客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷適用于自然人客戶(編輯修改稿)
2025-07-04 18:34 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 認(rèn)本人已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫(xiě)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時(shí)書(shū)面通知貴公司。 客戶（簽名）： 簽署日期： 客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷（適用于機(jī)構(gòu)客戶）客戶名稱： 資金賬號(hào)： 本問(wèn)卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對(duì)貴單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，開(kāi)展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對(duì)所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。本公司建議：當(dāng)貴單位的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對(duì)貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。本公司在此承諾，對(duì)于貴單位在本問(wèn)卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會(huì)將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。 貴單位的性質(zhì)：A. 國(guó)有企事業(yè)單位B. 非上市民營(yíng)企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A. 500萬(wàn)元以下B. 500萬(wàn)元2000萬(wàn)元C. 2000萬(wàn)元1億元D. 超過(guò)1億元 貴單位年?duì)I業(yè)收入為：A. 500萬(wàn)元以下B. 500萬(wàn)元2000萬(wàn)元C. 2000萬(wàn)元1億元D. 超過(guò)1億元 貴單位證券賬戶資產(chǎn)為：A. 300萬(wàn)元以內(nèi)B. 300萬(wàn)元1000萬(wàn)元C. 1000萬(wàn)元3000萬(wàn)元D. 超過(guò)3000萬(wàn)元 貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過(guò)擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款D. 民間借貸E. 沒(méi)有數(shù)額較大的債務(wù) 對(duì)于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策）B. 一名專職人員C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工 貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過(guò)兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、
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