的單位增加值 不失一般性，我們假定，且政府制定的政策必須滿(mǎn)足。由上可見(jiàn)、和均為給定參數(shù)下產(chǎn)品價(jià)格的增函數(shù)以及投入品價(jià)格的減函數(shù)。另外我們?nèi)杂么碜罱K行業(yè)的“供給（凈）價(jià)格彈性”?，F(xiàn)在再看消費(fèi)面。消費(fèi)者只能消費(fèi)最終產(chǎn)品，個(gè)體的效用由下式給出： (17)；此時(shí)消費(fèi)者不僅可能從最終行業(yè)獲得特定要素收入，還可能從中間行業(yè)獲得特定要素收入。同樣的，政府的關(guān)稅收入也同時(shí)來(lái)自最終行業(yè)和中間行業(yè)。將(17)式對(duì)消費(fèi)者加總可得社會(huì)總福利： (18)。求解政府最優(yōu)化問(wèn)題（亦即社會(huì)福利最大化問(wèn)題）可得下列命題：命題2（福利最大化假說(shuō)下包含中間產(chǎn)品生產(chǎn)的模型）：當(dāng)本國(guó)存在中間產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)，對(duì)任一中間行業(yè)及其對(duì)應(yīng)最終行業(yè)我們有以下結(jié)論：（1）最終行業(yè)最優(yōu)（名義）保護(hù)率大于零，中間行業(yè)最優(yōu)（名義）保護(hù)率不確定。（2）如果上、下游行業(yè)勞動(dòng)密集程度相等，則當(dāng)本國(guó)是中間產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)/凈出口國(guó)時(shí)，最終行業(yè)最優(yōu)（名義）保護(hù)率高于/低于中間行業(yè)。（3）給定其他因素不變，最終行業(yè)/中間行業(yè)供給價(jià)格彈性越大（等價(jià)于該行業(yè)勞動(dòng)密集程度越高），其最優(yōu)（名義）保護(hù)率越高，而對(duì)應(yīng)中間行業(yè)/最終行業(yè)最優(yōu)（名義）保護(hù)率越低。證明：社會(huì)福利最大化問(wèn)題的一階條件為：；；由上述一階條件可導(dǎo)出：（1）；（2）當(dāng)且僅當(dāng)；（3），；。在這里，意味著當(dāng)政府采取保護(hù)性貿(mào)易政策使社會(huì)生產(chǎn)在整體上實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張時(shí)，由此獲得的邊際收益大于邊際無(wú)謂損失；給定增加值的總上升幅度，政府在一條生產(chǎn)鏈上優(yōu)化配置各階段增加值上升幅度的過(guò)程決定了上下游行業(yè)最優(yōu)（名義）保護(hù)率的對(duì)比——在我們的框架里，意味著下游行業(yè)增加值的上升比例高于上游行業(yè)，亦即前者的有效保護(hù)程度高于后者——而這取決于上下游行業(yè)內(nèi)部參數(shù)以及環(huán)境變量的對(duì)比。命題2中比較靜態(tài)結(jié)論的經(jīng)濟(jì)含義與命題1類(lèi)似。由此可見(jiàn)在福利最大化假說(shuō)下，“關(guān)稅升級(jí)現(xiàn)象”可能、但并不必然出現(xiàn) 注意結(jié)論（2）對(duì)兩個(gè)相鄰的中間行業(yè)也適用。我們應(yīng)注意到命題3的結(jié)論是建立在下列假設(shè)之上的：中間產(chǎn)品與最終消費(fèi)品是一對(duì)一的關(guān)系，且所有產(chǎn)品均為可貿(mào)易品。如果放松這兩個(gè)假設(shè)中的任何一個(gè)，在同樣的福利最大化框架下，“關(guān)稅升級(jí)現(xiàn)象”出現(xiàn)的概率將可能增加。首先，如果一種中間品同時(shí)充當(dāng)多種最終品的投入品，則政府會(huì)盡量避免以傷害多數(shù)（最終行業(yè)）為代價(jià)來(lái)保護(hù)少數(shù)（中間行業(yè)）；其次，如果存在非貿(mào)易中間品，則針對(duì)最終行業(yè)的保護(hù)性措施可惠及（非貿(mào)易）中間行業(yè)，保護(hù)最終行業(yè)的政策也就更有價(jià)值 在此之前中間行業(yè)的生產(chǎn)完全由本行業(yè)的政策決定；引入非貿(mào)易中間品后，中間行業(yè)的生產(chǎn)還會(huì)受到最終行業(yè)政策的影響。有兩種方式可以在中間行業(yè)生產(chǎn)和最終行業(yè)政策間建立起聯(lián)系，一是非貿(mào)易品的存在，二是貿(mào)易大國(guó)。 