融資融券業(yè)務測試題庫(參考)(編輯修改稿)
2025-07-07 02:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 如投資者融資余額為100萬元，擔保物的價值為125萬。投資者需追加的擔保物最少為（A）。 A. 100萬元x150%－125萬元=25萬元 B. 100萬元x300%－125萬元=175萬元 C. 100萬元x200%－125萬元=75萬元 D. 100萬元x130%－125萬元=5萬元 3 客戶進行融資融券交易時，能融資買入或融券賣出的證券范圍是（A） A. 標的證券 B. 可充抵保證金的有價證券 C. 所有上市證券 D. 大盤藍籌股 3 投資者融券賣出股票所得資金（C）： A. 可以自由支配 B. 可以用來買入股票 C. 除買券還券外，不得他用 D. 可以轉(zhuǎn)出信用資金賬戶 3 客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由（D）行使對證券發(fā)行人的權利。 A. 客戶以自己名義，為自己的利益 B. 客戶以自己的名義，為證券公司的利益 C. 證券公司以客戶的名義，為自己的利益 D. 證券公司以自己的名義，為客戶的利益 3 投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款（A）。 A. 先償還其融資欠款 B. 可以在當日交易收市前買入其他證券 C. 可以直接轉(zhuǎn)出信用證券賬戶 D. 可以自行考慮是否歸還融資欠款 關于“標的證券”正確的說法是（A） A. 標的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券 B. 在滬、深交易所上市的所有證券 C. 證券公司確定標的證券名單,可以超出證券交易所公布的標的證券名單 D. 標的證券名單由中國證監(jiān)會確定并向市場公布 4 某投資者信用賬戶中有100元保證金可用余額，擬融券賣出融券保證金比例為50%的證券C，則該投資者理論上可融券賣出（A）元市值的證券C。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。 A. 200 B. 150 C. 100 D. 400 4 在（B）情況下，客戶可以從信用賬戶中轉(zhuǎn)出資產(chǎn)。 A. 隨時可以轉(zhuǎn)出資產(chǎn) B. 在維持擔保比例超過300%時，可以申請轉(zhuǎn)出資產(chǎn) C. 在合約結(jié)束前均不得轉(zhuǎn)出資產(chǎn) D. 在平倉維持擔保比例以上可以申請轉(zhuǎn)出資產(chǎn) 4 客戶信用賬戶維持擔保比例超過（B）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（ ）。交易所另有規(guī)定的出外。 A. 150％，130％ B. 300％，300％ C. 150％，150％ D. 300％，150％ 4 司法機關依法對客戶信用賬戶記載的權益采取強制執(zhí)行措施時，證券公司應當（B）。 A. 直接協(xié)助對客戶信用賬戶記載的權益采取強制執(zhí)行措施 B. 在了結(jié)客戶的融資融券交易、收回因融資融券所生對客戶的債權后，將剩余證券和資金劃轉(zhuǎn)到該客戶的普通證券賬戶和資金賬戶，并按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助執(zhí)行 C. 在了結(jié)客戶的融資融券交易、收回因融資融券所生對客戶的債權后，協(xié)助對客戶信用賬戶的剩余證券和資金采取強制執(zhí)行措施 D. 婉拒協(xié)助執(zhí)行 4 根據(jù)證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，投資者可以選擇（ ）家證券公司簽訂融資融券合同，在一個證券市場可委托證券公司為其開（ ）個信用證券賬戶 (D)A. 多，多 B. 1，2 C. 2，2 D. 1，1 4 客戶向證券公司提供的，可以作為“擔保物”充抵保證金的是以下哪種（C）？ A. 定期存折 B. 汽車 C. 現(xiàn)金+符合規(guī)定條件的股票 D. 房產(chǎn) 4 “融資”是指客戶向證券公司借入什么（D）？ A. 基金 B. 債券 C. 股票 D. 資金 4 融資融券業(yè)務涉及的基本法律關系有（A）： A. 委托買賣關系、借貸關系以及因借貸產(chǎn)生的債權債務的擔保關系 B. 委托買賣關系 C. 因借貸產(chǎn)生的債權債務的擔保關系 D. 借貸關系 4 客戶信用賬戶的維持擔保比例不得低于（D）。 A. 100% B. 300% C. 150% D. 130% 50、 客戶甲向其信用賬戶提交了150000元現(xiàn)金和5000股“證券A”作為擔保品。假設“證券A”市價為20元，其折算率為70%，“證券B”市價為10元，客戶甲以每股10元融資買入20000股“證券B”，此時其信用賬戶的維持擔保比例是（C）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。 A. % B. % C. 225% D. 125% 5 交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（D）。 A. 65% B. 80% C. 90% D. 70% 5 其他條件不變，可充抵保證金的證券折算率下降會導致保證金可用余額（C）。 A. 不變 B. 增加 C. 減少 D. 無法判斷 5 客戶為什么要避免強制平倉情形的發(fā)生？（D） A. 因發(fā)生
教學教案相關推薦
鄂ICP備17016276號-1