擴(kuò)展模型2：包含外商直接投資的模型以上分析均假定生產(chǎn)要素不能跨國(guó)流動(dòng)，因而各國(guó)的要素稟賦均保持固定不變。而現(xiàn)實(shí)中要素流動(dòng)、特別是資本的跨國(guó)流動(dòng)會(huì)改變一國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)格局，從而對(duì)該國(guó)最優(yōu)貿(mào)易政策產(chǎn)生影響。上文已經(jīng)提到，中國(guó)名義關(guān)稅結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期以來(lái)另一個(gè)突出的特點(diǎn)是外資比例越高的行業(yè)名義關(guān)稅率越高。本節(jié)的任務(wù)是在上述一般均衡框架中引入資本流動(dòng)來(lái)考察其對(duì)最優(yōu)貿(mào)易政策的影響。本文以外商直接投資（FDI）為主要研究對(duì)象，而對(duì)外資流入本國(guó)生產(chǎn)部門(mén)的另一種方式——股權(quán)收購(gòu)的討論與此類(lèi)似。我們?cè)诳疾霧DI對(duì)貿(mào)易政策的影響時(shí)完全忽略FDI可能產(chǎn)生的技術(shù)外溢、管理方式改進(jìn)、人力資本積累、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)等外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而只著眼于FDI的收入和分配效應(yīng)。另外我們只考察水平性質(zhì)的外商直接投資而忽略垂直跨國(guó)投資。同樣的，由于篇幅所限我們忽略了國(guó)內(nèi)貿(mào)易政策可能對(duì)外商投資決策產(chǎn)生的影響，而著重探討問(wèn)題的另一面：給定其他因素不變，F(xiàn)DI存量的外生增加——亦即外資比例的提高——將使東道國(guó)最優(yōu)貿(mào)易政策發(fā)生怎樣的變化。我們?nèi)匀粡幕灸Ｐ统霭l(fā)，現(xiàn)假設(shè)每個(gè)行業(yè)都存在一定比例的外國(guó)資本，外國(guó)資本與本國(guó)資本同質(zhì)，且同一行業(yè)內(nèi)的中外企業(yè)使用的是完全相同的生產(chǎn)技術(shù)。外資企業(yè)雇用本國(guó)的勞動(dòng)力并支付最低工資，同時(shí)將全部特定要素收入?yún)R出本國(guó)，即外商（外國(guó)資本所有者）完全不參與本國(guó)消費(fèi)。在這種情況下本國(guó)任一消費(fèi)者的效用可表示為： (19)；將(19)式對(duì)消費(fèi)者加總可得社會(huì)總福利： (20)；其中，可見(jiàn)此時(shí)社會(huì)總福利等于非基數(shù)商品效用減去凈進(jìn)口額再減去外商利潤(rùn)匯出。求解政府最優(yōu)化問(wèn)題（即社會(huì)福利最大化問(wèn)題）可得下列命題：命題3（福利經(jīng)濟(jì)學(xué)假說(shuō)下包含外商直接投資的模型）：當(dāng)存在外生FDI時(shí)，對(duì)任一行業(yè)有下列結(jié)論：（1）如果該行業(yè)資本收入份額小于勞動(dòng)收入份額，則最優(yōu)政策一定是保護(hù)該行業(yè)；如果資本收入份額大于勞動(dòng)收入份額，則最優(yōu)政策不確定。（2）當(dāng)某行業(yè)FDI存量外生增加時(shí)（上升），如果該行業(yè)資本收入份額大于勞動(dòng)收入份額，則最優(yōu)（名義）保護(hù)率一定下降；只有當(dāng)該行業(yè)勞動(dòng)密集程度較高時(shí)，外資存量的增加才可能導(dǎo)致最優(yōu)（名義）保護(hù)率的上升。（3）給定其他因素不變，某行業(yè)勞動(dòng)收入占總收入的份額越大（意味著該行業(yè)供給價(jià)格彈性越高或勞動(dòng)密集程度越高），最優(yōu)（名義）保護(hù)率越高。證明：社會(huì)福利最大化問(wèn)題的一階條件為：由此可解得行業(yè)的最優(yōu)貿(mào)易政策滿(mǎn)足（經(jīng)檢驗(yàn)二階條件成立）： (21)。不難驗(yàn)證對(duì)有：(1)當(dāng)時(shí)，；（2）當(dāng)時(shí)，；（3）。命題3與我們觀察到的現(xiàn)象（外資比例越高的行業(yè)名義保護(hù)程度越高）不完全一致，盡管其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是明確的：如果某行業(yè)的外國(guó)資本（外生）增加，一方面保護(hù)更為有利，因?yàn)檫呺H上整個(gè)行業(yè)吸納就業(yè)的能力更強(qiáng)（或產(chǎn)量擴(kuò)張的能力更強(qiáng)），可稱(chēng)之為GDP效應(yīng)；另一方面保護(hù)也更為不利，因?yàn)楸Ｗo(hù)帶來(lái)的好處更多的給予了外國(guó)居民而非本國(guó)居民，可稱(chēng)之為GNP效應(yīng) 或者將(20)式與(10)式進(jìn)行比較可知FDI一方面增加了本國(guó)的就業(yè)，減少了本國(guó)的凈進(jìn)口，對(duì)本國(guó)福利產(chǎn)生正面影響；另一方面也享受了國(guó)內(nèi)的優(yōu)惠政策，從國(guó)內(nèi)賺取了資本收入，給本國(guó)福利造成負(fù)面影響。最優(yōu)（名義）保護(hù)率是否增加取決于兩種效應(yīng)的對(duì)比。給定其他因素不變，勞動(dòng)密集程度越高，GDP效應(yīng)越強(qiáng)， GNP效應(yīng)越弱，F(xiàn)DI存量的（外生）增加才越有可能導(dǎo)致最優(yōu)（名義）保護(hù)率的上升。對(duì)包含F(xiàn)DI的模型的討論還使我們獲得了勞動(dòng)密集型行業(yè)保護(hù)程度更高的另一個(gè)理論依據(jù)，即勞動(dòng)密集程度越高，不僅行業(yè)在邊際上吸納就業(yè)的能力更強(qiáng)（與前文所述一樣），且保護(hù)的收益更多的為本國(guó)資本擁有者獲得?？梢?jiàn)FDI的存在進(jìn)一步強(qiáng)化了勞動(dòng)密集型行業(yè)保護(hù)程度更高的結(jié)論。至此我們?cè)诟＠?jīng)濟(jì)學(xué)假說(shuō)下完成了對(duì)一國(guó)最優(yōu)（名義）關(guān)稅結(jié)構(gòu)的考察。我們的結(jié)論可簡(jiǎn)述如下：（1）給定其他因素不變，勞動(dòng)密集程度越高的行業(yè)最優(yōu)名義保護(hù)程度越高；主要原因是國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力市場(chǎng)未充分就業(yè)，勞動(dòng)密集型行業(yè)在邊際上具有更強(qiáng)的吸收就業(yè)的能力（或者說(shuō)糾正國(guó)內(nèi)要素市場(chǎng)失靈的能力），因此保護(hù)的價(jià)值更大；另外，外資的存在也使得勞動(dòng)密集型行業(yè)更值得去保護(hù)，原因在于對(duì)勞動(dòng)密集型行業(yè)進(jìn)行保護(hù)，保護(hù)帶來(lái)的好處更多的由本國(guó)居民而非外國(guó)居民所獲得。（2）最優(yōu)名義保護(hù)程度是否會(huì)向下游行業(yè)傾斜取決于上下游行業(yè)內(nèi)部參數(shù)的對(duì)比。（3）對(duì)資本密集型行業(yè)而言，給定其他因素不變，外資比例越高的行業(yè)最優(yōu)名義保護(hù)程度越低；勞動(dòng)密集型行業(yè)則可能相反。 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)假說(shuō)下的模型 本部分的模型設(shè)置參考了Grossman and Helpman (1994)?，F(xiàn)實(shí)世界中的政府在制定貿(mào)易政策時(shí)不是完全“獨(dú)立”的，可能受到來(lái)自私人部門(mén)的種種干擾和影響，尤其是各種利益集團(tuán)的游說(shuō)行為。在這種情況下，政府政策往往會(huì)偏離原來(lái)意義上的最優(yōu)方向。我們?cè)谶@一部分使用標(biāo)準(zhǔn)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法來(lái)考察存在游說(shuō)行為時(shí)的貿(mào)易政策。首先需要指出“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)假說(shuō)”的要點(diǎn)所在：如果說(shuō)到目前為止貿(mào)易政策都是在一個(gè)純粹“自上而下”的追求社會(huì)福利最大化的過(guò)程中被決定的話，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)假說(shuō)下的模型則增添了幾分“自下而上”的色彩。前者只是政府單方面的優(yōu)化行為，私人部門(mén)僅僅充當(dāng)政府行為的被動(dòng)接受者和反應(yīng)者；后者則是一個(gè)游說(shuō)集團(tuán)與政府博弈的過(guò)程，游說(shuō)集團(tuán)具有先行者的優(yōu)勢(shì)，因而對(duì)最終結(jié)果起著決定性的影響。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法另一個(gè)顯著區(qū)別于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的地方是在政府目標(biāo)函數(shù)中引入了代表政府自身利益的變量。我們?cè)诘谝恍」?jié)里討論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)假說(shuō)下的基本模型，然后分別在第二、第三小節(jié)里討論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)假說(shuō)下包含中間產(chǎn)品生產(chǎn)和包含外商直接投資的模型。 基本模型仍然假設(shè)本國(guó)為貿(mào)易小國(guó)、且暫時(shí)假定沒(méi)有中間品生產(chǎn)、也沒(méi)有FDI的影響。與以前不同的是，現(xiàn)在假設(shè)每個(gè)個(gè)體最多只能擁有一種特定要素；在某些行業(yè)里——用表示這些行業(yè)的集合——（所有）特定要素所有者聯(lián)合起來(lái)形成一個(gè)統(tǒng)一行動(dòng)的游說(shuō)集團(tuán)，而在其他行業(yè)內(nèi)則未能形成這樣的集團(tuán)。游說(shuō)集團(tuán)可以通過(guò)公開(kāi)或隱蔽的方式向政府贈(zèng)送資金，我們稱(chēng)之為政治獻(xiàn)金；交納政治獻(xiàn)金的目的是影響政府的貿(mào)易政策使之更有利于本集團(tuán)。每個(gè)游說(shuō)集團(tuán)的獻(xiàn)金數(shù)額都是政府貿(mào)易政策（組合）的函數(shù)，設(shè)游說(shuō)集團(tuán)的政治獻(xiàn)金函數(shù)為，的有關(guān)性質(zhì)我們下文再討論。交納政治獻(xiàn)金一方面使得貿(mào)易政策向本集團(tuán)傾斜，另一方面也減少了本集團(tuán)的收入，這便構(gòu)成游說(shuō)的收益和成本。設(shè)游說(shuō)集團(tuán)交納獻(xiàn)金前、后的總福利分別為、則有： (22)；其中代表特定要素的擁有者數(shù)量占總?cè)丝跀?shù)的比例；等式右邊前三項(xiàng)代表游說(shuō)集團(tuán)交納獻(xiàn)金前的總收入，第四和第五項(xiàng)代表游說(shuō)集團(tuán)的總消費(fèi)者剩余。引入游說(shuō)集團(tuán)和政治獻(xiàn)金后，政府的目標(biāo)不再是最大化社會(huì)總福利，而是最大化（交納獻(xiàn)金后的）社會(huì)總福利與總獻(xiàn)金收入的加權(quán)和，此時(shí)政府最優(yōu)不再等同于社會(huì)最優(yōu)。政府的目標(biāo)函數(shù)可表示為，其中代表政府收取的政治獻(xiàn)金總量，代表交納獻(xiàn)金前的社會(huì)總福利（純功利形式），為權(quán)重系數(shù)，我們對(duì)的取值范圍未做更多的假定 正如Grossman and Helpman (1994)所述，上述政府目標(biāo)函數(shù)可變形為；其中代表交納獻(xiàn)金后的社會(huì)總福利。，表明政府對(duì)獻(xiàn)金收入的關(guān)心程度超過(guò)對(duì)（交納獻(xiàn)金后的）社會(huì)總福利的關(guān)心程度。至此可以看到，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)假說(shuō)實(shí)際上是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)假說(shuō)的一種特殊情況，對(duì)應(yīng)于的情形。給定每個(gè)游說(shuō)集團(tuán)的政治獻(xiàn)金函數(shù)，政府選擇最優(yōu)貿(mào)易政策以最大化目標(biāo)函數(shù)。解此最優(yōu)化問(wèn)題可得最優(yōu)貿(mào)易政策滿(mǎn)足（